QHSE體系管理評(píng)審報(bào)告

1、2011年QHS科系管理評(píng)審報(bào)告一、評(píng)審的主要依據(jù)（一）、分公司、機(jī)關(guān)部室 QHS 營理體系運(yùn)行情況。（二）、公司 QHSEf 理體系整體運(yùn)行情況，主要包含下列 9 個(gè)方面：1 .HSE 目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的報(bào)告；2 .質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)完成情況；3 .監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；4 .重大危險(xiǎn)/環(huán)境因素（包括隱患）辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制情況；5 .審核及不符合項(xiàng)整改情況（包括內(nèi)審和外審）；6 .法律、法規(guī)及其他要求符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；7 .管理體系運(yùn)行資源適宜情況的報(bào)告；8 .產(chǎn)品質(zhì)量狀況；9 .體系運(yùn)行存在的主要問題。（三）、公司 QHSEf 理體系整體運(yùn)行績效情況。二、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系運(yùn)行情況2011 年公

2、司按照海油發(fā)展內(nèi)控管理體系要求，對(duì)體系進(jìn)行了系統(tǒng)性地修訂。公司體系在 2009年 4 月 1 日正式運(yùn)行，經(jīng)過兩次修訂，體系文件趨于完善，適宜公司各項(xiàng)管理。今年公司體系總體運(yùn)行良好，但存在了著較多問題，發(fā)生了 10 起生產(chǎn)安全事故事件，也發(fā)生了一起質(zhì)量事故，沒有完成公司年初制定的管理目標(biāo)，其中死亡事故和環(huán)境污染事件突破了管理指標(biāo)。其它基礎(chǔ)管理和內(nèi)部流程運(yùn)行良好，各項(xiàng)指標(biāo)控制較好。2011 年公司組織了一次 QHS 孫系內(nèi)審，從 5 月 30 日至 6 月 21 日，公司內(nèi)審小組對(duì)公司機(jī)關(guān)和各分公司、項(xiàng)目部（作業(yè)部）體系運(yùn)行情況進(jìn)行了全面內(nèi)審?？傮w上來看，體系基本上得到了貫徹執(zhí)行，生產(chǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)有

3、了較大改觀，特別是個(gè)別港口碼頭施工轉(zhuǎn)變以往建筑施工現(xiàn)場(chǎng)臟亂差現(xiàn)象。但也發(fā)現(xiàn)了一些體系運(yùn)行過程中存在的共性問題，也有一些個(gè)別要素的執(zhí)行存在不符合情況，其中質(zhì)量體系共發(fā)現(xiàn) 62 個(gè)問題，開具不符合項(xiàng) 6 項(xiàng)，觀察項(xiàng) 56 項(xiàng)，健康安全環(huán)境體系共發(fā)現(xiàn) 69 個(gè)問題，開具不符合項(xiàng) 8 項(xiàng)，觀察項(xiàng) 61 項(xiàng)。各分公司及機(jī)關(guān)部門均已進(jìn)行原因分析，指定責(zé)任人進(jìn)行了整改，并于 7 月中旬完成問題整改。2011 年 7 月 25 日29 日，DNV 寸我公司進(jìn)行 QHS 孫系年度監(jiān)督審核，DNV 外審機(jī)構(gòu)共開出一般不符合項(xiàng) 8 項(xiàng)，觀察項(xiàng) 3 項(xiàng)，合計(jì)共 11 項(xiàng)。根據(jù) DNV1 出的不符合和觀察項(xiàng)，公司上下都

4、非常重視，認(rèn)真分析原因，找出我們工作的不足，積極整改。并于 9 月底完成整改。11 月 15 日，DNVS 成對(duì)公司體系審核報(bào)告，認(rèn)為公司體系運(yùn)行有了明顯進(jìn)步，各類風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)?？傮w上來看，體系基本上得到了有效貫徹執(zhí)行，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不符合情況和系統(tǒng)不符合情況，體系運(yùn)行良好，但從今年發(fā)生的數(shù)起事故事件來看，體系運(yùn)行過程中的體系文件執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別控制存在缺陷。三、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性、充分性和有效性（一）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性從體系內(nèi)審和 DNW 系外審發(fā)現(xiàn)的問題和審核結(jié)論來看，公司修訂后的體系是緊密聯(lián)系公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，按公司運(yùn)的各個(gè)活動(dòng)、業(yè)務(wù)過程來編寫和修訂，又*

