新三板2020開戶考試與答案

1、每題 10 分，滿分 100 分， 80 分為及格全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一類交易權(quán)限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）1 、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（ A ）A、精選層股票競價交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)2 、以下關(guān)于市價申報(bào)的說法錯誤的是（B ）A、市價申報(bào)僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進(jìn)行市價申報(bào)C、市價申報(bào)采取價格保護(hù)措施

2、，買入（賣出）申報(bào)的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報(bào)的申報(bào)價格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價Dk接受市價申報(bào)的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:573 、關(guān)于集合競價，以下說法錯誤的是（A ）A、采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日只集中撮合 1次B、采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日集中撮合 5 次C、采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層月票，每個交易日集中撮合25次9:30 起每 10 分鐘進(jìn)行集中撮合D采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日自4、關(guān)于集合競價股票申報(bào)撤銷時間說法錯誤的是（A基礎(chǔ)層集合競價月票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報(bào)B、基礎(chǔ)層集合競價月

3、票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)C、創(chuàng)新層集合競價月票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)DK全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報(bào)的時間5 、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是（A ）A、可以采取集合競價交易方式B、可以采取連續(xù)競價交易方式C、掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式DK采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市6 、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷DK具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條

4、專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷7 、 對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（ A ）A、集合競價股票實(shí)行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價格的計(jì)算公式為：漲跌幅價格=前收盤價* （1 土漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實(shí)行價格漲跌幅限制DK全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價格漲跌幅限制、判斷題1 創(chuàng)新層集合競價股票每個交易日集中撮合5 次。 （ B ）A、正確B、錯誤2股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100 萬股，大宗交易也不得例外。 （ B ）A、正確B、錯誤3股票交易的申報(bào)價格最小變動單位為0.1

5、元人民幣。 （ B ）A、正確B、錯誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二類交易權(quán)限開通知識測評試卷一選擇題（單選題）2 精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（ C ）A限價申報(bào)B、本方最優(yōu)市價申報(bào)C、定價申報(bào)D最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E、對手方最優(yōu)市價申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價3 、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)4 、以下關(guān)于市價申報(bào)的說法錯誤的是（B ）A、市價

6、申報(bào)僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進(jìn)行市價申報(bào)C、市價申報(bào)采取價格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報(bào)的申報(bào)價格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價Dk接受市價申報(bào)的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:575 、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（D ）A、 盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或 60%的，實(shí)施盤中臨時停牌B、臨時停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票H單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘6 、以下表述不屬

7、于掛牌公司終止掛牌情形的是（B ）A、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告DK主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議7 、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷DK具有2年以

8、上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷8 、 對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（ A ）A、集合競價股票實(shí)行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價格的計(jì)算公式為：漲跌幅價格=前收盤價* （1 土漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實(shí)行價格漲跌幅限制DK全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價格漲跌幅限制二、判斷題1 、創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3 分鐘不可撤銷申報(bào)。 （ A ）A、正確B、錯誤2、掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。A、正確B、錯誤3、掛牌公司終止掛

9、牌即可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也可能是因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動終止掛牌。 （ A ）A、正確B、錯誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)三類交易權(quán)限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）2 、 以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（ B ）A、競價交易B、場外交易C、大宗交易H特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓3 、 精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（ C ）A限價申報(bào)B、本方最優(yōu)市價申報(bào)C、定價申報(bào)DK最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E、對手方最優(yōu)市價申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價3、A、買入申報(bào)價格不高于買入基準(zhǔn)價格的105%或買入基準(zhǔn)價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）B、買入申報(bào)

10、價格不高于買入基準(zhǔn)價格的110%或買入基準(zhǔn)價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）C、 賣出申報(bào)價格不低于賣出基準(zhǔn)價格的95%或賣出基準(zhǔn)價格以下十個最小價格變動單位 （以孰低為準(zhǔn)）精選層限價申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下表述不正確的是（D、，買入基準(zhǔn)價格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價格，賣方無報(bào)價時，買入基準(zhǔn)價為當(dāng)前買方最優(yōu)價格4 、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)5 、以下關(guān)于市價申報(bào)的說

11、法錯誤的是（B ）A、市價申報(bào)僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進(jìn)行市價申報(bào)C、市價申報(bào)采取價格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報(bào)的申報(bào)價格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價Dk接受市價申報(bào)的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57D）6、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（A、 盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或 60%的， 實(shí)施盤中臨時停牌B、臨時停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票H單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘7 、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（ B ）A、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告DK主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，