同花順投研銷系統(tǒng)操作手冊(cè)

1、浙江省大學(xué)生投資理財(cái)技能大賽團(tuán)體賽產(chǎn)品使用手冊(cè)目錄一、產(chǎn)品介紹31.1產(chǎn)品概述31.2產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)31.3 產(chǎn)品形態(tài)3二、網(wǎng)頁(yè)端使用方法42.1網(wǎng)頁(yè)端登錄42.2集中監(jiān)控52.3條例設(shè)置52.3.1交易風(fēng)控設(shè)置62.3.2持倉(cāng)風(fēng)控設(shè)置82.3.3盈虧風(fēng)控設(shè)置92.4記錄查詢102.5報(bào)表匯總102.6績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)112.7交易賬號(hào)122.7.1增加產(chǎn)品122.7.2添加股票賬戶132.7.3添加期貨賬戶132.8權(quán)限管理14三、客戶端使用方法153.1交易端登錄153.2指令交易163.2.1投資經(jīng)理賬號(hào)163.2.2交易主管賬號(hào)173.2.3交易員賬號(hào)183.3獨(dú)立投顧賬號(hào)183.3.1資金統(tǒng)計(jì)18

2、3.3.2手工交易193.3.3智能交易193.3.4籃子交易203.3.5算法交易203.3.6策略交易213.4風(fēng)控員賬號(hào)223.4.1設(shè)置預(yù)警223.4.2設(shè)置黑名單223.4.3交易報(bào)告233.4.4監(jiān)控日志243.4.5操作信息253.4.6一鍵強(qiáng)平25一、產(chǎn)品介紹1.1產(chǎn)品概述浙江省大學(xué)生投資理財(cái)技能大賽團(tuán)體賽使用軟件-同花順?biāo)侥纪堆袖N一體化產(chǎn)品,是集投資、研究、銷售等功能于一體的綜合交易風(fēng)控管理平臺(tái)，提供從研究到投資整個(gè)業(yè)務(wù)鏈的解決方案。1.2產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)· 提供投資分析、風(fēng)控預(yù)設(shè)、指令交易等全套完善的電子化投資流程· 交易產(chǎn)品、交易賬戶、賬戶權(quán)限集中管理，確保數(shù)

3、據(jù)高度安全· 專業(yè)級(jí)別的風(fēng)控體系，風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)時(shí)高效· 報(bào)表匯總、績(jī)效評(píng)估，投研數(shù)據(jù)一目了然· 獨(dú)立投顧交易端功能強(qiáng)大，使用最新版量化交易平臺(tái)，支持多種交易模式· 權(quán)限設(shè)定中可靈活自定義分配角色和賬號(hào)，同時(shí)根據(jù)角色劃分實(shí)現(xiàn)多模式交易1.3 產(chǎn)品形態(tài)包括網(wǎng)頁(yè)端和客戶端兩部分。l 網(wǎng)頁(yè)端管理功能網(wǎng)頁(yè)端對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)平臺(tái)的賬號(hào)管理、賬戶權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制、數(shù)據(jù)表報(bào)、績(jī)效評(píng)估等做了很好的統(tǒng)一管理及靈活設(shè)置，也是有效進(jìn)行風(fēng)控管理的核心。l 客戶端交易功能客戶端實(shí)現(xiàn)投資經(jīng)理、交易主管、交易員、風(fēng)控員和獨(dú)立投顧的角色劃分；提供全套完善的電子化交易流程，讓客戶在系統(tǒng)內(nèi)完成整個(gè)投資

4、流程；投資與管理分離，降低風(fēng)險(xiǎn)、提高效率。二、網(wǎng)頁(yè)端使用方法2.1網(wǎng)頁(yè)端登錄1、打開網(wǎng)址：2、輸入賬號(hào)密碼3、點(diǎn)擊“登錄2.2集中監(jiān)控點(diǎn)擊“集中監(jiān)控”，可監(jiān)控各資金賬號(hào)的交易、持倉(cāng)、盈虧等數(shù)據(jù)。2.3條例設(shè)置點(diǎn)擊“條例設(shè)置”，可設(shè)置交易風(fēng)控、持倉(cāng)風(fēng)控和盈虧風(fēng)控。2.3.1交易風(fēng)控設(shè)置l 黑白名單控制菜單路徑：【條例設(shè)置】-【交易風(fēng)控設(shè)置】-【黑白名單】點(diǎn)擊“黑白名單”，選擇生效范圍，手動(dòng)添加或文件導(dǎo)入對(duì)應(yīng)證券，設(shè)置好禁止/只能買入或賣出，點(diǎn)擊“確定”。 l 交易價(jià)格控制菜單路徑：【條例設(shè)置】-【交易風(fēng)控設(shè)置】-【交易價(jià)格】點(diǎn)擊“交易價(jià)格”，選擇生效范圍，設(shè)置好買賣價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格差控制為絕對(duì)金額

