第12章 壟斷資本主義的形成和發(fā)展

1、 第一節(jié) 從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義 第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征壟斷利潤(rùn)和壟斷價(jià)格 是指商品生產(chǎn)者為爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)和銷售條件、獲取高額利潤(rùn)而進(jìn)行的不受限制的競(jìng)爭(zhēng)。 資本主義發(fā)展階段：自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義。其中，壟斷資本主義又分為私人壟斷資本主義和國(guó)家壟斷資本主義階段。 自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的時(shí)間跨度為16世紀(jì)到19世紀(jì)70年代。1616世紀(jì)世紀(jì)1818世紀(jì)世紀(jì)1919世紀(jì)世紀(jì)7070年代年代14-1514-15世紀(jì)世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)1717世紀(jì)世紀(jì)封建束縛自然經(jīng)濟(jì)限制競(jìng)爭(zhēng)為自由競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了有利條件資本主義經(jīng)濟(jì)制度完全確立廢除封建土地所有制結(jié)束封

2、建割據(jù)和行會(huì)資產(chǎn)階級(jí)成為統(tǒng)治階級(jí) “資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切時(shí)代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機(jī)器的采用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用， 輪船的行駛，鐵路的通行，電報(bào)的 使用，整個(gè)整個(gè)大陸的開(kāi)墾，河川 的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來(lái)的大量人口，-過(guò)去哪一個(gè)世紀(jì)料想到在社會(huì)勞動(dòng)里蘊(yùn)藏有這樣的生產(chǎn)力呢？” 馬克思恩格斯選集1卷，95版，第277頁(yè)。 社會(huì)資本分散，企業(yè)規(guī)模較小 競(jìng)爭(zhēng)的手段主要是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) 為獲取超額剩余價(jià)值而競(jìng)爭(zhēng)，使個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值；途徑是改進(jìn)技術(shù)和提高生產(chǎn)率；為爭(zhēng)奪有利投資機(jī)會(huì)而競(jìng)爭(zhēng)，使價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格；途徑是資本在部門(mén)間的

3、自由轉(zhuǎn)移；資本在部門(mén)間自由轉(zhuǎn)移，資本按著等量資本獲得等量利潤(rùn)原則瓜分剩余價(jià)值 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，政府充當(dāng)“守夜人”壟斷壟斷 少數(shù)大企業(yè)為獲得高額壟斷利潤(rùn)而聯(lián)合起來(lái)，控制一個(gè)或若干部門(mén)的商品生產(chǎn)和銷售。壟斷形成的原因壟斷形成的原因 生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品生產(chǎn)日益集中到少數(shù)大企業(yè)并控制該部門(mén)生產(chǎn)和銷售。由于競(jìng)爭(zhēng)和信用，社會(huì)資本日益集中到少數(shù)大資本手里的一種趨勢(shì)。自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致生產(chǎn)和資本集中自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致生產(chǎn)和資本集中 競(jìng)爭(zhēng)和信用； 科技革命； 經(jīng)濟(jì)危機(jī)； 生產(chǎn)社會(huì)化競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。馬克思：馬克思恩格斯全

4、集44卷，第722頁(yè)。生產(chǎn)集中必然導(dǎo)致壟斷生產(chǎn)集中必然導(dǎo)致壟斷資本在部門(mén)間的轉(zhuǎn)移受到資本量和需求資本在部門(mén)間的轉(zhuǎn)移受到資本量和需求量的限制，資本自由競(jìng)爭(zhēng)的條件消失了。量的限制，資本自由競(jìng)爭(zhēng)的條件消失了。為避免競(jìng)爭(zhēng)引起的兩敗俱傷，大企業(yè)有為避免競(jìng)爭(zhēng)引起的兩敗俱傷，大企業(yè)有達(dá)成壟斷協(xié)議，彼此妥協(xié)的必要。達(dá)成壟斷協(xié)議，彼此妥協(xié)的必要。生產(chǎn)和流通掌握在少數(shù)大企業(yè)手里，相生產(chǎn)和流通掌握在少數(shù)大企業(yè)手里，相互達(dá)成協(xié)議成為可能?；ミ_(dá)成協(xié)議成為可能。大企業(yè)結(jié)成壟斷組織，以避免生產(chǎn)集中大企業(yè)結(jié)成壟斷組織，以避免生產(chǎn)集中可能引起的生產(chǎn)過(guò)剩?？赡芤鸬纳a(chǎn)過(guò)剩。生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)頻繁生產(chǎn)和資本的集中壟斷組織的進(jìn)壟斷組織的

