金屬非金屬地下開采礦山隱患排查治理體系實(shí)施指南

1、金屬非金屬地下開采礦山隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南金屬非金屬地下開采礦山隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南2016年6月1 范圍 為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了非煤地下礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實(shí)隱患排查治理工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議。通過金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南所提供的指南所獲得的風(fēng)險點(diǎn)信息，實(shí)施隱患分級排查，使隱患排查點(diǎn)具體化，切實(shí)落實(shí)黨和政府有關(guān)隱患排查治理的各項要求，使企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任更加明確，以達(dá)到持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類較大及以上事故的目的。本指南適用于各種非煤地下礦山企業(yè)（包括

2、礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。本指南是基于利用企業(yè)獲得的風(fēng)險點(diǎn)的信息，實(shí)施隱患排查，與金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南共同構(gòu)成了風(fēng)險分級管控制和隱患排查指南兩個體系的實(shí)施指南。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國勞動法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定

3、（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局（2007) 第16號）企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財企201216號） 山東省安全生產(chǎn)條例 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府303號令）企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財企201216號） GB 6441 企業(yè)傷亡事故分類 GB 18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識 AQ/T 9006 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 AQ2007.1-2006 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則AQ2007.22006 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 地下礦山實(shí)施指南 AQ2006 尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程 GBl6423 金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB18152 選礦安

4、全規(guī)程 GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求 GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南 3.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南所列風(fēng)險點(diǎn)、危險源、危險源辨識、可接受風(fēng)險、重大危險源、系統(tǒng)等術(shù)語適用于本指南。3.1事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定國家安全監(jiān)管總局令第16號）3.2隱患分級隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其

5、影響范圍為標(biāo)準(zhǔn)的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。其中：一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。 重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。3.5隱患排查企業(yè)在風(fēng)險分級管控基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險分級管控清單，結(jié)合國家法律法規(guī)有關(guān)要求，形成隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)，明確各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。3.6隱患

6、治理 隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計劃、落實(shí)整改資金、實(shí)施監(jiān)控治理和復(fù)查驗(yàn)收的全過程。3.7隱患信息 是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應(yīng)建檔管理。4 準(zhǔn)備4.1 總則非煤地下礦山企業(yè)在建設(shè)隱患排查治理體系之前對所需的組織、資源進(jìn)行保障，對相關(guān)的人員能力進(jìn)行確認(rèn)、保證，對必要的信息進(jìn)行搜集，為隱患排查治理工作做好組織、人員、方法、財力等方面的準(zhǔn)備。4.2 組織保障4.2.1組建團(tuán)隊企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為首的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

7、，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施。基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與隱患排查活動的實(shí)施中，確保隱患排查活動涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，使風(fēng)險得到全面控制。4.2.2職能分配 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對隱患排查治理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，其職能應(yīng)包括：（1）確保可獲得建立、實(shí)施、保持和改善隱患排查治理所需要的資源。注：資源包括人力資源和專門技能、方法、

8、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源。（2）確保涉及各部門、各崗位安全職責(zé)與責(zé)任得到規(guī)定，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的隱患排查治理。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保各團(tuán)隊或小組其他人員履行其職責(zé)。（5）確保全員參與隱患排查治理。企業(yè)其他負(fù)責(zé)人按照制定的職責(zé)與權(quán)限在體系運(yùn)行有效性方面明確職責(zé)、權(quán)限。各基層單位需明確全員參與隱患排查治理體系的具體職責(zé)與權(quán)限，體現(xiàn)基層單位、班組、崗位的隱患排查治理工作具體要求。4.2.3紀(jì)律保障建議企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎懲制度對隱患排查治理體系的建立、實(shí)施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績效管控考核。建議公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各部門、車

9、間、人員隱患排查治理開展情況、實(shí)施的質(zhì)量情況進(jìn)行考核，給予適當(dāng)獎懲。4.3 資源保障主要負(fù)責(zé)人要保障實(shí)施隱患排查治理體系所需的資源，包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)等。4.3.1 人員與能力保證確保參與隱患排查治理體系的各級人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。如：主要負(fù)責(zé)人需具備熟悉安全相關(guān)法律法規(guī)、國家政策及適用的隱患排查治理的相關(guān)方法或技能；確保參與隱患排查治理體系的各級人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓(xùn)、外聘、引入機(jī)構(gòu)補(bǔ)充能力等方法滿足相

