銷售募集機構(gòu)遴選制度

1、銷售募集機構(gòu)遴選制度銷售募集機構(gòu)遴選制度第一條為加強資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱公司”或本公司”對銷售募集機構(gòu)的考察、挑選及管理，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條公司按照合法合規(guī)的原則和公司利益最大化的原則對銷售募集機構(gòu)進行綜合評定。第三條公司部門牽頭銷售募集機構(gòu)遴選工作，負責(zé)規(guī)范產(chǎn)品銷售募集機構(gòu)的評價流程，建立種類齊全、多層次和高效的產(chǎn)品銷售募集機構(gòu)體 系，與銷售募集機構(gòu)建立良性互動長期的戰(zhàn)略合作關(guān)系。其日常職責(zé)主要包括：3.1 輔助一線銷售人員實施對銷售募集機構(gòu)的溝通和業(yè)務(wù)

2、培訓(xùn)，確保銷售募集機構(gòu)的高效銷售。；3.2 考核銷售募集機構(gòu)的銷售能力與質(zhì)量，包括銷售能力、銷售質(zhì)量、客戶服務(wù)質(zhì)量等；3.3 對既有銷售募集機構(gòu)的維護、服務(wù)與日常管理；3.4 潛在銷售募集機構(gòu)的開發(fā)。3.5 有效地發(fā)揮銷售募集機構(gòu)的自身優(yōu)勢，保持公司與銷售募集機構(gòu)經(jīng)常溝通和協(xié)同，保持銷售募集機構(gòu)之間的協(xié)同、銷售與直銷的協(xié)同。第四條 在與銷售募集機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作過程中，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)守業(yè)務(wù)紀(jì)律，遵守原則，謹(jǐn)慎原則與風(fēng)險揭示原則。保密4.1 保密原則。保守各種未公開的業(yè)務(wù)方案的秘密；保守代理銷售協(xié)議的秘密；4.2 謹(jǐn)慎原則。除可定期披露信息外，不可向銷售募集機構(gòu)披露任何未經(jīng)批準(zhǔn)披露的信息，嚴(yán)禁向銷售募

3、集機構(gòu)承諾一次性銷售激勵等；4.3 風(fēng)險揭示原則。要求合作機構(gòu)充分揭示產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險，進行風(fēng)險提示。第五條 銷售募集機構(gòu)的開發(fā)應(yīng)遵循以下步驟5.1初步評價。在廣泛聯(lián)系各類銷售募集機構(gòu)基礎(chǔ)上，按照公司的銷售募集機構(gòu)評價體系進行初評，填寫增加銷售募集機構(gòu)申請表（見附表1 ）。5.2深入考察。對于達到入選標(biāo)準(zhǔn)的渠道，深入考察其軟件硬件設(shè)施，填寫銷售募集機構(gòu)審慎調(diào)查表（見附表 2 ），并初步確定雙方的合作模式。對于有銷售資格或者正在申請銷售資格的機構(gòu)，安排進行銷售系統(tǒng)測試。5.3簽訂協(xié)議雙方商定合作模式和合同主要條款，簽訂銷售協(xié)議。第六條 在銷售募集機構(gòu)的遴選評價過程中，應(yīng)注重考核以下方面的內(nèi)容：6.1 硬件條件（ 1） 網(wǎng)點規(guī)模：銷售產(chǎn)品網(wǎng)點數(shù)量、網(wǎng)點實力等；（ 2） 網(wǎng)點分布：網(wǎng)點地域分布和覆蓋面等。（ 3） 渠道銷售實力：銷售產(chǎn)品同行業(yè)排名、銷售信托、基金等理財產(chǎn)品種類、凈值表現(xiàn)及贖回率、市場占有率、研究實力、個人客戶比例等；（ 4） 內(nèi)部控制：有健全內(nèi)控機制、完善內(nèi)控制度等；（ 5） 經(jīng)營狀況：資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力等；（ 6） 市場信譽：市場形象、客戶忠誠