中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級管控指導(dǎo)意見(試行)

1、中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級管控指導(dǎo)意見（試行）第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)全公司在建工程項目安全風(fēng)險管控，按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的基本原則，健全和完善風(fēng)險工程項目分級監(jiān)管機(jī)制，明確各層級的監(jiān)管職責(zé)，有效控制安全風(fēng)險，消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕和嚴(yán)控各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級管控指導(dǎo)意見（試行）。第二條 本指導(dǎo)意見依據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范編制：（一）中華人民共和國安全生產(chǎn)法；（二）建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例（國務(wù)院令第393號）；（三）鐵路營業(yè)線施工安全管理辦法（鐵運(yùn)2012280號）；（四）鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理暫行辦法

2、（鐵建設(shè)2010162號）；（五）危險性較大分部分項工程安全管理辦法（建質(zhì)200987號）；第三條 本指導(dǎo)意見適用于股份公司所屬各施工單位、直屬項目指揮（經(jīng)理）部。第二章 風(fēng)險等級劃分第四條 針對工程性質(zhì)、類別和其它特點(diǎn)的不同，以專業(yè)覆蓋為基本方法，從營業(yè)線施工、地鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大類別工程項目的安全風(fēng)險程度、施工技術(shù)復(fù)雜程度和風(fēng)險轉(zhuǎn)化為事故后的危害程度，將風(fēng)險項目（工程）分為特級、一級、二級、三級共四個等級（等同于鐵建設(shè)2010162號文發(fā)布的鐵路在建工程極高度風(fēng)險、高度風(fēng)險、中度風(fēng)險和低度風(fēng)險四個級別），詳見附表中國中鐵

3、股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級控制表。第五條 股份公司所屬施工單位應(yīng)以本風(fēng)險等級劃分為基準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)專業(yè)特長和風(fēng)險管控需要，可對安全風(fēng)險等級進(jìn)一步細(xì)化和適當(dāng)調(diào)整。第三章 風(fēng)險信息識別和傳遞第六條 投標(biāo)前，項目投標(biāo)單位要按照股份公司內(nèi)控體系文件要求和有關(guān)規(guī)定，對工程項目的安全風(fēng)險進(jìn)行采集、識別和預(yù)評估，依據(jù)企業(yè)管控能力確定是否接受該投標(biāo)工程項目安全風(fēng)險。第七條 項目施工單位是安全風(fēng)險管控的實施主體。在項目開工前，須根據(jù)工程結(jié)構(gòu)的難點(diǎn)、特點(diǎn)、地質(zhì)及環(huán)境等因素，對照附表中工程風(fēng)險分級控制類別，對項目的風(fēng)險工序逐一識別和分級確認(rèn)。項目開工三個月內(nèi)須將風(fēng)險項目（工程）清單和分級控制表報上級單位工程技術(shù)

4、管理部門核備。特級、一級風(fēng)險項目清單須報股份公司安全生產(chǎn)部核備、建檔。第八條 各級工程技術(shù)管理部門對本單位的安全風(fēng)險項目評審、識別確認(rèn)后，建立“在建重、難點(diǎn)工程施工動態(tài)風(fēng)險管理臺賬”，按季（月）及時發(fā)布和更新，并將風(fēng)險項目清單報上級業(yè)務(wù)主管部門核備。第四章 風(fēng)險管控法定責(zé)任劃分第九條 按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的原則，風(fēng)險項目的管理和監(jiān)控由實施項目的合同主體單位負(fù)主責(zé)；股份公司直接管理的工程項目，由股份公司直屬指揮（經(jīng)理）部負(fù)主責(zé)。上級單位和業(yè)務(wù)主管部門、股份公司督導(dǎo)巡視組對風(fēng)險項目施工過程的監(jiān)控，不能取代項目實施合同主體單位的風(fēng)險管理責(zé)任。（一）特級風(fēng)險項目：由股份公司、督導(dǎo)巡視組負(fù)責(zé)對重點(diǎn)