5、進(jìn)一步發(fā)展階段一步發(fā)展階段1857年德國(guó)出現(xiàn)第一個(gè)卡特爾19世紀(jì)60年代美國(guó)出現(xiàn)了“普爾”的壟斷組織壟斷組織的壟斷組織的萌芽階段萌芽階段壟斷組織的普及壟斷組織的普及和占據(jù)支配階段和占據(jù)支配階段出現(xiàn)金融資本和金融寡頭壟斷組織雖有廣泛發(fā)展，但不穩(wěn)固，也未確立統(tǒng)治地位壟斷組織發(fā)展的三個(gè)階段壟斷組織發(fā)展的三個(gè)階段壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系 壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的，取代自由競(jìng)爭(zhēng)占據(jù)了統(tǒng)治地位，并作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面而存在。 但壟斷沒(méi)有也不可能消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使其更加復(fù)雜和激烈，這是因?yàn)椋?壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)和動(dòng)因； 社會(huì)生產(chǎn)的復(fù)雜性； 壟斷階段競(jìng)爭(zhēng)形式的復(fù)雜性；自由競(jìng)爭(zhēng)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)別自由競(jìng)爭(zhēng)與壟

6、斷競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)別 平均利潤(rùn)或超額利潤(rùn) VS 壟斷利潤(rùn)經(jīng)濟(jì)手段 VS 經(jīng)濟(jì)和政治手段經(jīng)濟(jì)/國(guó)內(nèi) VS 經(jīng)濟(jì)政治文化等/國(guó)際散、小、弱 VS 大、長(zhǎng)、強(qiáng) 卡特爾卡特爾 Cartel部門(mén)領(lǐng)域部門(mén)領(lǐng)域控制形式控制形式參與企業(yè)的獨(dú)立性參與企業(yè)的獨(dú)立性 同類商品劃分銷售市場(chǎng)；規(guī)定產(chǎn)量、市場(chǎng)份額和價(jià)格生產(chǎn)、商業(yè)、財(cái)務(wù)生產(chǎn)、商業(yè)、財(cái)務(wù)法律法律同類商品統(tǒng)一采購(gòu)原材料和產(chǎn)品銷售生產(chǎn)和法律生產(chǎn)和法律銷售（無(wú)）銷售（無(wú)）同類商品統(tǒng)一生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)生產(chǎn)、商業(yè)和法律生產(chǎn)、商業(yè)和法律（無(wú)）（無(wú)）跨部門(mén)聯(lián)合大壟斷企業(yè)或大銀行為核心的企業(yè)集團(tuán)形式上的獨(dú)立性辛迪加辛迪加 syndicate 托拉斯托拉斯Trust 康采恩康采恩Ko

7、nzern 是指在一個(gè)或多個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。壟斷組織的初期形式壟斷組織的初期形式二戰(zhàn)后的壟斷組織形式二戰(zhàn)后的壟斷組織形式 混合聯(lián)合公司（Conglomerate）跨國(guó)公司和跨國(guó)銀行等巨型組織形式。關(guān)聯(lián)多元化非關(guān)聯(lián)多元化 壟斷是壟斷資本主義實(shí)質(zhì)的和深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位。 20世紀(jì)80年代美國(guó)部分行業(yè)壟斷企業(yè)市場(chǎng)占有率汽車（通用、福特、克萊斯勒）汽車（通用、福特、克萊斯勒） 85-95%重型電力設(shè)備（通用電氣、西屋）重型電力設(shè)備（通用電氣、西屋） 55-60%石油（石油（埃克森、莫比爾、印第安納、美孚）埃克森、莫比爾、印第安納、美孚） 50-55%鋼鐵（鋼鐵