10、關(guān)能力。各類人員應(yīng)具備的基本能力要求包括：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備熟悉安全相關(guān)法律法規(guī)、國家政策，了解適用的風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控的相關(guān)方法或技能；各部門負(fù)責(zé)人、工作小組負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉本專業(yè)或工作所涉及的安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范，掌握風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險評價的方法和要求，了解本專業(yè)或工作所涉及風(fēng)險點(diǎn)所需的典型控制措施，并具有一定的協(xié)調(diào)組織能力；各專業(yè)人員（如采掘、提升、排水、運(yùn)輸、供電、通風(fēng)、充填、選礦、尾礦處理等）應(yīng)掌握風(fēng)險點(diǎn)分布和風(fēng)險控制措施，熟悉專業(yè)所涉及的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，了解本行業(yè)的典型風(fēng)險及特點(diǎn)，熟悉本企業(yè)與專業(yè)相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、布局、人員素質(zhì)等；崗位人員應(yīng)掌握

11、本崗位所涉及的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險后果、可能存在的隱患、典型控制措施等相關(guān)知識，以及崗位所需的安全知識、安全管理要求、規(guī)章制度、操作規(guī)程等。4.3.2 方法與知識企業(yè)需確定適用本企業(yè)的隱患排查方法和隱患治理方法?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗(yàn)積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時應(yīng)通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓(xùn)，確保相關(guān)人員能及時獲取到這些知識。4.3.3 監(jiān)測工具或儀器 企業(yè)需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施隱患排查治理及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強(qiáng)度測試、噪聲和粉塵測試、照度測試等儀器或工具。并按相關(guān)要

12、求對儀器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。4.4 信息收集建議在隱患排查治理體系建設(shè)之前收集相關(guān)必要的信息。為全面隱患排查，徹底隱患治理打下基礎(chǔ)，包括：1. 已識別的風(fēng)險點(diǎn)、危險源信息、重要風(fēng)險點(diǎn)、危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；2. 各大系統(tǒng)圖；3. 組織架構(gòu)圖；4. 在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；5. 采、選、尾礦管理的詳細(xì)的工藝流程；6. 原材、輔材、過程、最終物料清單；7. 相關(guān)方（供應(yīng)商、外包方等）的信息；8. 特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；9. 應(yīng)急預(yù)案；各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；10. 安全管理制度、安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程等；11. 本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單

13、等基礎(chǔ)資料等。注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。5 .隱患排查、分級5.1總則根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)識別、危險源辨識、評價結(jié)果,策劃并實(shí)施隱患排查治理。無論采用何種方式實(shí)施隱患排查，均應(yīng)確保風(fēng)險點(diǎn)、危險源無遺漏，檢查周期滿足風(fēng)險特性、監(jiān)控要求并符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。5.2. 隱患排查策劃5.2.1隱患排查的分級根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為： 公司（礦）級排查 專業(yè)級排查 車間級排查 班組級排查 崗位級排查專業(yè)排查可包括：地質(zhì)、測量、采礦、通風(fēng)、機(jī)電、選礦、尾礦庫、消防等。車間、班組、崗位為主體實(shí)施的隱患排查屬于基層組織排查；礦級組織的排查由安全主管部門組織實(shí)施的隱患排查，領(lǐng)導(dǎo)層

14、、相關(guān)部門人員參與；專業(yè)級排查所涉及的專業(yè)可涉及地質(zhì)、測量、采礦、通風(fēng)、機(jī)電、選礦、尾礦庫、消防等，由相關(guān)專業(yè)部門組織實(shí)施；車間、班組、崗位為主體實(shí)施的隱患排查可稱為“基層組織排查”。5.2.2隱患排查的內(nèi)容 “風(fēng)險點(diǎn)”和“危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南的要求，企業(yè)組織實(shí)施風(fēng)險點(diǎn)識別、危險源辨識、風(fēng)險評價、典型措施制定和風(fēng)險分級，確定風(fēng)險點(diǎn)IIV級風(fēng)險點(diǎn)（I級風(fēng)險最高），形成了危險源辨識、評價、管控措施表，表中所列“風(fēng)險點(diǎn)”“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點(diǎn)”，該“排查點(diǎn)”是企業(yè)內(nèi)隱患分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點(diǎn)，安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時

