工商辦案詢問筆錄制作技巧

1、工商行政管理辦案詢問筆錄的制作技巧在工商行政管理執(zhí)法辦案中，證據(jù)調(diào)查作為辦案過程中的重要環(huán) 節(jié)，發(fā)揮著越來越重要的作用。而作為證據(jù)調(diào)查中的人證調(diào)查，詢問 當(dāng)事人及制作詢問筆錄，是開展人證調(diào)查的基本方法。一、當(dāng)前制作詢問筆錄中存在的主要問題（一）邏輯混亂，含糊不清。對當(dāng)事人的違法行為，無計劃、無 目的的開展詢問，前言不搭后語，所制作的詢問筆錄不能反映當(dāng)事人 違法事實的全貌。（二）相互矛盾，繁瑣不清。制作詢問筆錄時，所提到的人證、 物證、書證不能自圓其說，有些甚至虎頭蛇尾，自我否定，給案件定 性帶來負面影響。（三）概念模糊，粗枝大意。對一些涉案的基本問題，比如違法 時間、地點、動機、目的、手段、過

2、程等環(huán)節(jié)沒有作必要詢問；有些 在詢問時對重點違法事實一帶而過，致使當(dāng)事人的基本情況及主要違 法事實不清，給證據(jù)收集帶來一定難度。（四）提問不精，方法簡單。不善于用精練、簡潔的語言發(fā)問， 導(dǎo)致對一些比較復(fù)雜的違法情節(jié)及事實，無法用精練的語言將其準(zhǔn)確 記錄在案，造成日后在行政訴訟、復(fù)議時授人以柄。（五）主觀臆斷，疑案從有。一些辦案人員在接觸當(dāng)事人時，不 善于通過人證調(diào)查，從中發(fā)現(xiàn)疑點和問題，而僅憑濫用執(zhí)法權(quán)力和主觀判斷的結(jié)果定案，某種程度上剝奪了當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利， 顯失執(zhí)法 公正。比如：有些在詢問筆錄開始時，就直接問“你知道工商部門找 你是什么事”？只要當(dāng)事人稍一停頓，就說：“你這個人不老實，想通

3、了再來”；有些在詢問筆錄結(jié)束時習(xí)慣記一筆：問“你違反了工商 法規(guī)，我們要對你作出處罰，你是否接受？”等等語句。在詢問調(diào)查 階段，就將案件終結(jié)的結(jié)果提前告知當(dāng)事人， 在某種程度上講也是程 序違法。針對以上制作詢問筆錄的一些常識性錯誤，分析其原因，除了與 辦案人員自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)有關(guān)聯(lián)之外， 關(guān)鍵一點，是目前工商部門強 調(diào)辦案程序的重要性之后，辦案機構(gòu)在如何規(guī)范辦案程序方面做文 章，而忽視對證據(jù)調(diào)查中的人證收集的研討和學(xué)習(xí)，沒有形成一套比較科學(xué)的理論方法，從而導(dǎo)致整體辦案水平不高。筆者認為，制作詢問筆錄，應(yīng)圍繞以下幾點通盤考慮。即：一是 什么人；二是什么時間；三是在什么地點；四是懷著怎樣的動機和目

4、的；五是以怎樣的手段和方法；六是對怎樣的對象；七是實施了怎樣 的行為；八是造成了怎樣的后果；九是有何從重、從輕、減輕、免除 情節(jié)；十是全面分析看有何矛盾及疏漏之處，并加以分析論證。二、制作詢問筆錄的技巧（一）詢問筆錄的準(zhǔn)備階段。制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作是否充分，關(guān)系到整個詢問工作的成 敗。辦案人員在接觸個案之前，只有經(jīng)過縝密的分析、梳理，有步驟、 按計劃地展開詢問工作，才是制作詢問筆錄的第一步。筆者認為，制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作可分為以下 4 個步驟：1、了解基本案情。辦案人員應(yīng)了解和熟悉本案已有的材料。如 案件發(fā)生的時間和地點、參與人員、案件的性質(zhì)和經(jīng)過、已有證據(jù)材 料等。了解這些基本案情，可以

5、在大腦內(nèi)搜索當(dāng)事人大概的違法事實。 這對個案的定性， 筆錄的定勢將起到關(guān)鍵作用。 不僅可以提高詢問的 效率，而且可以減少詢問的盲目性。2 、確定詢問對象的先后次序。在個案中，詢問之前了解涉案當(dāng) 事人的基本情況， 再確定詢問對象的先后次序， 對個案進展起著事半 功倍的效果。同樣一個當(dāng)事人，同樣是一個辦案人員對其進行詢問， 只是詢問的先后次序不一樣，最后的結(jié)果可能就不一樣。因為，有些 涉案當(dāng)事人，他在整個違法事實中，有的是知情者、主謀者，有的是 協(xié)從者、參與者，如若不加以分析，把主次順序搞錯了，可能導(dǎo)致詢 問工作無功而返。 在通常不加以注意的情況下， 個案中先詢問涉案的 知情者，他就有可能把其所知