8、（美國(guó)、伯利恒、國(guó)民國(guó)際、共和美國(guó)、伯利恒、國(guó)民國(guó)際、共和） 65-70%飛機(jī)（飛機(jī)（波音、聯(lián)合技術(shù)、麥道、通用動(dòng)力）波音、聯(lián)合技術(shù)、麥道、通用動(dòng)力） 75-85%玻璃（玻璃（ PPGPPG工業(yè)、利比工業(yè)、利比- -歐文歐文- -福特、科寧福特、科寧） 80-90%煉銅煉銅（愛(ài)麥克斯、弗爾普斯一道奇、肯尼科特）愛(ài)麥克斯、弗爾普斯一道奇、肯尼科特） 80-90%美國(guó)的大公司和它們所占的資產(chǎn)、產(chǎn)值、銷售額、利潤(rùn)的份額也在不斷增加和提高1960197019909家資產(chǎn)10億美元以上公司2348.871.2制造業(yè)最大的200家公司的增值額在全部制造業(yè)增值總額中的比重1947年1967198230424

9、4行業(yè)行業(yè)前前4 4大企業(yè)大企業(yè)前前8 8大企業(yè)大企業(yè)企業(yè)數(shù)量企業(yè)數(shù)量Source: U.S. Department of Commerce, Bureau of the Census, 1997 Census of Manufacturers, Concentration Ratios in Manufacturing, Subject Series 2001.銀行的集中和壟斷銀行的集中和壟斷 首先，工業(yè)集中是銀行業(yè)集中的基礎(chǔ)。工業(yè)集中導(dǎo)致對(duì)銀行信貸的巨額需求。只有大銀行才能滿足這種需求。同時(shí)，壟斷企業(yè)的剩余資本為銀行業(yè)集中提供了物質(zhì)條件。 其次，銀行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)也加速了銀行業(yè)的集中和壟斷。壟

10、斷條件下銀行的新作用壟斷條件下銀行的新作用 銀行從自由競(jìng)爭(zhēng)階段普通的借貸關(guān)系中介人，變成壟斷階段的萬(wàn)能的壟斷者。 體現(xiàn)在： （1）銀行支配工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 大銀行利用存放款等業(yè)務(wù)，了解和監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況； 通過(guò)擴(kuò)大或減少貸款影響工商企業(yè)可支配的資本數(shù)量； 通過(guò)股份發(fā)行使工商業(yè)更加依賴銀行資本。（2）銀行促進(jìn)了壟斷組織的形成。 銀行業(yè)務(wù)的擴(kuò)大和長(zhǎng)期貸款的增加使銀行與工商企業(yè)的命運(yùn)緊密結(jié)合； 銀行信用增加了大資本的實(shí)力，在競(jìng)爭(zhēng)中自發(fā)地推動(dòng)了資本、生產(chǎn)集中和壟斷組織的形成； 銀行有意識(shí)地促進(jìn)有信貸關(guān)系的企業(yè)之間達(dá)成協(xié)定，形成壟斷組織。 金融資本的形成金融資本的形成 金融資本金融資本 是由銀行壟斷資