15、，也可參照企業(yè)上報的風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)對風(fēng)險點(diǎn)所涉及的I、II級危險源的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.2.3分級隱患排查的內(nèi)容公司（礦）級：風(fēng)險級別為I級和II級的危險源，I級和II級危險源通常往往涉及重大危險源，或風(fēng)險點(diǎn)一旦發(fā)生事故所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重或較重。專業(yè)級：專業(yè)直接管理或管理相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源，如機(jī)電專業(yè)的排查點(diǎn)可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設(shè)備絕緣耐壓（電機(jī)、電焊機(jī)、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動。車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點(diǎn)所涉

16、及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)，包含公司（礦）級排查點(diǎn)，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀測試，可以由專業(yè)實(shí)施排查）外。班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源可設(shè)為排查點(diǎn)。崗位級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)。車間、班組、基層單位的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)本區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風(fēng)險等級、分布等因素，側(cè)重于風(fēng)險較高的風(fēng)險點(diǎn)、危險源排查。如企業(yè)無能力實(shí)施，或

17、法規(guī)規(guī)定由專門機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測手段實(shí)施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、煤氣報警儀校準(zhǔn)等。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風(fēng)險點(diǎn)、危險源進(jìn)行抽查，并形成記錄。5.2.4排查周期根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)、危險源特性及風(fēng)險確定檢查周期（隱患排查的實(shí)施時間間隔），可能的周期包括：一班三檢、每班一次、每周一次、每月一次、每季一次等。影響隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。5.2.5隱患排查點(diǎn)分配的操作 如何將識別的風(fēng)險點(diǎn)、危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用（表6

18、1）所列格式，使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：將危險源辨識、評價、管控措施表中的子系統(tǒng)、分項（風(fēng)險點(diǎn)）、危險源風(fēng)險等級信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“礦級排查”等欄，形成帶有風(fēng)險點(diǎn)信息的表61格式的Excel表，由體系建設(shè)工作小組成員組織相關(guān)層次人員實(shí)施，對各危險源逐條確定，所在列對應(yīng)的危險源選出來（即：勾劃“”），在相應(yīng)的周期確定排查周期。關(guān)于Excel表格的篩選操作實(shí)施，參見附件7。企業(yè)也可采用其他手段，實(shí)施隱患排查點(diǎn)的分配。隱患排查分配表示例（表6-1）子系統(tǒng)分項風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級基層組織排查專業(yè)組織排查礦級

19、組織排查崗位周期班組同期車間周期地質(zhì)周期測量周期采礦周期通風(fēng)周期機(jī)電周期消防壩基礦級周期卷揚(yáng)機(jī)卷揚(yáng)機(jī)主體液壓系統(tǒng)保護(hù)裝置電器裝置 5.2.6風(fēng)險點(diǎn)及所涉及的危險源分配說明專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。同一條風(fēng)險較高的危險源，可能涉及礦級、專業(yè)、基層組織多級排查，只是周期可能不同。有法律法規(guī)規(guī)定時，所確定排查周期，其時間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求，無論是由外部專業(yè)機(jī)構(gòu)、法定機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢測檢驗(yàn)排查，還是企業(yè)自行實(shí)施的檢測排查，如GB16423-2006金屬非金屬礦山安全規(guī)程7.1.5規(guī)定，呼吸性粉塵在采、掘(剝)工作面接塵人員每三個月測定兩次，通過檢測排查現(xiàn)場隱患的周

20、期則不能超過該規(guī)定。隱患排查的周期確定，可以結(jié)合綜合性檢查、節(jié)假日檢查、季節(jié)性檢查綜合考慮。上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級組織排查實(shí)施的有效性，如公司（礦）級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核；專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照所列風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行抽查，并形成記錄。5.2.7隱患排查表根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級需排查的風(fēng)險點(diǎn)、危險源后，形成各級、各崗位隱患排查表，部分隱患排查表樣式參見附件2，各企業(yè)可參考采用，也可采用企業(yè)原有適用的隱患排查記錄，或結(jié)合企業(yè)自身需要重新設(shè)計。當(dāng)發(fā)生變更時，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險點(diǎn)分級管