5、或價(jià)格比例、輸入閥值和觸警操作（禁止/預(yù)警），點(diǎn)擊“確定”。l 交易數(shù)量控制菜單路徑：【條例設(shè)置】-【交易風(fēng)控設(shè)置】-【交易數(shù)量】點(diǎn)擊“交易數(shù)量”，選擇生效范圍，設(shè)置好單次交易數(shù)量控制為絕對(duì)數(shù)值或流通股占比、輸入閥值和觸警操作（禁止/預(yù)警），點(diǎn)擊“確定”。l 交易金額控制菜單路徑：【條例設(shè)置】-【交易風(fēng)控設(shè)置】-【交易金額】點(diǎn)擊“交易金額”，選擇生效范圍，設(shè)置好單次交易金額控制為金額數(shù)量或可用資金占比、輸入閥值和觸警操作（禁止/預(yù)警），點(diǎn)擊“確定”。2.3.2持倉(cāng)風(fēng)控設(shè)置l 持倉(cāng)品種菜單路徑：【條例設(shè)置】-【持倉(cāng)風(fēng)控設(shè)置】-【持倉(cāng)品種】點(diǎn)擊“持倉(cāng)品種”，選擇生效范圍，設(shè)置好控制持倉(cāng)中單品種（股

6、票/債券/期貨/基金）的量為絕對(duì)金額或持倉(cāng)占比、輸入紅黃綠三個(gè)警報(bào)級(jí)別對(duì)應(yīng)的閥值，點(diǎn)擊“確定”。l 持倉(cāng)單券菜單路徑：【條例設(shè)置】-【持倉(cāng)風(fēng)控設(shè)置】-【持倉(cāng)單券】點(diǎn)擊“持倉(cāng)單券”，選擇生效范圍，設(shè)置好控制持倉(cāng)中單券（股票/債券/期貨/基金）的量為絕對(duì)金額或持倉(cāng)占比、輸入紅黃綠三個(gè)警報(bào)級(jí)別對(duì)應(yīng)的閥值，點(diǎn)擊“確定”。2.3.3盈虧風(fēng)控設(shè)置l 品種盈虧菜單路徑：【條例設(shè)置】-【盈虧風(fēng)控設(shè)置】-【品種盈虧】點(diǎn)擊“品種盈虧”，選擇生效范圍，設(shè)置好盈虧風(fēng)險(xiǎn)控制（股票/債券/期貨/基金）的量為絕對(duì)金額或持倉(cāng)占比、輸入紅黃綠三個(gè)警報(bào)級(jí)別對(duì)應(yīng)的閥值，點(diǎn)擊“確定”。l 單券盈虧菜單路徑：【條例設(shè)置】-【盈虧風(fēng)控設(shè)

7、置】-【單券盈虧】點(diǎn)擊“單券盈虧”，選擇生效范圍，設(shè)置好單個(gè)證券盈虧控制（股票/債券/期貨/基金）的量為絕對(duì)金額或持倉(cāng)占比、輸入紅黃綠三個(gè)警報(bào)級(jí)別對(duì)應(yīng)的閥值，點(diǎn)擊“確定”。2.4記錄查詢可通過(guò)設(shè)置風(fēng)控類別、風(fēng)控方式、風(fēng)控對(duì)象查詢風(fēng)控記錄風(fēng)控類別可選項(xiàng)如下：風(fēng)控方式可選項(xiàng)如下：2.5報(bào)表匯總多層查看：點(diǎn)擊相應(yīng)節(jié)點(diǎn)即可查看風(fēng)控機(jī)構(gòu)下各產(chǎn)品及各個(gè)子賬戶的數(shù)據(jù)匯總，下圖中的三個(gè)紅框中的節(jié)點(diǎn)分別對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品/賬號(hào)。數(shù)據(jù)報(bào)表顯示的內(nèi)容包括單位凈值、凈資產(chǎn)、資金情況、持倉(cāng)總覽、盈虧記錄、交易記錄等，點(diǎn)擊“導(dǎo)出數(shù)據(jù)”可將報(bào)表導(dǎo)成Excel表格下載。報(bào)表顯示效果如下：l 產(chǎn)品（指的是私募發(fā)的產(chǎn)品）特有指標(biāo)l

