論WIPO－IGC民間文學(xué)藝術(shù)政策目標(biāo)與核心原則修訂稿實(shí)體條款的不足與完善

1、    論WIPOIGC民間文學(xué)藝術(shù)政策目標(biāo)與核心原則修訂稿實(shí)體條款的不足與完善日期: 2011-7-27 17:55:58瀏覽: 0來源: 學(xué)海網(wǎng)收集整理作者: 佚名摘要：WIPOIGC保護(hù)TCEs/EoF政策目標(biāo)與核心原則修訂稿實(shí)體條款是民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)WIPO論壇新近取得的重要成果。但該成果在保護(hù)客體等方面仍存在一些問題，值得商榷。 關(guān)鍵詞：民間文學(xué)藝術(shù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；事先知情同意 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱WIPOIGC）在其第九次會(huì)議上，出臺(tái)了保護(hù)TCEs/EoF 目標(biāo)與原則修訂稿（以下簡(jiǎn)稱

2、修訂稿），其附錄保護(hù)TCEs/EoF政策目標(biāo)與核心原則修訂稿實(shí)體條款（以下簡(jiǎn)稱實(shí)體條款）在吸收國(guó)際層面、地區(qū)層面和國(guó)家層面相關(guān)立法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的初步制度框架，為下一步制定民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的國(guó)際規(guī)則打下了較好的基礎(chǔ)。上述文件為第十次和第十一次政府間會(huì)議整體沿襲和認(rèn)可。實(shí)體條款設(shè)立了以反濫用行為（misappropriation）和事先知情同意為核心的民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)制度，可算對(duì)著作權(quán)法律制度的重大創(chuàng)新。這是WIPO論壇在保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)問題上新近取得的重要成果。但是，實(shí)體條款尚存在一些不足，筆者即予以分析，供同仁和相關(guān)部門參考。 一、保護(hù)客體：商業(yè)標(biāo)志和文化制度保護(hù)的

3、客體置于著作權(quán)法特別法中是否恰當(dāng)？ 保護(hù)客體或者說保護(hù)對(duì)象是一部法律要解決的核心問題。WIPO實(shí)體條款確定的保護(hù)對(duì)象是以原住民為核心的文化社區(qū)（以下簡(jiǎn)稱傳統(tǒng)社區(qū)）的傳統(tǒng)資源的一部分。傳統(tǒng)資源中有財(cái)產(chǎn)意義和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分主要有生物資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)名號(hào)等項(xiàng)。 在上述四個(gè)項(xiàng)目中，生物資源傳統(tǒng)知識(shí)與專利制度、民間文學(xué)藝術(shù)與著作權(quán)法、傳統(tǒng)名號(hào)則與商標(biāo)法等商業(yè)標(biāo)志性制度相關(guān)。對(duì)上述項(xiàng)目的保護(hù)，應(yīng)尋求對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行適度的變革或者參照相關(guān)制度建立新制度。對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)，應(yīng)在著作權(quán)法元素中尋找辦法。實(shí)體條款作為一部以著作權(quán)為基調(diào)的法律，其所確定的保護(hù)客體應(yīng)鎖定民間文學(xué)藝術(shù)，而將其他傳統(tǒng)資

4、源留給其他制度去解決。但是，實(shí)體條款卻將商標(biāo)法等商業(yè)標(biāo)志制度和有關(guān)文化制度的客體納入進(jìn)來，不恰當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了實(shí)體條款的保護(hù)對(duì)象。 根據(jù)實(shí)體條款第一條（a）（）規(guī)定，“語詞（words）、標(biāo)志、名稱和符號(hào)”是民間文學(xué)藝術(shù)的一種“言語表現(xiàn)形式”，是實(shí)體條款保護(hù)客體之一。應(yīng)該說，在“文字、標(biāo)志、名稱和符號(hào)”中，“標(biāo)志”和“符號(hào)”如具有美學(xué)意義，可能成為類似著作權(quán)法意義上的美術(shù)作品而受到保護(hù)；“語詞”和“名稱”很難具有著作權(quán)法的意義，但可能具有商標(biāo)等商業(yè)標(biāo)志價(jià)值，屬于商標(biāo)法等商業(yè)標(biāo)志制度的保護(hù)客體。因此，在“文字、標(biāo)志、名稱和符號(hào)”中，文字和名稱應(yīng)刪除；“標(biāo)志”和“符號(hào)”只能按著作權(quán)法美術(shù)作品受保護(hù)。根據(jù)

