結(jié)算深圳分公司質(zhì)押業(yè)務(wù)表單

1、中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)表單 證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表質(zhì) 權(quán) 人 身 份 信 息質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)證券賬戶(hù)（選填）身份證件類(lèi)型營(yíng)業(yè)執(zhí)照 中國(guó)居民身份證 身份證件號(hào)碼出 質(zhì) 人 及 質(zhì) 押 證 券 信 息出質(zhì)人名稱(chēng)序號(hào)證券賬戶(hù)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)托管單元證券類(lèi)別質(zhì)押證券數(shù)量123質(zhì) 押 合 同 信 息質(zhì)押合同編號(hào)融資期限 年 月 日- 年 月 日融資金額元融資利率 %（年利率）融資投向（單選）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 補(bǔ)充流動(dòng)資金 股權(quán)性投資 債權(quán)類(lèi)投資不動(dòng)產(chǎn)類(lèi)投資二級(jí)市場(chǎng)證券交易 償還債務(wù) 個(gè)人消費(fèi) 其他 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 信 息預(yù)警線 %平倉(cāng)線 %質(zhì)押雙方聲明：（1）本質(zhì)押雙方保證上述信息及所提供的質(zhì)押合同等材料真實(shí)、準(zhǔn)

2、確、完整、合法，本次證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券公司無(wú)關(guān)。（2）本次質(zhì)押的質(zhì)物包括出質(zhì)的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。本次證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記需由質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理。如雙方主合同及質(zhì)押合同中的約定與前述聲明不符的，以前述聲明為準(zhǔn)。（3）如本次質(zhì)押證券為有限售條件證券的，質(zhì)押雙方已知曉質(zhì)押證券處于限售期

3、間，如質(zhì)押證券屬法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓情形而導(dǎo)致質(zhì)押登記被法院認(rèn)定無(wú)效的，相關(guān)法律責(zé)任與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券公司無(wú)關(guān)。（4）如本次質(zhì)押證券為國(guó)有股東持有的，質(zhì)押雙方已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押。出質(zhì)人（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話： 年 月 日質(zhì)權(quán)人（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話：年 月 日注：證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場(chǎng)債券為“元（面值）”、深圳市場(chǎng)債券“張”。填表說(shuō)明1、關(guān)于質(zhì)權(quán)人“身份證件類(lèi)型”，自然人可根據(jù)情況填寫(xiě)：中國(guó)居民身份證、

4、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、外國(guó)人永久居留證、香港居民身份證、澳門(mén)居民身份證等；非自然人可根據(jù)情況填寫(xiě)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記證書(shū)、批文等。2、質(zhì)權(quán)人未開(kāi)立證券賬戶(hù)的，可不填寫(xiě)“質(zhì)權(quán)人證券賬戶(hù)”。3、質(zhì)押標(biāo)的為上海市場(chǎng)證券的，可不填寫(xiě)“托管單元”。4、“證券類(lèi)別”具體包括股票、債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填寫(xiě)“非流通股”、“限售流通股”或“無(wú)限售流通股”。5、“融資金額”是指本次證券質(zhì)押所擔(dān)保的出質(zhì)人自身或第三方融入的資金金額，單位為元，以阿拉伯?dāng)?shù)字填寫(xiě)，保留小數(shù)點(diǎn)兩位。6、“融資利率”是指本次融資的年利率，保留小數(shù)點(diǎn)兩位。7、“融資投向”根據(jù)融入資金的主要用途進(jìn)行勾選

5、。8、“預(yù)警線”（或稱(chēng)警戒線）是質(zhì)押雙方約定的百分?jǐn)?shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額（質(zhì)押證券市值/融資金額）之間的比例低于預(yù)警線時(shí)，質(zhì)權(quán)人可向出質(zhì)人提示因證券價(jià)格下跌產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；9、“平倉(cāng)線”是質(zhì)押雙方約定的百分?jǐn)?shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額（質(zhì)押證券市值/融資金額）之間的比例低于平倉(cāng)線時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定對(duì)質(zhì)押證券進(jìn)行處置。10、如質(zhì)押合同中明確本次證券質(zhì)押并非融資擔(dān)保，質(zhì)押雙方可不填寫(xiě)融資金額、融資期限、融資利率、融資投向；如質(zhì)押雙方未約定“預(yù)警線”和“平倉(cāng)線”，可不填寫(xiě)。11、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)本申請(qǐng)表享有最終解釋權(quán)。 解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表質(zhì) 押 雙 方 身