21、控的要求，及時編制隱患排查表，實(shí)施隱患排查。6 隱患排查的實(shí)施6.1隱患排查方法各排查主體按照確定的排查點(diǎn)、排查周期，可以通過訪談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察、儀器測量的方式獲取信息，并判斷是否存在隱患。每次排查可以針對排查周期規(guī)定的排查點(diǎn)進(jìn)行，也可以隨時增加相關(guān)的內(nèi)容。在排查過程中，無論是否是本次排查周期排查點(diǎn)，無論是否在職責(zé)范圍內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)隱患，均應(yīng)提出整改要求，并進(jìn)行有效溝通。6.2隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)是否是隱患，應(yīng)以該風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險是否達(dá)到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風(fēng)險”。具體判定時應(yīng)考慮以下方面： 違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范的要求； 不符合針對風(fēng)險點(diǎn)制定的“典型控

22、制措施”； 不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求； 不符合企業(yè)制定的管理制度、操作規(guī)程的要求； 違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施； 企業(yè)在安全管理方面的追求； 其他。6.3排查結(jié)果處理6.3.1隱患分級隱患級別分為重大隱患和一般隱患，根據(jù)危險源辨識、評價、管控措施表中危險源的風(fēng)險等級，I、II級危險源的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險過高，成為隱患時為重大隱患，III、IV級危險源成為隱患時為一般隱患。不同級別的隱患分別實(shí)施登記跟蹤管理。6.3.2分析總結(jié)及結(jié)果處理（1）評價本次隱患排查是否覆蓋了排查表中的風(fēng)險點(diǎn)、危險源；（2）做出本次隱患排查治理工作的結(jié)論，填寫隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)表格。（3）

23、確定本次隱患排查信息：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點(diǎn)的分布、種類）等；（4）向上級報送排查結(jié)果，最終應(yīng)匯總到安全主管部門（公司）；（5）對在隱患排查過程中，如發(fā)現(xiàn)的隱患所對應(yīng)的排查點(diǎn)未在隱患排查表中體現(xiàn)（即未曾識別的“風(fēng)險點(diǎn)”、“危險源”），應(yīng)及時進(jìn)行補(bǔ)充，并調(diào)整風(fēng)險點(diǎn)、危險源信息，同時應(yīng)調(diào)整危險源辨識、評價、管控措施表，增加完善風(fēng)險點(diǎn)、危險源信息，從而實(shí)現(xiàn)以隱患排查不斷完善風(fēng)險點(diǎn)信息的良性循環(huán)。7 隱患治理7.1資金、技術(shù)保障企業(yè)應(yīng)對排查出的各級隱患的整改落實(shí)情況納入日常管理進(jìn)行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的資金、技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題，企業(yè)

24、應(yīng)按企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財企201216號）的要求，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保證隱患治理資金需求，同時應(yīng)及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題。7.2分級治理隱患治理實(shí)行分級治理。根據(jù)治理能力，可包括：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責(zé)任人，如確認(rèn)無能力實(shí)施治理，則應(yīng)向公司（礦）申請實(shí)施專業(yè)治理或公司治理。7.3隱患治理的實(shí)施7.3.1一般隱患的整改隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)隱患排查治理通知單（參照附件5）。由隱患整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人或班組立即組織整改，明確整改責(zé)任人、整改要求、整改時限等內(nèi)容。7.3.2

25、重大事故隱患的整改對于重大事故隱患，隱患整改責(zé)任部門、車間應(yīng)組織制定事故隱患治理方案，經(jīng)論證后實(shí)施。重大事故隱患治理方案應(yīng)包括：1) 治理的目標(biāo)和任務(wù)；2) 采取的方法和措施；3) 經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；4) 負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；5) 治理的時限和要求；6)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。對于簡單易行的整改措施，也可參照一般事故隱患的整改要求實(shí)施。7.4整改期間的防范要求對無法立即整改的事故隱患，隱患整改責(zé)任部門、車間須采取可靠的安全措施，涉及重大事故隱患還應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。8 隱患治理驗(yàn)收8.1一般隱患的整改驗(yàn)收一般事故隱患治理完成后，隱患治