5、實(shí)體條款第一條（a）（）規(guī)定，“典禮、儀式”屬于民間文學(xué)藝術(shù)的動(dòng)作表現(xiàn)形式。應(yīng)該說，在傳統(tǒng)社區(qū)，“典禮、儀式”屬于文化范疇，大多具有信仰性、宇宙觀等文化和宗教意義。保護(hù)“典禮、儀式”的商業(yè)價(jià)值，是促進(jìn)文化多樣性的良好措施。但“典禮、儀式”自身一般不屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的和對(duì)象。因此，“典禮、儀式”應(yīng)放在有關(guān)文化保護(hù)制度如非物質(zhì)文化遺產(chǎn)促進(jìn)法里規(guī)定，實(shí)體條款不應(yīng)納入。 二、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)：“體現(xiàn)傳統(tǒng)即受保護(hù)”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)嗎？ 修訂稿第一條規(guī)定，受保護(hù)的民間文學(xué)藝術(shù)應(yīng)系個(gè)人或集體的創(chuàng)造性智力活動(dòng)的產(chǎn)物；能反映某一社區(qū)的文化和社會(huì)身份以及文化遺產(chǎn)的特征；由擁有權(quán)利或責(zé)任的社區(qū)或個(gè)人根據(jù)本社區(qū)的習(xí)慣法和慣例來維持、

6、使用或發(fā)展”?！皞€(gè)人或集體的創(chuàng)造性智力活動(dòng)的產(chǎn)物”，表明受保護(hù)的民間文學(xué)藝術(shù)應(yīng)具有某種創(chuàng)造性；“反映某一社區(qū)的文化和社會(huì)身份以及文化遺產(chǎn)的特征”實(shí)際上就是要體現(xiàn)有關(guān)社區(qū)的文化傳統(tǒng)；由有關(guān)社區(qū)或個(gè)人“根據(jù)本社區(qū)的習(xí)慣法和慣例來維持、使用或發(fā)展”實(shí)際上即是維系文化傳統(tǒng)。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以簡(jiǎn)潔地表達(dá)為“體現(xiàn)傳統(tǒng)”和“維系傳統(tǒng)”?！熬S系傳統(tǒng)”是一個(gè)“將來時(shí)”概念，其實(shí)際指涉的是民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)期限問題，與保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)沒有多少關(guān)系，留待后文分析。因此，實(shí)體條款確定的民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)就是有關(guān)“創(chuàng)造性智力活動(dòng)的產(chǎn)物”體現(xiàn)有關(guān)社區(qū)的文化傳統(tǒng)，即“創(chuàng)造性體現(xiàn)傳統(tǒng)”。 應(yīng)該說，“體現(xiàn)傳統(tǒng)”是以促進(jìn)文化多樣性為宗旨的

7、文化保護(hù)制度的目的和標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種“功利性”制度只能間接地保護(hù)文化多樣性。因此，實(shí)體條款把體現(xiàn)傳統(tǒng)作為保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，不甚妥當(dāng)；應(yīng)僅將創(chuàng)造性作為標(biāo)準(zhǔn)。在專利法上，發(fā)明創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)仍然具有很強(qiáng)的主觀性和任意性。 專利審查員和法官一般借助于“格拉漢姆標(biāo)準(zhǔn)”的“商業(yè)性成功”和“被模仿”等輔助要素來判斷有關(guān)技術(shù)方案是否具有創(chuàng)造性。 民間文學(xué)藝術(shù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，也可以移用上述輔助要素，使之具體化。亦即只要是傳統(tǒng)社區(qū)個(gè)人或集體的創(chuàng)造性智力活動(dòng)的產(chǎn)物，外部社會(huì)對(duì)其有模仿的意圖或者行為，或者有良好的市場(chǎng)需求，致使其能被商業(yè)化利用，特定民間文學(xué)藝術(shù)就符合創(chuàng)造性條件。對(duì)此，巴拿馬關(guān)于保護(hù)和捍衛(wèi)原住民的文化特性和傳

