直接股權(quán)投資作業(yè)流程

1、直接股權(quán)投資作業(yè)流程流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件:流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1直接股權(quán)投資策略投管會(huì)直接股權(quán)投資策略報(bào)告董事會(huì)2建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)3建立項(xiàng)目池投資部更新項(xiàng)目池投資秘書4接觸潛在項(xiàng)目公司投資部公司介紹等宣講資料。交易渠道報(bào)告投資分析師5接收商業(yè)計(jì)劃投資部保密協(xié)議投資分析師6項(xiàng)目所在行業(yè)了解投資部行業(yè)分析投資分析師7項(xiàng)目公司了解投資部項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)考查投資分析師8探討商業(yè)計(jì)劃書投資部投資評估初步建議書投資分析師9篩選會(huì)議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)10組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)項(xiàng)目總體計(jì)劃投資總監(jiān)11投資通告函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書12投資保護(hù)承諾投資部預(yù)投

2、資人保護(hù)承諾書投資秘書13擬定項(xiàng)目預(yù)算財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理14提交交易預(yù)算表財(cái)務(wù)部交易預(yù)算表財(cái)務(wù)經(jīng)理15預(yù)算審核批準(zhǔn)表投管會(huì)16授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)17超預(yù)算申請投資部超預(yù)算申請表投資經(jīng)理18預(yù)算終止財(cái)務(wù)部預(yù)算分析和總結(jié)財(cái)務(wù)經(jīng)理19投管會(huì)初始會(huì)議投管會(huì)20關(guān)鍵交易問題探討投管會(huì)關(guān)鍵交易問題報(bào)告投資總監(jiān)21批準(zhǔn)預(yù)算和意向書投管會(huì)意向書22擬定項(xiàng)目評估策略投資部項(xiàng)目評估策略報(bào)告投資經(jīng)理23聘請外部顧問投資部投資經(jīng)理24盡職調(diào)查投資部盡職調(diào)查報(bào)告投資經(jīng)理25撰寫投資評估報(bào)告投資部投資評估報(bào)告投資經(jīng)理26項(xiàng)目投資建議投資部項(xiàng)目投資建議書投資經(jīng)理27設(shè)計(jì)投資方案投資部項(xiàng)目投資整體方案投資經(jīng)理28投資委員會(huì)決策會(huì)

3、議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部承諾書投資經(jīng)理30簽訂協(xié)議投資部協(xié)議書投資經(jīng)理31完成并批準(zhǔn)ARF投管會(huì)ARF投資總監(jiān)32確認(rèn)并實(shí)施支付財(cái)務(wù)部辦理支付規(guī)定手續(xù)財(cái)務(wù)經(jīng)理33投資企業(yè)的公司治理投管會(huì)公司治理總體方案投資總監(jiān)34董事任命投管會(huì)董事權(quán)利及職責(zé)投資總監(jiān)35投資運(yùn)行監(jiān)控投資部投資運(yùn)行質(zhì)量評價(jià)投資經(jīng)理36股份制等上市準(zhǔn)備投資部公司重組等變革策略投資經(jīng)理37上市輔導(dǎo)投資部上市輔導(dǎo)總體計(jì)劃投資經(jīng)理38上市投資部投資經(jīng)理39I PO并退出投資部投資經(jīng)理40資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)投資部項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告投資秘書項(xiàng)目搜索子流程13簽訂保密協(xié)議投資部保密協(xié)議投資秘書14交易渠道報(bào)告財(cái)務(wù)部交易渠道報(bào)告

4、投資經(jīng)理15發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱投管會(huì)商業(yè)計(jì)劃書大綱投資秘書16輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理項(xiàng)目篩選子流程1.1項(xiàng)目公司行業(yè)定位投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)1. 2制定行業(yè)分析大綱投資部投資經(jīng)理1. 3落實(shí)專人完成報(bào)告投資部投資經(jīng)理1. 4審核報(bào)告投資部投資經(jīng)理1. 5修改報(bào)告并定稿投資部行業(yè)分析報(bào)告投資分析師2了解公司總體背景投資部公司基本分析報(bào)告投資分析師2. 1公司基本信息搜集投資部投資分析師2. 2公司在行業(yè)中的位置投資部投資分析師2. 3公司核心能力分析投資部投資分析師2. 4公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)投資部投資分析師3審核商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理4討論商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理5風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)