5、等業(yè)務(wù)過程控制，風(fēng)險(xiǎn)控制及所涉及的生產(chǎn)、施工和管理過程重新梳理，并且滿足體系規(guī)范的要求。在體系執(zhí)行方面，在管理上，由于體系是各管理部門一線管理骨干編寫，基本上的執(zhí)行體系上比較順暢。對(duì)于生產(chǎn)操作層，各分公司操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書等由各基層單位重新梳理，但沒有太大調(diào)整。結(jié)合公司進(jìn)行的班組建設(shè)活動(dòng)，將作業(yè)指導(dǎo)書細(xì)化到班組管理手冊(cè)中，便于員工操作。這充分說明質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系是適用的。（二）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的充分性為確保公司健康安全/環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行，公司領(lǐng)導(dǎo)層高度重視，在QHS 首理體系運(yùn)行資源（人、財(cái)、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個(gè)方面：為確保公司質(zhì)量健康安全環(huán)

6、境管理體系的正常運(yùn)行，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，公司在管理體系運(yùn)行資源（人、財(cái)、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個(gè)方面：1 .領(lǐng)導(dǎo)重視，從管理上和組織上提供支持。（1）總經(jīng)理與各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)簽訂安全責(zé)任書，明確了各級(jí)行政負(fù)責(zé)人是其職責(zé)范圍內(nèi)的 HSE管理的第一責(zé)任人；（2）各分公司和項(xiàng)目部均設(shè)有安全生產(chǎn)管理部門，為作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)配齊了安全管理人員，首先在涂敷分公司將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開設(shè)置，確定下一步航建分公司也要將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開設(shè)置，使安全部門能更好地行使監(jiān)督檢查作。（3）目前公司已首先在航建分公司項(xiàng)目部設(shè)立安全環(huán)保部和安全總監(jiān)等部門和職位，能保證安全員不斷提高和晉升。

7、穩(wěn)定安全隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)了安全人員和積極性。（4）公司總經(jīng)理帶頭執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部下現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也積極到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查。2 .各項(xiàng) QHSEET 理資金到位，能夠保證管理體系正常運(yùn)行公司在年初制定 2011 年全年預(yù)算時(shí)，就為安全生產(chǎn)做足了預(yù)算。截止到 11 月底，各費(fèi)用超過到 410 萬元，包括為對(duì)消防器材的添置、更換，作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測(cè)，計(jì)量器具檢測(cè)、質(zhì)量隱患整改、勞保用品的配發(fā)，特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)，特殊工種的定期復(fù)審培訓(xùn)，設(shè)施設(shè)備的改造；各類質(zhì)量安全技能培訓(xùn)，防暑降溫費(fèi)用的發(fā)放等。公司在全年都充分保證各種資源供應(yīng)，保證了質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系正常運(yùn)行。（三）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的有效

8、性通過一年來的質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的運(yùn)行，各機(jī)關(guān)部室、分公司基本上能夠按體系要求，將體系的各項(xiàng)管理程序和作業(yè)文件貫徹落實(shí)到整個(gè)公司管理和運(yùn)營中去，使體系標(biāo)準(zhǔn)的各要素均能體現(xiàn)到日常工作中。從今年全年體系運(yùn)行結(jié)果來看，公司制定的各項(xiàng)質(zhì)量、健康安全環(huán)保管理目標(biāo)均得到了實(shí)現(xiàn)，健康安全環(huán)境管理水平有了顯著提高，生產(chǎn)作業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的控制，產(chǎn)品質(zhì)量方面均滿足顧客要求?？蛻魧?duì)我公司的總體服務(wù)是很滿意的，通過客戶滿意度調(diào)查，總滿意率為 90.91%,沒有收到顧客的投訴。這都說明公司 QHS 寄理體系的運(yùn)行是有效的。四、存在的主要問題（一）、部分領(lǐng)導(dǎo)和員工 HSE 意識(shí)有所淡化，沒有持續(xù)保持對(duì)作業(yè)