8、統(tǒng)知識(shí)的集體權(quán)利特別知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律及相關(guān)措施第一條即規(guī)定了“能商業(yè)性使用”的條件，可謂支持了筆者的這一看法。 三、保護(hù)范圍：民間文學(xué)藝術(shù)如何“圈地”？ 保護(hù)范圍是民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。它是民間文學(xué)藝術(shù)潛在利益在各方之間的分配方案，直接決定各方所得利益的多寡。為了照顧發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，而又不過多損害傳統(tǒng)社區(qū)及其所在國(guó)家的利益，實(shí)體條款將民間文學(xué)藝術(shù)主要分為具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)，并對(duì)其賦予不同的權(quán)利和義務(wù)。實(shí)體條款可謂費(fèi)盡苦心、極運(yùn)匠心，設(shè)計(jì)了良好的民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)范圍制度。但是，筆者認(rèn)為，實(shí)體條款確定的保護(hù)范圍仍存在如下不妥之處。 一是將不屬于著作權(quán)

9、制度體系保護(hù)的“文字、標(biāo)志、名稱和符號(hào)”納入保護(hù)范圍。這是由于保護(hù)客體確定不當(dāng)造成的。對(duì)此，前文已經(jīng)涉及?！拔淖?、標(biāo)志、名稱和符號(hào)”屬于商標(biāo)等商業(yè)標(biāo)志性制度的保護(hù)范圍，應(yīng)由商業(yè)標(biāo)志性制度去解決。除標(biāo)志和符合可能作為美術(shù)作品受到保護(hù)外，“文字”和“名稱”應(yīng)去掉。因此，應(yīng)取消所謂“非文字、標(biāo)志、名稱、符號(hào)類”的TCEs/EOF和“文字、標(biāo)志、名稱、符號(hào)類”的民間文學(xué)藝術(shù)分類，刪除第三條（a）（），并對(duì)相關(guān)措辭作相應(yīng)調(diào)整，將作為美術(shù)作品的標(biāo)志和符號(hào)納入。 二是將有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的內(nèi)容納入保護(hù)范圍。實(shí)體條款第三條（b）（）規(guī)定，對(duì)參照、利用或再現(xiàn)某社區(qū)的TCEs/EOF有關(guān)的商品或服務(wù)作任何虛假、引

10、人混淆或誤導(dǎo)性陳述并暗示得到該社區(qū)的同意或與該社區(qū)有關(guān)聯(lián)時(shí)，該社區(qū)有權(quán)加以制止并有權(quán)追究其民事或刑事責(zé)任。很明顯，該條內(nèi)容屬于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整范圍，應(yīng)刪除。 三是對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)的分類是按是否具有特殊價(jià)值或特殊重要性來區(qū)分的；而具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)與秘密的民間文學(xué)藝術(shù)的分類又是按是否處于保密狀態(tài)來區(qū)分的。分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，影響法律邏輯的嚴(yán)密性。由于尚處于保密狀態(tài)的民間文學(xué)藝術(shù)可以得到商業(yè)秘密制度的保護(hù)，實(shí)體條款可以不納入。因此，只要把民間文學(xué)藝術(shù)分成具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝

11、術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)兩種就可以了。 四是對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)的外延作不同的界定。第三條規(guī)定，對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)，其保護(hù)延及派生形式，而一般的民間文學(xué)藝術(shù)則不保護(hù)其派生形式。具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)只是對(duì)有關(guān)社區(qū)具有特定精神價(jià)值和信仰意義，其技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值與一般民間文學(xué)藝術(shù)沒有什么區(qū)別。由于前者在全部民間文學(xué)藝術(shù)中所占比例較少，故整體看來，一般民間文學(xué)藝術(shù)對(duì)特定社區(qū)更由經(jīng)濟(jì)意義。如不保護(hù)一般民間文學(xué)藝術(shù)的派生形式，勢(shì)必大大削減特定社區(qū)對(duì)其民間文學(xué)藝術(shù)的利益。而發(fā)達(dá)國(guó)家則從中獲得較多的利益。因此，無論具有特殊價(jià)值或特殊重