8、資金情況l 持倉(cāng)股票的基本情況及浮動(dòng)盈虧l 已結(jié)盈虧情況l 資金情交易記錄2.6績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)模板報(bào)告：點(diǎn)擊“生成報(bào)告”可生成投資績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括基金概覽、資產(chǎn)配置、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、業(yè)績(jī)分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等信息。2.7交易賬號(hào)賬號(hào)管理：點(diǎn)擊按鈕，可對(duì)機(jī)構(gòu)下設(shè)的產(chǎn)品及賬號(hào)信息進(jìn)行編輯，點(diǎn)擊或圖標(biāo)可修改、刪除產(chǎn)品和賬號(hào)，完成后點(diǎn)擊。2.7.1增加產(chǎn)品菜單路徑：【賬號(hào)管理】-【編輯】-【增加產(chǎn)品】點(diǎn)擊，輸入產(chǎn)品名稱、成立日、銀行資金、資產(chǎn)總份額，點(diǎn)擊“確定”。2.7.2添加股票賬戶菜單路徑：【賬號(hào)管理】-【編輯】-【添加賬戶】-【股票】在產(chǎn)品目錄下點(diǎn)擊，輸入券商、營(yíng)業(yè)部、資金賬號(hào)、密碼等信息，點(diǎn)擊“確定

9、”。2.7.3添加期貨賬戶菜單路徑：【賬號(hào)管理】-【編輯】-【添加賬戶】-【期貨】在產(chǎn)品目錄下點(diǎn)擊，選擇期貨，輸入開戶期貨公司、用戶代碼、密碼等信息，點(diǎn)擊“確定”。2.8權(quán)限管理點(diǎn)擊“權(quán)限設(shè)定”，可設(shè)定各賬號(hào)對(duì)應(yīng)“人員權(quán)限管理”、“交易系統(tǒng)”、“交易賬號(hào)管理”、“風(fēng)控系統(tǒng)”、“績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)”、“資產(chǎn)分析”、“代銷平臺(tái)”等模塊是否有管理權(quán)限。在相應(yīng)模塊的待選框內(nèi)打鉤后點(diǎn)擊 “確認(rèn)修改”即可設(shè)置各賬號(hào)的管理權(quán)限。 “交易系統(tǒng)”模塊可以自由分配角色和投資賬號(hào)。角色可設(shè)置為“交易員”、“獨(dú)立投顧”、“風(fēng)控員”或者無(wú)權(quán)限。權(quán)限控制和賬號(hào)分配實(shí)時(shí)生效。第三步：?jiǎn)螕簟按_認(rèn)修改”第一步：下拉選擇角色第二步：分配產(chǎn)

10、品和投資賬號(hào)角色分配流程如下：1) 交易系統(tǒng)角色選擇，可設(shè)置為“交易員”、“獨(dú)立投顧”、“風(fēng)控員”或者無(wú)權(quán)限；2) 若選擇的是“獨(dú)立投顧”角色，則需要分配產(chǎn)品和投資賬號(hào)；3) 點(diǎn)擊右上角“確認(rèn)修改”，交易端所有用戶實(shí)時(shí)強(qiáng)制下線；4) 交易端用戶重新登錄后，新的角色和賬號(hào)分配生效。注：1、默認(rèn)狀態(tài)下，每個(gè)機(jī)構(gòu)都有一位投資經(jīng)理和一位交易主管且角色不可修改。2、每個(gè)交易賬號(hào)最多被一個(gè)獨(dú)立投顧使用。3、獨(dú)立投顧所分得的交易賬號(hào)為其專有使用，指令交易只能使用未被分配的交易賬號(hào)。三、客戶端使用方法3.1交易端登錄1、 安裝客戶端后，雙擊打開交易端登錄界面；2、輸入賬戶、密碼；3、點(diǎn)擊“通訊設(shè)置”，在彈出選

11、擇框中選擇“正式服務(wù)器2”3.2指令交易指令交易流程：3.2.1投資經(jīng)理賬號(hào)投資經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策和指令下達(dá)，可在指令管理中添加/修改/下達(dá)/刪除/導(dǎo)入指令，未分發(fā)的指令，可修改和刪除。1、 添加指令點(diǎn)擊，在指令管理界面輸入證券代碼、名稱、交易金額等信息，設(shè)置交易品種（股票/期貨）、委托方向（買入/賣出）、下單分配（按凈資產(chǎn)比例/可用資金比例/平均分配）、價(jià)格模式（限價(jià)/不限價(jià)），勾選交易產(chǎn)品，點(diǎn)擊“確定”。2、 下達(dá)指令勾選好新添加的指令，點(diǎn)擊將指令下達(dá)給交易主管。3.2.2交易主管賬號(hào)交易主管負(fù)責(zé)指令分發(fā)和進(jìn)度監(jiān)控，也可進(jìn)行指令交易。l 指令管理在指令管理中，交易主管負(fù)責(zé)分發(fā)收到的指令，可分