5、投資部風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)報(bào)告投資團(tuán)隊(duì)6編制投資初步分析報(bào) 告投資部投資初步分析報(bào)告投資分析師7審核定稿投資部投資經(jīng)理8協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議投管會(huì)投資經(jīng)理9篩選決策投管會(huì)投資經(jīng)理10組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)投資總監(jiān)11計(jì)劃投資通告函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書12歸檔投資部投資秘書項(xiàng)目篩選子流程會(huì)1交易渠道更新投資部投資秘書2決定開始交易投管會(huì)投資總監(jiān)3授權(quán)預(yù)算投管會(huì)投資總監(jiān)4提交交易預(yù)算投資部預(yù)算表投資經(jīng)理5財(cái)務(wù)初審財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理6投管會(huì)審核投管會(huì)投資總監(jiān)7授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)總經(jīng)理8落實(shí)預(yù)算財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理9交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)10提請款投資部投資經(jīng)理11財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理12建立臺(tái)帳財(cái)務(wù)

6、部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)13預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)投資經(jīng)理14是否超預(yù)算投資部超預(yù)算申請投資經(jīng)理15監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行總經(jīng)理財(cái)務(wù)部總經(jīng)理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專員16及時(shí)糾錯(cuò)投資部投資經(jīng)理17交易結(jié)束投資部 投管會(huì)投資總監(jiān)18預(yù)算結(jié)束并知會(huì)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理項(xiàng)目批準(zhǔn)及評估子流程1撰寫意向書投資部投資意向書投資經(jīng)理投資秘書2關(guān)鍵交易問題擬議投資部投資經(jīng)理3協(xié)調(diào)召開IC會(huì)議投資部投資總監(jiān)3.1審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件投管會(huì)投資經(jīng)理3. 2批準(zhǔn)意向書投管會(huì)財(cái)務(wù)經(jīng)理3. 2. 1簽訂意向書投管會(huì)投資經(jīng)理3. 3批準(zhǔn)相關(guān)文件投管會(huì)投資經(jīng)理4會(huì)議記錄并歸檔文件投資部投資秘書5批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)投管會(huì)投資總監(jiān)5. 1是否實(shí)質(zhì)性投資部投資經(jīng)理5. 2根據(jù)授

7、權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更 申請投管會(huì)投資總監(jiān)6決定投資評估投管會(huì)7確定投資評估目的投資團(tuán)隊(duì)投資經(jīng)理8擬訂評估方案投資部評估基本方案投資經(jīng)理9發(fā)送盡職調(diào)查大綱投資部投資秘書10評估團(tuán)隊(duì)的分工投資部投資經(jīng)理11簽訂評估委托書投管會(huì)投資總監(jiān)11. 1支付部分評估費(fèi)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理11. 2進(jìn)行委托項(xiàng)的評估委托單位12接收盡職調(diào)查初稿投資部投資秘書13實(shí)地訪談、核實(shí)投資部投資成員14現(xiàn)場了解企業(yè)實(shí)際投資部投資成員15討論盡職調(diào)查投資部 委托單位投資團(tuán)隊(duì)16撰寫投資評估報(bào)告投資部投資評估報(bào)告投資分析師17審核報(bào)告并定稿投管會(huì)投資總監(jiān)18撰寫投資建議書投資部投資建議書投資分析師19設(shè)計(jì)投資方案投資部投資整體方案項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付子流程準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料 協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)委托律師簽訂承諾書 簽訂協(xié)議書計(jì)劃支付日期/渠推薦支付律師1F1F完成ARF并確認(rèn)簽批準(zhǔn)ARF確認(rèn)資金安排 實(shí)施支付確認(rèn)支付條件流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料投資部投資經(jīng)理投資秘書2協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)議投資部投資經(jīng)理3項(xiàng)目批準(zhǔn)投管會(huì)投資總監(jiān)4委托律師投資部投資經(jīng)理5簽訂承諾書投資部投資經(jīng)理6簽訂協(xié)議書投資部投資經(jīng)理7推薦支付律師投管會(huì)投資經(jīng)理8計(jì)劃支付日期/渠道投資部財(cái)務(wù)部投資經(jīng)理財(cái)務(wù)經(jīng)理9完成ARF并確認(rèn)簽字財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理10批準(zhǔn)ARF投管會(huì)投資總監(jiān)11確認(rèn)支付條件財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理12確認(rèn)資金安排財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理13