廣西2015年上半年基金從業(yè)考前綜合：基金的投資管理業(yè)務流程模擬試題

1、廣西2015年上半年基金從業(yè)考前綜合：基金的投資管理業(yè)務流程模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是_.A早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高B兩只基金的表現(xiàn)相同C分紅次數(shù)多的基金收益率高D分紅額高的基金收益率高 2、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購（認購）費用。A3B5C6D83、下列情形,經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有_。A繼承B捐贈C司法強制執(zhí)行D贖回 4、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在_。A維護基金市場的良好秩序B提高基金市場效率

2、C保護基金投資人合法權益D活躍基金市場5、從國內指數(shù)型基金的實際運作情況來看,目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在_以內。A0。1B0.3C0。5%D0。8% 6、我國對投資者從基金分配中獲得的_收入,在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A國債利息B儲蓄存款利息C買賣股票差價收入D股票股息 7、基金管理公司通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核和風險控制工作，對_負責。A：董事會B：監(jiān)事會C：股東會D：總經(jīng)理 8、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有_。A投資者大多不能對基金進行客觀的評價B諸多因素都會直

3、接或間接影響基金的業(yè)績C在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別D不同類型基金的風險收益特征不同 9、2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布證券投資基金管理公司治理準則（試行），要求基金管理公司治理應遵循_利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A:基金管理人B：基金份額持有人C:基金托管人D:監(jiān)管機構 10、下列關于基金托管協(xié)議的說法,不正確的是_。A基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益C基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互

4、監(jiān)督和核查D基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項11、下列關于基金分析和評價目的的說法，正確的有_。A揭示基金某一階段的風險收益特征B展現(xiàn)基金業(yè)績取得的原因C通過對影響基金業(yè)績因素的分析研究判斷基金業(yè)績的穩(wěn)定性和變化趨勢D為投資者的投資做決策 12、_常用于衡量證券品種系統(tǒng)風險，也用于基金分析。A夏普指數(shù)B貝塔系數(shù)C特雷諾指數(shù)D詹森指數(shù) 13、2004年6月1日_的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期.A證券法B證券投資基金法C開放式證券投資基金試點辦法D證券投資基金管理暫行辦法14、基金會計核算是指_的過程。A收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息B準確記錄基金資

5、產(chǎn)變化情況C提供財務數(shù)據(jù)D提供會計報表 15、基金銷售業(yè)務信息管理平臺中的前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為_兩種類型。A自助式，輔助式B網(wǎng)上交易,柜臺交易C人工方式，電腦自動方式D銀行柜臺，券商柜臺 16、下列基金份額凈值的公式表示正確的是_.A基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B基金份額凈值=基金負債/基金總份額C基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額 17、按持有人權利的性質不同，權證可分為_.A認購權證和認沽權證B價內權證和價外權證C美式權證和歐式權證D認股權證和備兌權證 18、買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍.基金單筆最大數(shù)量應當?shù)?/p>

6、于_份。A：10B:50C:100D：500 19、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為_.A0。33B1C1.5%D2.5 20、根據(jù)證券投資基金法，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括_。A上市申請未通過國務院證券管理機構的核準B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人 21、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是_.A實物債券B憑證式債券C記賬式債券D票券式債券 22、_是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理,發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A財務診斷B風險評價C資產(chǎn)配置D理財規(guī)劃23、我國封閉式基金實行_日交割、交收.

7、AT+1BT+2CT+3DT+4 24、基金合同是約定基金管理人、_和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B:基金公司C:基金托管人D：證券公司25、我國公司法規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為_。A記名股票或無記名股票B無記名股票C記名股票D優(yōu)先股票二、多項選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選,所選的每個選項得 0。5 分） 1、關于股票分割與合并，以下說法正確的有_。A事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價C股票分割通常適用于低價股,

8、股票合并常見于高價股D股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重 2、屬于基金市場服務機構的有_.A注冊登記機構B基金銷售機構C基金評級機構D律師事務所和會計師事務所3、關于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說法錯誤的是_.A對資產(chǎn)配置的動態(tài)調整B其重要性在于市場上存在著系統(tǒng)性風險C它是長期的、穩(wěn)定的配置策略D它一般不受短期市場波動的影響 4、上市公司公積金的來源有_。A股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng)依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C股東大會決議后提取的任意公積金D公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分5、以下混合基金中投資風險最低的是

9、_A:偏股型基金B(yǎng):靈活配置型基金C:偏債型基金D：股債平衡型基金 6、基金管理公司的發(fā)起人自公司成立_年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資_年內不得轉讓。A：1，1B：2，1C：2，2D:1,2 7、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括_.A時間優(yōu)先原則B客戶優(yōu)先原則C價格優(yōu)先原則D數(shù)量優(yōu)先原則 8、開放式基金非交易過戶的情況不包括_.A繼承B捐贈C申購和贖回D司法強制執(zhí)行 9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指_。A債券交易期限B債券發(fā)行期限C利息償還期限D債券有效期限 10、下列哪項不是基金合同需明確的內容_A基金收益分配原則B募集基金的目的C基金交易價

10、格D基金運作方式11、根據(jù)證券投資基金運作管理辦法，開放式基金的基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿_人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會。連續(xù)_個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 12、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起_內，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上.A15日B30日C45日D60日 13、按照持有人權利的性質不同，權證分為_。A認購權證B認股權證C備兌權

11、證D認沽權證14、“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金_的特點。A：集合投資B：無風險性C：分散風險D：專業(yè)理財 15、基金銷售機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取_等行政監(jiān)管措施.A監(jiān)管談話B出具警示函C暫停履行職務D認定為不適宜擔任相關職務者 16、債券基金收益與市場利率的關系是_A：同方向變動B：反方向變動C：無關的D：不確定的 17、基金經(jīng)理管理基金未滿_的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由。A：3個月B：半年C：9個月D:1年 18、

12、證券投資基金市場營銷的內容包括_.A營銷過程管理B營銷環(huán)境分析C營銷組合設計D目標客戶確定 19、QDII基金份額凈值應當至少每_計算并披露一次。A：日B:3日C:5日D：周 20、下列關于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是_。A基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值B基金的份額凈值的估值結果不必都是公允的C基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程D基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格 21、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A資產(chǎn)價值B賬面價值C清算資金D實際價值 22、在基金運作中起著核心作用的是_。A基金份額持有人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管和自律組織23、下列關于基金分析與評價的一致性原則,說法正確的有_。A對同一類基金進行分析評價時，應保持標準、方法等的一致性B對同一類基金進行分析評價時,可以不用保持標準、方法等的一致性C對不同類別的基金進行分析評價時，應根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標準和方法D對不同類別的基金進行分析評價時，也應保持標準、特點等的一致性 24、關于債券利息，下列表述正確的是_。A債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公