12、發(fā)給交易員或者自己。l 指令交易交易主管如將指令分發(fā)各自己，可在指令交易界面下單執(zhí)行指令交易l 進(jìn)度監(jiān)控交易主管可選擇根據(jù)金額數(shù)量/股票數(shù)量/指令數(shù)量來(lái)監(jiān)控交易進(jìn)度、交易詳情和委托明細(xì)、人員貢獻(xiàn)等信息。3.2.3交易員賬號(hào)交易員收到指令后，在下單界面下單執(zhí)行指令交易。3.3獨(dú)立投顧賬號(hào)獨(dú)立投顧賬號(hào)登錄交易端后，可使用多賬號(hào)交易、智能交易、籃子交易以及多種算法交易進(jìn)行交易下單，更提供策略定制服務(wù)。3.3.1資金統(tǒng)計(jì)獨(dú)立投顧賬號(hào)登錄后，點(diǎn)擊“賬戶”即可查看資金賬戶的資金統(tǒng)計(jì)分析。3.3.2手工交易點(diǎn)擊“手工交易”，輸入證券代碼、委托價(jià)格、數(shù)量后點(diǎn)擊“買入”即可交易下單。3.3.3智能交易點(diǎn)擊“智能

13、交易”，可進(jìn)行多賬戶買入、賣出，以及批量撤單、賬戶清倉(cāng)。3.3.4籃子交易點(diǎn)擊“籃子交易”，可新建籃子或選擇籃子買入、賣出以及委托管理?；@子交易中，投資者可以先設(shè)置一個(gè)投資組合，讓程序自動(dòng)按照投資比例買入所包含的股票，實(shí)現(xiàn)一籃子股票委托的功能。3.3.5算法交易點(diǎn)擊“算法交易”，可選擇VWAP、TWAP、MVWAP、VP、STEP、HIDDEN、冰山7種算法進(jìn)行交易或回測(cè)。3.3.6策略交易點(diǎn)擊“策略交易”，可選擇條件買賣、網(wǎng)格交易和云端預(yù)埋進(jìn)行策略交易下單。3.4風(fēng)控員賬號(hào)風(fēng)控員賬號(hào)登錄交易端后可對(duì)所有交易賬號(hào)進(jìn)行集中風(fēng)控。交易端提供查詢（資金，持倉(cāng)，交易記錄），彈窗提醒（預(yù)警線，平倉(cāng)線，黑

14、白名單）和強(qiáng)制平倉(cāng)等功能。3.4.1設(shè)置預(yù)警點(diǎn)擊按鈕，可根據(jù)保證金和借貸資金，選擇按照金額/按照比例的計(jì)算方法，來(lái)設(shè)置預(yù)警線和平倉(cāng)線。3.4.2設(shè)置黑名單點(diǎn)擊按鈕，彈出黑名單設(shè)置界面，選中黑名單組，點(diǎn)擊添加/修改/刪除可進(jìn)行相應(yīng)操作。l 添加黑名單組方法11、 點(diǎn)擊“添加”，在左側(cè)方框輸入選股條件，可以是股票代碼、全稱、拼音首字母縮寫或行業(yè)名稱等。2、 輸入選股條件后點(diǎn)擊，在待選項(xiàng)選中單只或多只股票，點(diǎn)擊添加到黑名單，也可點(diǎn)擊一鍵將待選項(xiàng)股票全部添加到黑名單。l 添加黑名單組方法21、 直接在右側(cè)股票代碼方框輸入代碼2、 點(diǎn)擊按鈕，將股票添加到黑名單。3.4.3交易報(bào)告1) 雙擊任一資金賬戶，彈出該賬戶的交易報(bào)告查詢界面；2) 選擇成交記錄/持倉(cāng)記錄/資金明細(xì)/委托記錄/對(duì)賬單等信息，設(shè)置好日期，點(diǎn)擊即可查詢。3) 點(diǎn)擊按鈕可查詢所有賬戶的交易報(bào)告，也可在資金賬戶下拉框選擇單獨(dú)查看某一賬戶的交易報(bào)告。3.4.4監(jiān)控日志點(diǎn)擊按鈕，可查看已達(dá)到預(yù)警線的資金賬戶信息。3.4.5操作信息點(diǎn)擊按鈕，可查看各資金賬戶操作的錯(cuò)誤信息。3.4.6一鍵強(qiáng)平集中風(fēng)控指示燈會(huì)根據(jù)賬戶實(shí)際操作情況做出相應(yīng)提示，當(dāng)紅色風(fēng)控指示燈亮起時(shí)，可點(diǎn)擊“一鍵強(qiáng)平”賣出所有勾選賬戶的持倉(cāng)。（注：集中風(fēng)控指示燈綠色：一切正常；黃色：到達(dá)預(yù)警線；紅色：到達(dá)平倉(cāng)線）l 監(jiān)控窗內(nèi)強(qiáng)平當(dāng)子帳戶資金達(dá)到預(yù)警設(shè)