26、理效果的驗(yàn)收由隱患提出單位或人員實(shí)施，由隱患整改責(zé)任部門、車間組織進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后向隱患排查主管部門提交一般隱患登記及整改消號審批（附件6），驗(yàn)收人進(jìn)行簽字確認(rèn)，申請隱患驗(yàn)收及關(guān)閉銷號。隱患排查主管部門對提交一般隱患登記及整改消號審批進(jìn)行審查，并進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)驗(yàn)后，進(jìn)行隱患驗(yàn)收及關(guān)閉銷號，復(fù)驗(yàn)人進(jìn)行簽字確認(rèn)。8.2重大事故隱患的整改驗(yàn)收重大事故隱患治理完成后，由企業(yè)隱患排查主管部門組織相關(guān)部門、車間、人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，向監(jiān)管部門提交重大隱患登記及整改消號審批表8，申請隱患驗(yàn)收及關(guān)閉銷號。8.3整改驗(yàn)收所使用的表格，可延用企業(yè)原有行之有效的表格和程序，也可重新自行設(shè)計

27、。9 持續(xù)改進(jìn) 企業(yè)應(yīng)定期對隱患排查治理體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮隱患排查治理體系評審時間安排和頻次，但每年應(yīng)不少于一次： 法律法規(guī)的變化； 新風(fēng)險點(diǎn)的相應(yīng)需求； 企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求； 外部因素； 檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響； 控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的隱患排查治理體系依然有效時，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新，重新全部或部分策劃隱患排查治理體系并實(shí)施。評審的實(shí)施可結(jié)合企業(yè)安委會或安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議進(jìn)行，也可單獨(dú)進(jìn)行。建立職業(yè)健康安全管理體系或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)，也可結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系的管理評審或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評審

28、一起進(jìn)行。評審結(jié)果的內(nèi)容及結(jié)論、以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。10 其他要求10.1總則 建議各企業(yè)對在隱患排查治理體系策劃、建立、實(shí)施、保持以及持續(xù)改進(jìn)過程中所必要的文件、記錄、信息交流進(jìn)行管理，確保體系運(yùn)行有效。10.2 文件管理應(yīng)對隱患排查治理體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如隱患排查治理的制度、隱患排查治理方案等進(jìn)行管理。做到： （1）在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性； （2）文件得到評審且必要時進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)； （3）確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)； （4）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本； （5）確保文件保持清晰和易于識別； （6）確保對策劃和實(shí)施隱患排查治理所需的來自

29、外部的文件得到識別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。10.3 記錄管理 記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成文件。 應(yīng)保留以下隱患排查相關(guān)記錄，如：隱患排查表、事故隱患分類匯總表、隱患排查治理清單（包括公司、車間、崗位）、隱患排查治理記錄表、隱患排查治理公示、隱患排查治理通知單、隱患登記及整改消號審批表、隱患分類匯總表、特種設(shè)備檢測報告、職業(yè)衛(wèi)生檢測報告等。應(yīng)對隱患排查治理體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。 記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具備可追溯性。10.4 信息交流10.4.1交流管理 企業(yè)應(yīng)明確

30、需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。10.4.2公告警示1) 隱患排查人員將各類隱患排查結(jié)果填入隱患排查治理記錄（參照附錄4），及時上報企業(yè)隱患排查主管部門。2) 企業(yè)隱患排查主管部門對上報的事故隱患排查治理情況進(jìn)行匯總，填寫事故隱患分類匯總表（參照附錄3）、分析統(tǒng)計、實(shí)施獎懲。3) 企業(yè)應(yīng)將排查出來的隱患錄入主管部門“隱患排查治理信息系統(tǒng)”，并按規(guī)定要求及時予以整改，切實(shí)履行隱患自查自改自報主體責(zé)任。4) 企業(yè)應(yīng)通過隱患排查治理公示牌（參照附錄表5）的形式將隱患排查治理情況在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行公示。22 / 22附件1

