風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制程序

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上程 序 文 件文件編號(hào)： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制程序第 版 第 次修訂實(shí)施日期： 1. 目的為了能夠在檢測(cè)工作中持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和實(shí)施必要的控制措施：1.1確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；1.2增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)檢測(cè)中心目的和目標(biāo)的機(jī)遇；1.3預(yù)防或減少檢測(cè)中心活動(dòng)中的不利影響和可能的失?。?.4 實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。2. 適用范圍適用于本檢測(cè)中心檢測(cè)工作中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域。3. 職責(zé)3.1本檢測(cè)中心全體人員：負(fù)責(zé)識(shí)別在檢測(cè)工作中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和機(jī)遇獲得的實(shí)施；3.2各部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)組織識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控及預(yù)防控制的跟蹤驗(yàn)

2、證，對(duì)機(jī)遇把控及跟蹤驗(yàn)證；3.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估，開展預(yù)防和控制措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估報(bào)告的批準(zhǔn)；4. 工作程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給檢測(cè)中心的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等方面造成影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。全體人員要清楚風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、承認(rèn)和描術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、及其潛在后果識(shí)別。全體人員要知道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是把風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，決定風(fēng)險(xiǎn)和或其大小是否可接受或可容忍的過程。質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)做好正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。4.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別4.1.1在整個(gè)的檢測(cè)過程

3、中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)4.1.1.1檢測(cè)前：a） 合同評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)，例如：檢測(cè)方法不適用與檢測(cè)樣品；b） 樣品風(fēng)險(xiǎn)，例如：檢測(cè)樣品信息與檢測(cè)檢測(cè)委托協(xié)議不符的風(fēng)險(xiǎn)；c） 信息保密風(fēng)險(xiǎn)，例如：在與客戶溝通時(shí)泄露其它客戶檢測(cè)過程中提供的樣品、文件及傳遞過程中的信息；d） 溝通風(fēng)險(xiǎn)，例如：未能將客戶的檢測(cè)需求有效地傳遞給相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)。4.1.1.2檢測(cè)中：a） 人員風(fēng)險(xiǎn)，例如：檢測(cè)人員資質(zhì)不足；b） 儀器設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，例如：儀器設(shè)備未定期校準(zhǔn)或核查；c） 試劑耗材風(fēng)險(xiǎn)，例如：使用無證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；d） 檢測(cè)方法風(fēng)險(xiǎn)，例如：未識(shí)別樣品基質(zhì)對(duì)檢測(cè)方法帶來的干擾；e） 安全風(fēng)險(xiǎn)，例如：生物安全、化學(xué)安全、輻射安全等方面的

4、風(fēng)險(xiǎn)。4.1.1.3檢測(cè)后：a） 樣品存儲(chǔ)和處理的風(fēng)險(xiǎn)，例如：樣品丟失；b） 數(shù)據(jù)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)，例如：人為更改或偽造檢測(cè)結(jié)果；c） 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，例如：檢測(cè)報(bào)告未審核簽字；d） 信息安全和保密風(fēng)險(xiǎn)，例如：客戶信息、報(bào)告和數(shù)據(jù)信息泄露。4.1.2各崗位人員都有責(zé)任和義務(wù)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別整個(gè)體系運(yùn)行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并告知部門負(fù)責(zé)人。4.2風(fēng)險(xiǎn)的分析4.2.1各部門負(fù)責(zé)人在接到可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況后，立刻匯同相關(guān)部門和人員對(duì)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。4.2.2分析如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，可能造成的影響情況。1）檢測(cè)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；2）檢測(cè)報(bào)告不準(zhǔn)確、不規(guī)范；3）危害到檢測(cè)人員的身心健康；4）影響環(huán)境等；4.2.3分析風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)

5、生的頻次；4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4.3.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的情況組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括以下內(nèi)容1）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員；2）本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的；3）本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；4）評(píng)估原則；5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的識(shí)別和分析過程；6）具體分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果嚴(yán)重性；7）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可能性采取的預(yù)防措施；8）如發(fā)生不可控的情況所采取的補(bǔ)救和控制措施；4.4風(fēng)險(xiǎn)防范措施的批準(zhǔn)和實(shí)施；4.4.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；4.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中涉及的相關(guān)人員實(shí)施預(yù)防措施以防止風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生；4.4.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后補(bǔ)救和控制措施進(jìn)行演練。4.5風(fēng)險(xiǎn)控制本檢測(cè)中心制定和執(zhí)行設(shè)施和環(huán)境管理程序，并提出對(duì)安全事件風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、安全計(jì)劃、安全檢查、設(shè)施設(shè)備要求和管理、危險(xiǎn)材料運(yùn)輸、廢物處置、應(yīng)急措施、消防安全、事故報(bào)告的管理要求，予以實(shí)施。做好風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)于機(jī)密工作全員嚴(yán)格遵守保護(hù)委托方機(jī)密及所有權(quán)程序要求預(yù)防機(jī)密風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的驗(yàn)證 各部門負(fù)責(zé)人對(duì)預(yù)防措施、糾正措施和控制措施執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)控和