5、項目實施監(jiān)控。（二）一級風(fēng)險項目：由合同主體單位負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控；項目公司直屬項目由股份公司和二級子、分公司項目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。（三）二級風(fēng)險項目：根據(jù)合同主體的不同，分別由股份公司、二級子、分公司、三級子、分公司指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。（四）三級風(fēng)險項目由現(xiàn)場項目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。第五章 風(fēng)險項目預(yù)控和過程管理第十條 風(fēng)險項目預(yù)控防范的技術(shù)基礎(chǔ)是科學(xué)合理的施工組織設(shè)計、專項施工方案和應(yīng)急預(yù)案。按照“下管一級”的原則，股份公司各單位對施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案的編制、審批、實施與組織管理實行分級負(fù)責(zé)制。第十一條 特級風(fēng)險項目：（一）重點(diǎn)項目，根據(jù)合同主體的不同（股份公司中標(biāo)、二級和三

6、級中標(biāo)）由股份公司、二級子公司直屬指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，上報股份公司安全生產(chǎn)部評審，按程序批準(zhǔn)后實施。（二）非重點(diǎn)項目，且由二級、三級子、分公司自攬工程項目，由二級子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織對施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行編制、審核，上報股份公司安全生產(chǎn)部備案；必要時由分管領(lǐng)導(dǎo)組織專家進(jìn)行評審，按程序批準(zhǔn)后實施。第十二條 一級風(fēng)險項目：二級子、分公司指揮（經(jīng)理）部直接管理的工程項目，由二級子、分公司指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案，報二級子分公司技術(shù)部門組織專家評審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實施；三級子、分公司自攬工程項目

7、，由三級子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案，報二級子、分公司技術(shù)部門組織專家評審備案，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實施。第十三條 二級風(fēng)險項目：施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案由三級子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織編制、審核和批準(zhǔn)后實施。必要時報二級子、分公司技術(shù)部門組織專家評審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實施。第十四條 三級風(fēng)險項目：施組、專項方案和應(yīng)急預(yù)案由現(xiàn)場項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)編制、審核和批準(zhǔn)后實施，有關(guān)方案須報三級子、分公司工程管理、安全質(zhì)量部門備案。第十五條 股份公司對風(fēng)險項目實施動態(tài)管理，工程風(fēng)險因地質(zhì)條件、環(huán)境因素和施工進(jìn)度等條件發(fā)生變化時，須重新進(jìn)行風(fēng)險評估、等級確定，補(bǔ)充和完善施組、專

8、項方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險控制措施。項目經(jīng)理部應(yīng)及時將風(fēng)險項目的施工進(jìn)度、安全質(zhì)量控制、專項方案執(zhí)行等情況報告上級單位工程技術(shù)、安全質(zhì)量管理部門。第十六條 各級工程技術(shù)管理部門要掌控風(fēng)險項目的進(jìn)展情況，并及時向單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門通報風(fēng)險項目管控信息情況。在項目風(fēng)險工序作業(yè)前20天要發(fā)布預(yù)警信息，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)組織對風(fēng)險項目的專項方案、安全技術(shù)保障措施等進(jìn)行檢查落實和評價驗收。必要時派員進(jìn)駐現(xiàn)場，施工過程旁站監(jiān)督。第十七條 企業(yè)各相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責(zé)，崗崗有責(zé)”的原則，依據(jù)本崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制對本單位施工的風(fēng)險項目履行監(jiān)管職責(zé)。按照股份公司精細(xì)化管理要求，任何一級組織均有責(zé)任在開展本

9、級工作的同時，積極延伸管理，動態(tài)抽檢應(yīng)到最低級風(fēng)險項目，對各等級風(fēng)險項目有所覆蓋。第六章 附 則第十八條 股份公司所屬各施工單位、直屬項目指揮（經(jīng)理）部應(yīng)根據(jù)本指導(dǎo)意見和各自實際情況，制定本單位工程項目安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則。各督導(dǎo)巡視組與各單位片區(qū)稽查隊?wèi)?yīng)按照指導(dǎo)意見，結(jié)合各單位發(fā)布的風(fēng)險項目清單及項目工況等實際情況，適時修訂督導(dǎo)項目名錄。第十九條 本指導(dǎo)意見由股份公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。附表： 中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級控制表序號工程分類特級風(fēng)險一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險1營業(yè)線工 程涉及客運(yùn)專線、高速鐵路的營業(yè)線工程。1、對鐵路運(yùn)輸有重