12、要性的民間文學(xué)藝術(shù)還是一般民間文學(xué)藝術(shù)，其派生形式都應(yīng)納入保護(hù)范圍。 五是對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)賦予不同的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。從學(xué)理上看，民間文學(xué)藝術(shù)上存在著精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利兩種。對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的使用或利用標(biāo)明來源社區(qū)、不得歪曲、篡改等是傳統(tǒng)社區(qū)的精神權(quán)利；傳統(tǒng)社區(qū)從民間文學(xué)藝術(shù)的使用或利用中獲取某種經(jīng)濟(jì)利益屬于經(jīng)濟(jì)權(quán)利。與傳統(tǒng)知識(shí)等其他傳統(tǒng)資源相似，民間文學(xué)藝術(shù)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利可以分為兩種，一是消極經(jīng)濟(jì)權(quán)利，一是積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利。消極經(jīng)濟(jì)權(quán)利是指排除外部社會(huì)主體對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)及其派生形式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利是指?jìng)鹘y(tǒng)社區(qū)對(duì)其民間文學(xué)藝術(shù)獲得某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的權(quán)利。

13、積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有兩種方式。一是生物多樣性公約開創(chuàng)的適用于生物遺傳資源及其有關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的事先知情同意機(jī)制，這是一種間接保護(hù)的方式；一是對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改或創(chuàng)設(shè)特別保護(hù)制度，對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)直接賦予許可權(quán)和獲酬權(quán)，這是一種直接保護(hù)。直接保護(hù)方式難度很大。 在實(shí)體條款中，民間文學(xué)藝術(shù)的積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利是通過事先知情同意機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，是一種間接保護(hù)方式。實(shí)體條款第三條（a）（）對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的非文字、標(biāo)志、名稱和符號(hào)類的民間文學(xué)藝術(shù)規(guī)定了如下兩種經(jīng)濟(jì)權(quán)利：一是“未經(jīng)事先知情同意和付費(fèi)”的復(fù)制、出版、改編、廣播、公開表演、向公眾傳播、發(fā)行、出租、向公眾提供和固定（包括照相）TCEs/E

14、OF或其派生形式的制止權(quán)，這是一種積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利。二是“未經(jīng)事先知情同意和付費(fèi)”而以TCEs/EOF或其改編形式獲得或行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為的制止權(quán)，這是一種消極經(jīng)濟(jì)權(quán)利。對(duì)一般民間文學(xué)藝術(shù)，第三條（b）規(guī)定了一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，即對(duì)以營(yíng)利為目的使用或利用TCEs/EOF的行為，享有按照有關(guān)代表機(jī)構(gòu)與社區(qū)共同商定的條件而得到公平補(bǔ)償或公平分享利益的權(quán)利。這是一種簡(jiǎn)單、粗糙的積極經(jīng)濟(jì)權(quán)利。如前所述，具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)只是對(duì)有關(guān)社區(qū)具有特定精神價(jià)值和信仰意義，其技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值與一般民間文學(xué)藝術(shù)沒有什么區(qū)別。因此，對(duì)二者應(yīng)賦予同樣的權(quán)利。實(shí)體條款對(duì)前者既保護(hù)其積極權(quán)利，也保護(hù)其消極權(quán)利；

15、對(duì)后者只確定一種粗糙的積極權(quán)利，不保護(hù)其消極權(quán)利。這種制度安排不甚恰當(dāng)。 六是對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)和一般民間文學(xué)藝術(shù)設(shè)計(jì)力度不同的保護(hù)機(jī)制。實(shí)體條款對(duì)具有特殊價(jià)值或特殊重要性的民間文學(xué)藝術(shù)設(shè)計(jì)了事前的“事先知情同意”機(jī)制和“收費(fèi)”機(jī)制；對(duì)一般民間文學(xué)藝術(shù)則只是宣示了事中或事后利益分享要求，但并沒有提供恰當(dāng)?shù)谋Ｕ蠙C(jī)制。這種立法安排，顯然不利于對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)。筆者認(rèn)為，全部民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)力度應(yīng)保持一致。 四、保護(hù)期限：“維系傳統(tǒng)既可保護(hù)”恐系美麗童話？ WIPO參照商標(biāo)期限制度的精神， 把民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)期與有關(guān)社區(qū)維系民間文學(xué)藝術(shù)的事實(shí)掛鉤，使民間文學(xué)藝術(shù)可能得到無期限的保護(hù)。但是，作為一種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共性的權(quán)利，或者說作