深藍(lán)世紀(jì)山東起重機(jī)廠山起治理結(jié)構(gòu)

1、北京深藍(lán)世紀(jì)管理咨詢有限公司山東起重機(jī)廠有限責(zé)任公司法人治理準(zhǔn)則北京深藍(lán)世紀(jì)管理咨詢有限公司2002年3月北京深藍(lán)世紀(jì)管理咨詢有限公司山東起重機(jī)廠有限責(zé)任公司法人治理準(zhǔn)則依據(jù)根據(jù)中華人民共和國公司法、中國上市公司治理準(zhǔn)則（征求意見稿）、山東起重機(jī)廠有限責(zé)任公司章程，結(jié)合山東起重機(jī)廠有限責(zé)任公司（下簡稱“山起“）的實(shí)際情況，制定本山東起重機(jī)廠有限責(zé)任公司法人治理準(zhǔn)則（下簡稱“準(zhǔn)則”）。一.總則第一條為適應(yīng)山起公司制改制及建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范公司的組織和公司利益各方（股東、經(jīng)營者及其他利益相關(guān)者）的行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，制定本法則。第二條公司股東作為出資者按投入公司的資本

2、額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。第三條公司以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。以提高經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值為目的。第四條公司實(shí)行權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理體制。第五條公司必須保證公平地對待所有股東。第六條公司必須保護(hù)職工的合法權(quán)益，并依法組織工會(huì)。第七條公司中中國共產(chǎn)黨基層組織的活動(dòng)，依照中國共產(chǎn)黨章程辦理。第八條本公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等職位。公司治理組織結(jié)構(gòu)見下圖。二.股東會(huì)第九條本公司設(shè)立股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成。第十條股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第十一條股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東

3、召集和主持。第十二條股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（二）選舉和更換公司監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，且必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。（H一）對董事會(huì)的授權(quán)事項(xiàng)。第十三條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持

4、，董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長指定的副董事長或者其他董事主持。第十四條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程*的規(guī)定按時(shí)召開。代表四分之一以上表決權(quán)的股東，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。.董事會(huì)第十五條本公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由七名董事組成。根據(jù)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，七名董事會(huì)成員中，四名董事由深圳中聯(lián)實(shí)業(yè)股份有限公司（下簡稱“中聯(lián)”）派出，兩名董事由青州市政府派出，另一名董事為獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由與各股東沒有利益關(guān)系的社會(huì)人士出任。第十六條

5、董事會(huì)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，董事的更換必須經(jīng)股東會(huì)表決通過。第十七條董事會(huì)設(shè)董事長一人，副董事長一至二人。董事長、副董事長由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事長為公司的法定代表人。第十八條董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，并行使下列職權(quán):（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；（七）擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）聘任或解聘公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司副總經(jīng)理

6、、財(cái)務(wù)部經(jīng)理。并決定總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的報(bào)酬事項(xiàng)；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）決定對總經(jīng)理的授權(quán)事宜。第十九條董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長指定副董事長或者其他董事召集和主持。第二十條三分之一以上董事可以提議召開董事會(huì)會(huì)議。召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日以前通知全體董事。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第二十一條獨(dú)立董事不與任何股東方發(fā)生利益關(guān)系，其職責(zé)是站在中立的立場上，監(jiān)督公司運(yùn)作的合法合規(guī)性，保護(hù)所有股東的利益，并對公司的發(fā)展提出顧問建議。四.總經(jīng)理、副總經(jīng)理第二十二條本公司設(shè)總經(jīng)理

7、一人、副總經(jīng)理三至四名。第二十三條總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘。副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任或解聘。第二十四條作為職業(yè)經(jīng)理人，總經(jīng)理不代表任何股東方?？偨?jīng)理應(yīng)代表公司利益，盡力確保公司資產(chǎn)的保值與增值，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（七）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員；（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十五條總經(jīng)理列席公司的董事會(huì)會(huì)議。第

8、二十六條副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，在總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。第二十七條總經(jīng)理應(yīng)按月向董事長提交“公司月度經(jīng)營計(jì)劃”與“公司月度經(jīng)營報(bào)告”并定期向董事會(huì)述職。五.監(jiān)事會(huì)第二十八條本公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中由中聯(lián)方與青州市政府各推舉一名，另一名監(jiān)事為公司職工代表。監(jiān)事會(huì)應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人。監(jiān)事會(huì)中的職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。第二十九條董事、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。第三十條監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；（三）當(dāng)董事和總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)

9、理予以糾正；（四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三H一條監(jiān)事會(huì)可要求公司高級管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，解答所關(guān)注的問題。第三十二條監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。6 .財(cái)務(wù)總監(jiān)第三十三條本公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)一人，。第三十四條財(cái)務(wù)總監(jiān)由董事會(huì)聘任或者解聘。第三十五條財(cái)務(wù)總監(jiān)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1） 對公司經(jīng)營情況有知情權(quán)與調(diào)查權(quán)；（二）審查公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度的健全性；（三）監(jiān)督公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行情況；（4） 監(jiān)督公司運(yùn)營的合法合規(guī)性；（5） 監(jiān)督公司經(jīng)營目標(biāo)完成情況，尤其是財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況；（6） 監(jiān)督總經(jīng)理及其他高級管理人員的盡職情況；（7）

10、在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)審批公司的款項(xiàng)支付；（八）董事會(huì)賦予的其他權(quán)力。第三十六條財(cái)務(wù)總監(jiān)列席總經(jīng)理辦公會(huì)，根據(jù)需要，也可列席董事會(huì)。第三十七條財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)按月向董事長提交“公司月度經(jīng)營分析報(bào)告”，并定期向董事會(huì)述職。7 .禁則第三十八條禁止公司股東和公司管理人員進(jìn)行內(nèi)幕交易和損害公司和股東利益的關(guān)聯(lián)交易。第三十九條股東不得直接干預(yù)總經(jīng)理在其授權(quán)范圍內(nèi)依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。第四十條禁止越權(quán)指揮與超越職權(quán)范圍的越權(quán)行事。第四十一條股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益，或董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)要求賠償損失。第四十二條董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第四十三條公司的董事、高級管理人員及其他人員應(yīng)給監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)、阻撓。8 .激勵(lì)第四十四條公司向不在公司支薪的董事和監(jiān)事支付一定報(bào)酬，報(bào)酬數(shù)目由股東會(huì)決定。第四十五條財(cái)務(wù)總監(jiān)的報(bào)酬由董事會(huì)決定。第四十六條除享受公司所規(guī)定的薪酬待遇外，總經(jīng)理和副總經(jīng)理還可享受