9、風(fēng)險(xiǎn)的高度警覺我們兩大產(chǎn)業(yè)多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分干部頭腦中開始產(chǎn)生松懈意識(shí)。甚至在“7.5”事故剛給我們敲了警鐘，但部分單位并沒有引起高度“警覺”，局限于會(huì)議傳達(dá)、提提要求，沒有認(rèn)真的吸取別人的事故教訓(xùn)、舉一反三的查找和整改本單位存在的問題或不足。（二）、在設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全的認(rèn)識(shí)和管理方面還存在許多不足1 .對(duì)設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全管理的重要性缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，不清楚由于設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全問題，會(huì)帶來人的不安全行為或不能有效隔離人的不安全行為；2 .對(duì)隔離防護(hù)的完整有效性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)；3 .對(duì)設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管理熟視無睹，既不主動(dòng)去做，也不對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或別人提出的問題進(jìn)行積極整改。（

10、三）、承包商的 HSE 管理依然是最薄弱環(huán)節(jié)雖然不斷制定和完善了承包商招投標(biāo)、使用過程的 HSE 管理要求，但至今沒有杜絕“不具備分包施工能力、設(shè)備現(xiàn)找、人員現(xiàn)抓（不簽合同、不上保險(xiǎn)等）、“多層再分包”、“掛靠其他單位”的承包商進(jìn)場(chǎng)作業(yè)等老大難問題。（四）、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)低，檢查監(jiān)督不嚴(yán)，問題整改跟蹤不徹底現(xiàn)場(chǎng)存在作業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)低，安全生產(chǎn)的組織管理標(biāo)準(zhǔn)不高，得過且過，差不多就行的現(xiàn)象。在檢查監(jiān)督時(shí)要求不嚴(yán)，問題整改跟蹤不徹底，重視問題的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟蹤驗(yàn)證。（五）、HSE 管理信息傳遞、HSE 管理體系文件執(zhí)行存在偏差安全生產(chǎn)例會(huì)形式多于效果。泛泛、口號(hào)性的要求多，缺對(duì)實(shí)際

11、 HSE 形勢(shì)的分析、評(píng)估和具體問題的探討、解決。安全會(huì)議、上級(jí) HSE 管理要求等信息沒有完整傳遞，存在逐層衰減現(xiàn)象。HSE 管理體系文件的執(zhí)行不扎實(shí)。如隨意改變“安全會(huì)議、安全檢查管理辦法”等文件要求的頻次、做法。（六）、安全培訓(xùn)工作廣度、深度和效果都有待提高部分作業(yè)人員的操作技能和安全技能不足，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力弱，不滿足崗位工作要求。生產(chǎn)、設(shè)備管理人員的安全知識(shí)欠缺，沒有體現(xiàn)相應(yīng)的 HSE 管理作用。部分專職安全管理人員的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的能力欠缺。在職人數(shù)較多（53 人），真正能起一定作用的較少（20 人以內(nèi)）。（七）、對(duì)環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康管理的認(rèn)識(shí)和具體管理工作有待加強(qiáng)長期存在重安全管理，輕