6、情的違法事實推向參與者； 如若執(zhí)法人 員再來詢問參與者， 事實上他本身是不知情者， 這樣就會使已知變?yōu)?不知，不知的還是不知，影響詢問的進度和效果。3 、確定詢問的必需物品和地點。除了在外執(zhí)行臨時緊急任務(wù)之 外，制作詢問筆錄時，應(yīng)對必需的物品和地點有所選擇。準(zhǔn)備必需的 物品除了辦案文書以外， 另外還應(yīng)備有用于計算的工具， 用于查閱的 法規(guī)資料，以及與當(dāng)事人違法事實相關(guān)的已知證據(jù)材料；除此之外， 還應(yīng)對當(dāng)事人涉案的通訊工具及其他物品有必要進行控制、 抽樣、鑒 定、分析。在確定詢問地點方面，原則上因陋就簡，以靜制動，但要對涉案的第三人及其他與案情無關(guān)的人員進行回避。4 、制定周密的詢問計劃或詢問提

7、綱。實踐表明，周密的詢問計 劃及詢問提綱，猶如作戰(zhàn)的行軍圖，夜行中的指南針，不僅是已方主 動出擊的有力武器， 而且是牽著彼方團團轉(zhuǎn)的牛鼻繩。 制定周密的詢 問計劃是一項集思廣益，群策群力的群體工作，是集體智慧的結(jié)晶。 對一起案情簡單的個案， 辦案人員可草擬幾條應(yīng)付了事； 但對一起案 情復(fù)雜，涉及多個違法當(dāng)事主體，且涉案金額較大的案子，則需要靜 下心來分析、論證，步步設(shè)防，步步為營，既要考慮“剝竹筍” ，又 要提前 “設(shè)防區(qū)”。防止當(dāng)事人打驚之后，造成難以彌補及難以挽回 的損失。因此， 就一個案情較為復(fù)雜的個案而言， 在制定詢問計劃或詢問 提綱時，應(yīng)把握以下五點關(guān)鍵。 一是應(yīng)明確本次詢問的主要目

8、的和所 要查清的問題。 即執(zhí)法人員找當(dāng)事人做詢問筆錄， 首先要解決什么問 題，為什么要解決這個問題；假如不解決這個問題，是否對本案的處 罰定性造成不良影響及后果。 二是確定準(zhǔn)備向被詢問者提出的問題及 提問方式。在制作詢問筆錄時，是直截了當(dāng)講明已方觀點，還是迂回 突破，故意賣關(guān)；是暗中框定違法事實，還是真槍實彈，正面交鋒； 是采取釜底抽薪，暗渡陳倉的方式，還是聲東擊西、欲擒故縱。三是 預(yù)測詢問過程中可能遇到的問題和困難， 并準(zhǔn)備好相應(yīng)的防漏、 防堵 措施和對策。對一些敏感問題和關(guān)鍵細節(jié)， 要預(yù)測當(dāng)事人是否會翻供， 全盤否定；是否會突然沉默，避重就輕。如若當(dāng)事人對前面已講的違 法事實翻供，或者突然

9、明白辦案人員的意圖之后沉默不語或全盤否 認，辦案人員下一步應(yīng)采取什么樣的應(yīng)急措施； 采取的應(yīng)急措施不足 以對當(dāng)事人構(gòu)成威懾或無效之后，則需要另辟奚徑，采取第二套或第 三套方案以打破僵局。四是在詢問過程中，需要使用哪些證據(jù)，如何 使用及何時使用。五是辦案人員應(yīng)當(dāng)注意的其他事項， 比如主審與記 錄人員應(yīng)處在什么角色位置上，區(qū)分被詢問對象如何配合發(fā)問等。（二）制作詢問筆錄的制作階段。在詢問過程中，辦案人員可根據(jù)個案的具體特點、已方掌握證據(jù) 的情況、以及被詢問人回答問題的態(tài)度，采取不同的詢問問話策略。 筆者認為，大致可分為以下三種方法：一是由遠及近，迂回問話法。有些個案，辦案人員僅在現(xiàn)場即時 掌握了違