10、大影響的大型站場改造工程；2、主要干線換梁施工、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；3、主要干線及樞紐上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造施工；4、在主要干線及樞紐的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。1、對鐵路運(yùn)輸影響較大的大、中型站場改造工程；2、主要干線以外的其他線路換梁、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；3、主要干線及樞紐以外的其他線路上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造的施工；4、在其他鐵路運(yùn)輸線上的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。一級、二級重大風(fēng)險以外的各類施工。橋涵接長、路基幫寬、并行繞行段施工以及臨近既有線鋪軌架梁作業(yè)等。2地 鐵工 程1、臨近或穿越具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的建筑物

11、、構(gòu)筑物的地鐵工程。2、風(fēng)險控制難度極大，有可能造成重大社會影響或重大人員傷亡的地鐵工程。1、開挖斷面超過120m2的暗挖施工；2、淺埋或穿越建筑物、構(gòu)筑物、管道、江河湖海等有重大安全影響的施工作業(yè)；3、有突泥、突水等不良地質(zhì)情況；4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)。1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施工;2、淺埋以及對穿越的建筑物、構(gòu)筑物、管道等有較大安全影響的施工作業(yè)；3、有松散地層、暗河、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)情況；4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工區(qū)及低瓦斯工區(qū)的

12、施工作業(yè)。一級、二級重大風(fēng)險以外的地鐵施工作業(yè)。中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級控制表序號工程分類特級風(fēng)險一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險3隧 道工 程1、屬富水軟弱破碎圍巖且有突泥、突水等不良地質(zhì)的隧道工程。2、有高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的隧道工程。3、暗挖法通過江河湖海隧道工程。1、長度大于5000m且開挖斷面大于150m2的施工難度大的隧道。2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)；4、3000m以上濕陷性黃土隧道。1、長度為5000m以下、開挖斷面大于120m2小于150m2施工難度較大

13、的隧道。2、屬松散地層、溶洞、暗河、膨脹性巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)，設(shè)計為疑似瓦斯隧道；4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構(gòu)筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧道施工作業(yè)；5、3000m以下濕陷性黃土隧道。一級、二級重大風(fēng)險以外的各類隧道施工作業(yè)。4橋 梁工 程1、具有極其復(fù)雜特殊水文、地質(zhì)、氣候等環(huán)境因素的橋梁工程。2、具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的橋梁工程。1、墩高超過100米以上技術(shù)復(fù)雜、施工難度大的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達(dá)20米以上的橋梁工程

14、；3、首次施工、技術(shù)復(fù)雜、施工難度大、橋型結(jié)構(gòu)復(fù)雜、安全風(fēng)險大的橋梁工程。1、墩高在50-100米技術(shù)比較復(fù)雜的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達(dá)5-20米的橋梁工程。3、技術(shù)比較復(fù)雜、施工難度較大的橋梁工程。1、墩高50米以下的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深5米以下的橋梁工程；3、一般橋梁工程。5鋪 架工 程1、跨鐵路主干線、跨國家高速公路的鋪架工程。1、跨鐵路主干線橋梁架設(shè)施工；2、跨高速公路（國道）橋梁架設(shè)施工。1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設(shè)施工；2、跨公路（省道）橋梁架設(shè)施工。一級、二級重大風(fēng)險以外的各類橋梁架設(shè)工程。中國中鐵股份有限公司工程項目安全風(fēng)險分級控制表序號工程

15、分類特級風(fēng)險一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險6房 建工 程具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的房建工程。1、深度超過15米的深大基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險大的施工作業(yè)；2、1000m2以上高大模板的整體拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）。1、深度在10米以上15米以內(nèi)的基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險較大的施工作業(yè)；2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）；一級、二級重大風(fēng)險以外的基礎(chǔ)開挖和模板工程。7四 電工 程鐵路既有大型車站、編組場改造工程鐵路既有線、中型車站電氣化改造工程，易對鐵路運(yùn)輸造成重大安全影響的四電施工作業(yè)。鐵路既有線、小型車站電氣化改造工程，易對鐵路運(yùn)輸造成較大安全影響的四電施工作業(yè)。一級、二級重大風(fēng)險以外的各類施工作業(yè)。8爆 破拆 除工 程1、極其復(fù)雜環(huán)境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；2、臨近鐵路主干線、標(biāo)志性建筑物或構(gòu)筑物的爆破拆除工程。1、A級復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；2、B級以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；3、臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風(fēng)險大的爆破作業(yè)。1、B級復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；2、C級以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下