12、環(huán)保、輕職業(yè)健康管理的意識(shí)和現(xiàn)象。沒有認(rèn)識(shí)到，雖然我們沒有直接帶來環(huán)境污染的污染物排放問題，但可能由于施工作業(yè)的安全事故帶來有較大影響的環(huán)保問題。近三年的職業(yè)病體檢結(jié)果可見，連續(xù)三年都有職業(yè)性聽力下降的現(xiàn)象發(fā)生，職業(yè)健康工作不容忽視。（八）、變更管理存在缺陷變更管理在項(xiàng)目和實(shí)際生產(chǎn)未能得到有效地執(zhí)行， 未按規(guī)定進(jìn)行變更風(fēng)險(xiǎn)分析， 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和變更后的驗(yàn)收。變更管理中未將人員變更納入到文件中。（九）、領(lǐng)導(dǎo)下現(xiàn)場(chǎng)安全檢查審核管理辦法執(zhí)行不好，部分領(lǐng)導(dǎo)沒有完成規(guī)定的安全檢查頻次，有的沒有留下檢查記錄，未按照辦法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行檢查審核。（十）、應(yīng)急管理還存在不足，主要各級(jí)人員的應(yīng)急意識(shí)和責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)

13、，沒有認(rèn)識(shí)到隨時(shí)都有突發(fā)事件的可能性。五、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)的重點(diǎn)（一）、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)真抓實(shí)管，班組活動(dòng)重在落實(shí)。明確各類班組及成員的應(yīng)知應(yīng)會(huì)，各基層單位應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)全員 QHSEt 識(shí)的培訓(xùn)，積極推進(jìn)管生產(chǎn)也必須管質(zhì)量、管安全。推薦基層單位好的做法，并廣為宣傳。（二）、認(rèn)真做好幾項(xiàng)專項(xiàng)工作，不斷夯實(shí) HSE 管理基礎(chǔ)1 .修訂完善公司各級(jí)、各崗位 HSE 責(zé)任制及年度 HSE 責(zé)任書，修訂完善 HSE 責(zé)任制，杜絕空話、套話，明確具體的 HSE 管理內(nèi)容和責(zé)任，修訂各級(jí)、各崗位年度 HSE 責(zé)任書，增加若干便于檢查、考核的細(xì)目內(nèi)容。2.大力推動(dòng)設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管

14、理首先要體現(xiàn)技術(shù)先行，該圍的圍起來，該擋的擋起來。制定一套本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)，明確設(shè)施設(shè)備性能完好狀態(tài)，隔離防護(hù)、危險(xiǎn)區(qū)域警示的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。完成車間式作業(yè)隔離防護(hù)制作安裝和警示，并推廣到工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)隔離防護(hù)。將設(shè)施設(shè)備（包括租賃、承包商自帶等）的性能完好狀態(tài)納入日常的 HSE 檢查監(jiān)督、績效考核范圍。3.建立健全各基層單位 HSE 管理文件匯編，完善公司 HSE 管理體系的支持文件要求在與公司體系文件要求保持一致、不沖突的基礎(chǔ)上，以基層單位 HSE 管理文件匯編形式，建立和完善自己應(yīng)該具備和使用的各種支持文件。制定和完善各類現(xiàn)場(chǎng)作業(yè) HSE 標(biāo)準(zhǔn)，建立健全各類作業(yè)HSE 檢查表。4.合理安排計(jì)劃，

15、結(jié)合海油發(fā)展安排的培訓(xùn)，開展梯次性 HSE 基礎(chǔ)培訓(xùn)。制訂年度 HSE 培訓(xùn)計(jì)劃，明確應(yīng)培訓(xùn)的內(nèi)容和應(yīng)參加的人員，以年度 HSE 責(zé)任制考核指標(biāo)形式，明確公司以下各層級(jí)的 HSEg 訓(xùn)量化要求。培訓(xùn)內(nèi)容，主要以 HSE 管理基本技能、應(yīng)知應(yīng)會(huì)等實(shí)用性知識(shí)為主。培訓(xùn)形式，參加海油發(fā)展組織的培訓(xùn)與內(nèi)部培訓(xùn)相結(jié)合，以內(nèi)培為主；集中辦班和分散培訓(xùn)相結(jié)合，以分散培訓(xùn)為主。（三）、在培訓(xùn)答疑的基礎(chǔ)上，推動(dòng) HSE 管理體系在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的貫徹落實(shí)。將所有 HSE 體系管理辦法中的要求，制作相應(yīng)檢查表，定期或不定期的抽取一部分文件，與基層單位落實(shí)情況進(jìn)行對(duì)照檢查。建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，HSE 管理方案審查