10、法經(jīng)營活動的一些證據(jù)，但數(shù)量較少，不足以對當(dāng)事人的違 法經(jīng)營活動作直接證明。這種情況則宜采取以虛掩實，迂回包抄的問 話策略。辦案人員有意識地先不涉及主要問題，而是隱蔽主攻方向， 詢問一些似乎與案情無關(guān)或關(guān)系不大的問題，以分散其防御的注意 力，使其無意中說出某些與主要問題有關(guān)的細節(jié)，或者暴露出矛盾和 破綻，使其陷入不得不講實話的處境。比如：在辦案過程中，通常對當(dāng)事人的非法所得感到頭痛。因為這是 一個敏感問題。若在制作詢問筆錄時，先避開非法所得這個敏感話題， 而是詢問他的成本，主要是房租、水電、人員工資、招待等與經(jīng)營活 動有關(guān)的成本支出；再詢問當(dāng)事人的收入，從已知證據(jù)入手，主要是 日生產(chǎn)、月積累、

11、年收入的情況。待其認可之后，再來一次“回頭問”， 確定他的經(jīng)營收入、支出固定值，再除去稅費及其他合理支出，就可 以得出當(dāng)事人非法經(jīng)營的所得情況。 這樣算出來的結(jié)果，當(dāng)事人一般 無話可講。打開缺口之后，對當(dāng)事人的抵觸心理可以起到瓦解作用。二是聲東擊西，欲擒故縱法。在辦案過程中，執(zhí)法人員往往會碰 到這樣一些案例，對一些相當(dāng)關(guān)鍵的已知物證、書證，在詢問時不注 意方法，當(dāng)事人不僅不承認與已有關(guān)，反而被其摸到底之后，往往容 易被對方反戈一擊，實施“反控制”，而使已方陷入被動困窘的局面。 這類事例，往往在商標(biāo)侵權(quán)、仿冒、假冒等個案中容易碰到。明知道 是當(dāng)事人自己干的，他就是不承認。但若改變問話策略，很可能

12、變被 動為主動，使當(dāng)事人束手無策。具體來講，對案情作出分析之后，制 造假象，引導(dǎo)當(dāng)事人作出錯誤判斷，使其喪失警惕，思想松懈，然后 抓住要害做文章，引申出其違法事實。三是開門見山、直接問話法。在辦案實踐中，對一些違法行為明 顯、證據(jù)充分齊全、定案把握大的簡單個案，所采取的通用作法。一 般對當(dāng)事人違反市場主體準(zhǔn)入行為，包括無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營、擅 自發(fā)布虛假廣告，以及制假售假案件的偶犯、從犯時，慣用的手法之一。其特點是抓住個案的關(guān)鍵性違法節(jié)點及問題，開門見山，直接向 當(dāng)事人提出，問清是否，并且窮追不舍，直至當(dāng)事人完全交待。 制作詢問筆錄的語言策略詢問筆錄是我們在調(diào)查案件中常常制作的一種法律文書，是

13、我們目前辦理案件的主要證據(jù)之一。制作詢問筆錄也是辦案人員與當(dāng)事人 斗智斗勇的一個過程，體現(xiàn)了辦案人員的辦案水平，如果我們掌握一 些常用的詢問語言技巧并綜合運用，就可能會帶來事半功倍的效果。一、開門見山法。開門見山法適合對事實已基本清楚，且案值不 是很大的案件很有效。在詢問當(dāng)事人時，馬上讓他了解我們的意圖， 告訴當(dāng)事人只想了解案件的基本情況。如果當(dāng)事人想采取撒謊的方法 蒙混過關(guān)，辦案人員可將當(dāng)事人言語不實之處點出，將案件的基本事 實直接擺出來即可讓當(dāng)事人原形畢露。二、剛?cè)岵?。剛?cè)岵ㄐ枰獌蓚€辦案人員的默契配合。一 個辦案人員在詢問時要加重語氣“打當(dāng)事人的嘴巴”，可以采取舉重 罰案件的例子，

14、當(dāng)事人違法行為的嚴重后果，講法律對當(dāng)事人違法行 為處罰等言語，使當(dāng)事人認識到行為的嚴重性。另一個辦案人員則去“揉”，講我們重教育、輕處罰處理原則，舉當(dāng)事人坦白從寬處理的 例子，以博取當(dāng)事人的信任。采用這種方法當(dāng)事人往往會心平氣和地 對后者講出實情。三、尋根究底法。尋根究底法主要針對那些愛打“卷煙被調(diào)包”“自己抽的煙”、“他人寄放的煙”等幌子的當(dāng)事人，打這些旗號的當(dāng) 事人說謊的占了絕大多數(shù)。當(dāng)事人撒一個謊，就有可能需要五個甚至 十個謊言來配合。比如當(dāng)事人說煙是他人寄放的，你就可以問是誰寄 放的，什么時候寄放的、寄放了多少、怎么聯(lián)系等等。也許你只需當(dāng) 著當(dāng)事人的面打個免提電話就戳穿當(dāng)事人謊言。四、