6、 份 信 息質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)出質(zhì)人名稱(chēng)質(zhì) 押 合 同 信 息質(zhì)押合同編號(hào)解 除 質(zhì) 押 證 券 信 息序號(hào)質(zhì)押登記編號(hào)證券賬戶(hù)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)托管單元證券類(lèi)別原質(zhì)押證券數(shù)量1234申請(qǐng)人聲明：1、本質(zhì)權(quán)人本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或本質(zhì)權(quán)人的其他原因引起的一切法律責(zé)任。2、本次解除質(zhì)押登記的質(zhì)物包括原質(zhì)押證券及該部分證券在質(zhì)押登記期間的送股、公積金轉(zhuǎn)增股及通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、如申請(qǐng)解除質(zhì)押的證券已被司法凍結(jié)，質(zhì)權(quán)人已知曉申請(qǐng)解除質(zhì)押登

7、記的證券已被司法凍結(jié)，同意對(duì)該證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。 質(zhì)權(quán)人（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話：年 月 日注：證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場(chǎng)債券為“元（面值）”、深圳市場(chǎng)債券“張”。填表說(shuō)明1、“質(zhì)押登記編號(hào)”是指我司出具的證券質(zhì)押登記證明的編號(hào)。2、質(zhì)押標(biāo)的為上海市場(chǎng)證券的，可不填寫(xiě)“托管單元”。3、“證券類(lèi)別”具體包括股票、債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填寫(xiě)“非流通股”、“限售流通股”或“無(wú)限售流通股”。4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)本申請(qǐng)表享有最終解釋權(quán)。 部分解除證券質(zhì)押登

8、記申請(qǐng)表 質(zhì) 押 雙 方 身 份 信 息質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)出質(zhì)人名稱(chēng)質(zhì) 押 合 同 及 融 資 信 息質(zhì)押合同編號(hào)剩余融資金額元解 除 質(zhì) 押 證 券 信 息序號(hào)質(zhì)押登記編號(hào)證券賬戶(hù)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)托管單元證券類(lèi)別解除質(zhì)押證券數(shù)量1234解 除 質(zhì) 押 證 券 紅 利 信 息上海市場(chǎng)不解除解除 年第 次紅利 份 年第 次紅利 份深圳市場(chǎng)不解除質(zhì)押證券所派生的紅利全部予以解除全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不解除質(zhì)押證券所派生的紅利全部予以解除質(zhì)押雙方聲明：1、本質(zhì)押雙方本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有

9、誤或本質(zhì)押雙方的其他原因引起的一切法律責(zé)任。2、本質(zhì)押雙方承諾除減少質(zhì)押登記的質(zhì)押證券（紅利）數(shù)量外，主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容保持不變。3、如本次申請(qǐng)解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，質(zhì)押雙方同時(shí)承諾已知曉該司法凍結(jié)情況，雙方同意對(duì)該部分證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。出質(zhì)人（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話： 年 月 日質(zhì)權(quán)人（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話：年 月 日注：證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場(chǎng)債券為“元（面值）”、深圳市場(chǎng)債券“張”。填表說(shuō)明1、“質(zhì)押登記編號(hào)”是指我司

10、出具的證券質(zhì)押登記證明的編號(hào)。2、質(zhì)押標(biāo)的為上海市場(chǎng)證券的，可不填寫(xiě)“托管單元”。3、“證券類(lèi)別”具體包括股票、債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填寫(xiě)“非流通股”、“限售流通股”或“無(wú)限售流通股”。4、“剩余融資金額”是指本次部分解除質(zhì)押證券后，剩余質(zhì)押證券所對(duì)應(yīng)的融資金額，單位為元，以阿拉伯?dāng)?shù)字填寫(xiě)，保留小數(shù)點(diǎn)兩位。如質(zhì)押合同中明確本次證券質(zhì)押并非融資擔(dān)保，質(zhì)押雙方可不填寫(xiě)。5、投資者如申請(qǐng)解除質(zhì)押證券紅利，深圳市場(chǎng)及全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)質(zhì)押證券所派生的紅利將按照我司業(yè)務(wù)規(guī)則予以全部解除，上海市場(chǎng)可申請(qǐng)部分解除。如申請(qǐng)僅解除質(zhì)押證券紅利，則“解除質(zhì)押證券數(shù)量”填“0”。6、中國(guó)證券登記結(jié)算有限

11、責(zé)任公司對(duì)本申請(qǐng)表享有最終解釋權(quán)。 質(zhì)押證券信息查詢(xún)申請(qǐng)表質(zhì) 權(quán) 人 身 份 信 息質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)證 券 質(zhì) 押 登 記 信 息證券所屬市場(chǎng)滬市 深市 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)質(zhì)押登記編號(hào)本質(zhì)權(quán)人聲明：1、本人保證所提供的身份證明文件及其他申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，本次質(zhì)押證券查詢(xún)行為符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。違反前述聲明的一切法律后果均由本質(zhì)權(quán)人承擔(dān)。2、本人知悉查詢(xún)結(jié)果僅指本次查詢(xún)業(yè)務(wù)辦理日前一交易日的質(zhì)押證券信息，不反映之后的信息。申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名：申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）聯(lián)系電話：申請(qǐng)日期： 年 月 日法定代表人授權(quán)委托書(shū)授權(quán)單位（全稱(chēng)）：法定代表人： 現(xiàn)任職