16、備案制度，并以此檢查對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制措施、方案在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施情況。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，參加基層單位各級(jí) HSE例會(huì)，檢查了解 HS 曰言息的如實(shí)傳遞情況。（四）、持續(xù)改進(jìn)和加強(qiáng)承包商 HSE 管理明確使用單位為承包商 HSE 管理的責(zé)任主體，實(shí)行“誰使用、誰選擇、誰負(fù)責(zé)”的承包商 HSE 管理形式。加大作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包商的使用管理檢查、考核力度，尤其是對(duì)使用“三無（無能力、無設(shè)備、無隊(duì)伍）”承包商的單位，從嚴(yán)考核。優(yōu)勝劣汰，建立動(dòng)態(tài)的管道公司合格承包商庫。1 .嚴(yán)格考察承包商真實(shí)能力和水平，生產(chǎn)、安全部門配合采辦部門制定考察標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)是資質(zhì)、能力、裝備、隊(duì)伍等。確保考察的真實(shí)性。2 .承包商領(lǐng)導(dǎo)來公司現(xiàn)場(chǎng)承諾

17、要有聲勢(shì)，營造一個(gè)安全的氛圍和場(chǎng)面，引起承包商高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，從而促進(jìn)承包商管理；3 .生產(chǎn)部門、分公司、項(xiàng)目部要嚴(yán)格承包商的進(jìn)場(chǎng)把關(guān)，按照承包商管理辦法抓好承包商入場(chǎng)的檢查把關(guān)，嚴(yán)格開工許可程序。4 .從合同等各方面約束和限制承包商變更，包括更換項(xiàng)目經(jīng)理、關(guān)鍵管理人員、更換施工裝備、再分包等。5 .在項(xiàng)目實(shí)施階段，對(duì)分包隊(duì)伍的考核要與合同條款掛鉤，加大對(duì)承包商合同的執(zhí)行情況的考核評(píng)價(jià)；（五）、加密作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查頻次，做好作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)治理工作，獎(jiǎng)勵(lì)管理亮點(diǎn)，曝光存在的問題，加大 HSE 責(zé)效考核力度。由生產(chǎn)管理部牽頭制定車間、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)文明施工和清潔生產(chǎn)。嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查和考核

18、。對(duì)存在的“低老壞”問題，要“小題大做”，不再姑息遷就或差不多就行。加強(qiáng)發(fā)現(xiàn)問題的整改跟蹤和驗(yàn)證，任何提出的問題，必須畫上句號(hào)。安全環(huán)保部修訂完善公司HSE績效考核標(biāo)準(zhǔn)，增加可實(shí)際考核的內(nèi)容。尤其是提出問題的限期整改、布置工作的保質(zhì)、按時(shí)完成等日常管理內(nèi)容。將 HSE 管理績效與考核掛鉤，修訂考核管理辦法，HSE 管理績效不光與季度考核掛鉤，還要與年終獎(jiǎng)、各單位一把手、主管領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金掛鉤，加大考核力度。（六）、結(jié)合海油發(fā)展即將建立的 HSE 監(jiān)督序列，通過培訓(xùn)、考核、選用，優(yōu)勝劣汰，逐步改變目前專職 HSE 管理隊(duì)伍“總體人數(shù)較多，能用人數(shù)較少”的現(xiàn)狀。（七）、結(jié)合班組建設(shè)，繼續(xù)推動(dòng)隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察活動(dòng)的開展，加大獎(jiǎng)勵(lì)與考核力度。如評(píng)上海油發(fā)展隱患管理的先進(jìn)班組、個(gè)人、處于公司隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察季度獎(jiǎng)勵(lì)前列單位給予考核加分，兩項(xiàng)活動(dòng)開展不力的給予考核減分等。（八）、逐步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康管理。安全環(huán)保部更名為健康安全環(huán)保部（HSE 部），安全管理人員更名為 HSE 管理人員。將健康、安全、環(huán)保管理工作全部納入部門管