15、各個擊破法。各個擊破法非常適合有多個當(dāng)事人案件，也適 合對違法行為比較了解的多人。由于幾個當(dāng)事人做的是同一違法行為 或比較知悉案件的情況，他們對案件真實情況的描述應(yīng)當(dāng)大致相同。 這時，辦案人員只需將幾個人同時分開，做一份問同樣問題的詢問筆 錄，如果其中一個不講實情，就會相互矛盾。辦案人員在接下去的詢 問中逐一點出矛盾之處，當(dāng)事人就只能承認案件事實。五、一石多鳥法。對付那些案中有案的當(dāng)事人，特別是搞“二次 批發(fā)”、“拎籃子”的違法案件當(dāng)事人。使用這種方法往往有“意外收 獲”。這些當(dāng)事人往往有固定的地下銷售網(wǎng)絡(luò)，一個大的案件會牽扯 出好幾個甚至十幾個其他案件。這樣的詢問筆錄成為其他案件的重要 佐證

16、，可謂“一箭雙雕”！所以詢問這類案件的當(dāng)事人務(wù)必究其卷煙 來源渠道、銷售臺帳、銷售網(wǎng)絡(luò)等情況。制作詢問筆錄五忌五宜作為案件定性的證據(jù)，詢問筆錄的制作必須符合法律要求， 遵循 法定程序，這就要求執(zhí)法人員在制作詢問筆錄過程中注意一些細節(jié)， 掌握一定技巧，總結(jié)一套規(guī)律，從而取得較好的詢問效果。下面筆者 結(jié)合辦案實踐，談?wù)勗谠儐柟P錄制作過程中應(yīng)注意的幾個問題。忌拐彎抹角，宜開門見山。執(zhí)法人員在制作詢問筆錄時，要盡可 能開門見山，直入主題。一開始就告知被詢問人要調(diào)查什么，他應(yīng)當(dāng) 怎么做。同時，讓被詢問人知道其提供真實情況的義務(wù)和不如實提供 情況應(yīng)承擔(dān)的法律后果?？傊M快讓被詢問人了解辦案人員的意圖。忌

17、無備而戰(zhàn)，宜知己知彼。與當(dāng)事人談話好比一場“心理戰(zhàn)爭”， 需要對被詢問方事先進行深入的了解。要充分考慮詢問時可能出現(xiàn)的 不同情景，事先擬定出一套或多套詢問提綱，這樣詢問起來就會心中 有數(shù)。對當(dāng)事人的情況要盡可能多地進行了解，包括其商品來源、銷 售范圍、參與經(jīng)營者等，還包括其家庭情況、個人脾氣秉性等。只有 盡可能多地掌握當(dāng)事人的情況，掌握更多的違法證據(jù)，才能更有的放 矢地開展詢問調(diào)查。忌過于隨便，宜嚴肅認真。詢問調(diào)查過程要體現(xiàn)出嚴肅性。程序 上，嚴格遵守法律法規(guī)；場所上，如果是在單位詢問，要到專門的談 話室進行；穿著上，要著裝規(guī)范；行為上，不能簡單粗暴，像審問犯 人一樣，也不能過于熱情、和氣，防

18、止助長當(dāng)事人的氣焰，更不能邊 詢問邊聊天、開玩笑等。還要注意觀察當(dāng)事人席位的心理變化，有意 形成一種強大的心理攻勢，使其主動坦白。另外，對于請客送禮、說 情討好的，要嚴詞拒絕；對于避重就輕、隱瞞事實的要及時警告，使 其明白后果的嚴重性；對于態(tài)度強硬、不于配合的，要向其講明政策, 說服教育。忌輕描淡寫，宜細致深入。在學(xué)問記錄過程中，對當(dāng)事人的表述, 最好的記錄方式是用其原話，一問一記，做到詳盡周全。一定要將關(guān) 鍵環(huán)節(jié)、具體細節(jié)詳細的用文字固定在筆錄中，記錄時如果取粗去精、 舍重就輕，就會造成取證不周全，給案件定性帶來困難。此外，執(zhí)法 人員要善于通過觀動作、看表情、聽話音、察眼神等方法細致觀察對 方，善于抓住當(dāng)事人顯露出來的蛛絲馬跡，順藤摸瓜，查出串案。忌方法單一，宜講究技巧。對不同性質(zhì)的案件要使用不同的詢問 方法，面對不同性格的當(dāng)事人要運用不同的問話手段。比如，對無主 觀故意性且危害性不大、有意悔改的被詢問人，要耐心的向其講解法 律法規(guī)知識，使其明白