31、隱患排查分配表子系統(tǒng)分項風(fēng)險點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果風(fēng)險等級典型控制措施基層組織排查專業(yè)組織排查礦級組織排查崗位周期班組同期車間周期地質(zhì)周期測量周期采礦周期通風(fēng)周期機(jī)電周期消防壩基礦級周期卷揚(yáng)機(jī)卷揚(yáng)機(jī)主體 液壓系統(tǒng)保護(hù)裝置注：1、基層組織排查包括車間、班組、崗位為主體實(shí)施的隱患排查，專業(yè)組織的排查包括地質(zhì)、測量、采礦、通風(fēng)、消防等各專業(yè)實(shí)施的隱患排查，礦級組織的排查由安全主管部門組織實(shí)施的隱患排查；2、周期是指隱患排查的實(shí)施時間間隔，如一班三檢、每班一次、每周一次、每月一次、第季一次等。3、原則上，礦級組織排查應(yīng)包括I、II級風(fēng)險點(diǎn)的檢查，專業(yè)組織的排查應(yīng)包括本專業(yè)所涉及的風(fēng)險，如接地系統(tǒng)的隱患排查應(yīng)

32、由機(jī)動專業(yè)實(shí)施；基層組織排查應(yīng)包括管轄區(qū)域內(nèi)所有有能力實(shí)施排查的風(fēng)險，車間應(yīng)關(guān)注本區(qū)域內(nèi)較大的風(fēng)險，如III級以上風(fēng)險點(diǎn)，班組應(yīng)關(guān)注班組內(nèi)較大的風(fēng)險，崗位應(yīng)關(guān)注本崗位所涉及的各風(fēng)險點(diǎn)，各級排查內(nèi)容的周期可以不同，如崗位隱患排查可以對風(fēng)險較高的風(fēng)險點(diǎn)實(shí)施一班三檢，對次要風(fēng)險或變化較小的風(fēng)險可實(shí)施每周一排查等；4、上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級組織排查實(shí)施的有效性，如礦級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核；5、根據(jù)需要，可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次，但時間間隔不大于上表所策劃的周期。6、安

33、全員、下井帶班、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照以上所列風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行抽查，并形成記錄。附件2隱患排查表排查主體： 排查人： 排查日期： 年 月 日子系統(tǒng)分項風(fēng)險點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果風(fēng)險等級典型控制措施排查周期是否存在隱患隱患描述隱患級別卷揚(yáng)機(jī)卷揚(yáng)機(jī)主體 液壓系統(tǒng)保護(hù)裝置電器裝置注：1、排查主體分為：廠礦級、專業(yè)級（含機(jī)電、設(shè)備、測量、提升、消防等）、車間級、班組級、崗位級；2、排查人指排查實(shí)施人；3、子系統(tǒng)、分項、風(fēng)險點(diǎn)、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險等級、典型控制措施直接引用風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險評價表4、隱患級別分為重大除患和一般隱患，I級風(fēng)險對應(yīng)的隱患為重大隱患，II、III、IV級風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)的隱患為

34、一般隱患。附件3： 事故隱患分類匯總表單位： 類別： 年 月 日序號發(fā)現(xiàn)時間隱患名稱隱患地址隱患基本情況整改目標(biāo)要求整改責(zé)任單位及責(zé)任人整改督辦單位及責(zé)任人整改完成情況整改完成時間附件4： 隱患排查治理記錄排查類型排查時間排查人員檢查記錄序號排查區(qū)域/崗位發(fā)現(xiàn)問題責(zé)任部門處置措施時間要求附件5： 隱患排查治理公示（企業(yè)名稱）（年、月）隱患排查治理公示牌序號隱患內(nèi)容所在區(qū)域整改要求責(zé)任人完成時間附件6： 隱患排查治理通知單被通知單位排查類型排查時間通知部門隱患詳情及要求序號隱患類型隱患描述整改要求整改時間備注 附件7： 一般隱患登記及整改銷號審批樣表責(zé)任單位整改責(zé)任人隱患名稱地 點(diǎn)發(fā)現(xiàn)時間整改完成時間隱患情況整改情況單位分管領(lǐng)導(dǎo)意見單位： 年 月 日附件8： 重大隱患登記及整改銷號審批樣表隱患編號： 單位名稱單位負(fù)責(zé)人隱患名稱隱患類型發(fā)現(xiàn)時間治理完成時限隱患概況：（包括隱患形成原因、可能影響范圍、造成的死亡人數(shù)、造成的職業(yè)病人數(shù)、造成的直接經(jīng)濟(jì)損失）主要治理方案：（包括治理措施、所需