12、務(wù)：身份證號(hào)碼：受托人： 現(xiàn)任職務(wù)：身份證號(hào)碼： 電話：茲委托 為我單位的代理人，全權(quán)代表我單位辦理 （證券簡(jiǎn)稱(chēng)） （證券代碼）的 （質(zhì)押/解除質(zhì)押/部分解除質(zhì)押/證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整/證券質(zhì)押處置過(guò)戶(hù)）登記手續(xù)。受托人為辦理上述事項(xiàng)所實(shí)施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件我單位均予以承認(rèn)。授權(quán)單位（蓋章）： 法定代表人：（簽名蓋章）年 月 日 證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”出質(zhì)人姓名（全稱(chēng)）出質(zhì)人證券賬戶(hù)號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名（全稱(chēng)）質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)押登記編號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)交易單元（托管單元）申請(qǐng)調(diào)整為“可以賣(mài)出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量處置專(zhuān)用托管單元（深

13、圳市場(chǎng)）申請(qǐng)人聲明：1.本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見(jiàn)，現(xiàn)特向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）申請(qǐng)將上述質(zhì)押證券從“不可賣(mài)出質(zhì)押登記”狀態(tài)調(diào)整為“可以賣(mài)出質(zhì)押登記”狀態(tài)。2.本質(zhì)押雙方保證所提供的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請(qǐng)調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算無(wú)關(guān)。3.證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議相關(guān)約定自行賣(mài)出質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣(mài)出當(dāng)日及時(shí)向

14、證券公司申報(bào)賣(mài)出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人未及時(shí)申報(bào)或申報(bào)數(shù)據(jù)信息存在錯(cuò)誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。4.質(zhì)押雙方已知曉質(zhì)押證券被賣(mài)出且完成交收后，所對(duì)應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動(dòng)解除。證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，因質(zhì)押雙方（或其中一方）或證券公司的原因造成處置所得資金未及時(shí)劃付質(zhì)權(quán)人而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算無(wú)關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字）聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：年 月 日 年 月 日注：1、本表根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議的約定，由質(zhì)押雙方或質(zhì)權(quán)人單方簽字蓋章；2、處置專(zhuān)用托管單元指證券

15、公司協(xié)助賣(mài)出質(zhì)押證券時(shí)，根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)的用于處置質(zhì)押證券的專(zhuān)用托管單元；3、對(duì)于深市和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的證券，同一質(zhì)押登記編號(hào)對(duì)應(yīng)的質(zhì)押證券須一次性申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。 證券公司受理證明本公司與出質(zhì)人 、質(zhì)權(quán)人 簽署了編號(hào)為 的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議，同意根據(jù)該合同（或協(xié)議）的約定協(xié)助質(zhì)押當(dāng)事人賣(mài)出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金。質(zhì)押證券的相關(guān)信息如下：出質(zhì)人姓名（全稱(chēng)）出質(zhì)人證券賬戶(hù)號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名（全稱(chēng)）質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)押登記編號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)交易單元（托管單元）已調(diào)整為“可以賣(mài)出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量處置專(zhuān)用托管單元（深圳市場(chǎng)） （蓋證券公司公章/投資人登記業(yè)務(wù)專(zhuān)用章） 年

16、 月 日 質(zhì)押證券處置過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”出質(zhì)人姓名/全稱(chēng)（過(guò)出方）質(zhì)權(quán)人姓名/全稱(chēng)（過(guò)入方）出質(zhì)人證券賬戶(hù)號(hào)質(zhì)權(quán)人證券賬戶(hù)號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)押登記編號(hào)質(zhì)押證券處置協(xié)議編號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)出質(zhì)人交易單元（托管單元）質(zhì)權(quán)人交易單元（托管單元）過(guò)戶(hù)質(zhì)押證券數(shù)量處置單價(jià)處置總價(jià)申請(qǐng)人聲明：1.本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見(jiàn)，現(xiàn)特向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）申請(qǐng)將上述質(zhì)押證券過(guò)戶(hù)給質(zhì)權(quán)人。2.本質(zhì)押雙方保證所提交的質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)的行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因申請(qǐng)材料不符合上述要求所引起的一切法律責(zé)任由本質(zhì)押雙方自行承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算無(wú)關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