11、本和工業(yè)壟斷資本相互滲透、融合而成的一種壟斷資本。 形成途徑形成途徑 資本參與：是指通過(guò)金字塔持股控股，或者交叉持股形成銀行資本與產(chǎn)業(yè)資本之間；產(chǎn)業(yè)資本之間；金融資本之間密切的資本關(guān)系； 人事交流：是指壟斷企業(yè)間通過(guò)互派董事相互監(jiān)督。德國(guó)企業(yè)各類互派董事 (1895-1912)互派董事類型企業(yè)樣本數(shù)量百分比任意類型互派董事或監(jiān)事334767.07銀行監(jiān)事派駐企業(yè)董事268452.56大銀行監(jiān)事派駐企業(yè)董事61211.98銀行和企業(yè)組成聯(lián)合監(jiān)事會(huì)226844.41沒(méi)有銀行董事的企業(yè)聯(lián)合監(jiān)事會(huì)58411.40企業(yè)董事派駐銀行監(jiān)事2655.19企業(yè)監(jiān)事兼任銀行監(jiān)事1072.10資料來(lái)源：Caroli

12、ne Fohlin.Finance Capitalism and Germanys Rise to Industrial Power. Cambridge University Press, 2007, p.135. 金融資本的形成及其統(tǒng)治，是壟斷資本主義的重要標(biāo)志。壟斷資本主義同自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義的一個(gè)重要區(qū)別，就在于它不是工業(yè)資本的統(tǒng)治，而是金融資本的統(tǒng)治。金融資本的形成金融資本的形成金融寡頭的統(tǒng)治金融寡頭的統(tǒng)治 是掌握龐大金融資本的最大壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。 金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要采取“參與制”實(shí)現(xiàn)的。 金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要通過(guò)與政府的“個(gè)人聯(lián)合”來(lái)實(shí)現(xiàn)。“人事結(jié)合人事

13、結(jié)合”的案例：華爾街利益的代言人的案例：華爾街利益的代言人 金融服務(wù)現(xiàn)代化法（Financial Services Modernization Act）和商品期貨現(xiàn)代化法（Commodity Futures Modernization Act ）被認(rèn)為是導(dǎo)致2008年美國(guó)金融危機(jī)的兩大關(guān)鍵立法。前者廢除了1935年制定的格拉斯斯蒂格爾法分割投資銀行和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的限制；后者放棄了政府對(duì)金融衍生工具和商品期貨交易的管制。這都是有利于華爾街利益的立法，它們的通過(guò)背后有三位政治人物的積極推動(dòng)。 財(cái)政部長(zhǎng)部長(zhǎng)魯賓（克林頓的經(jīng)濟(jì)政策顧問(wèn)）；薩默斯（魯賓的繼任）；格林斯潘（美聯(lián)儲(chǔ)主席）。魯賓離任后去了花旗

14、集團(tuán)（年薪1500萬(wàn)美元），花期大肆涉足次級(jí)貸市場(chǎng)，2009年危機(jī)后，花旗集團(tuán)得到美國(guó)政府450億美元的直接注資和3060億美元的有毒資產(chǎn)擔(dān)保。薩默斯離任后分別受雇于高盛、花旗集團(tuán)和D.E.Shaw.在Shaw薩默斯的周薪是520萬(wàn)美元；一次講座費(fèi)是27萬(wàn)美元；出場(chǎng)費(fèi)是13.5萬(wàn)美元。 維基 資本輸出的原因資本輸出的原因 發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家：生產(chǎn)過(guò)剩；壟斷部門(mén)利潤(rùn)率高但投資門(mén)檻高，利潤(rùn)低的部門(mén)資本又不愿投入，從而產(chǎn)生過(guò)剩資本。 落后國(guó)家：地價(jià)和原材料便宜；勞動(dòng)儲(chǔ)備軍規(guī)模大，工資便宜；資本有機(jī)構(gòu)成低，利潤(rùn)率高。 資本輸出的基本形式資本輸出的基本形式資本輸出的后果資本輸出的后果 一方面加速了落后國(guó)家

15、封建和落后生產(chǎn)方式的解體，促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及與世界經(jīng)濟(jì)的緊密聯(lián)系； 另一方面，又使落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)高度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家，并容易受發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響。 國(guó)際壟斷同盟國(guó)際壟斷同盟 是資本主義各國(guó)占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤(rùn)，從經(jīng)濟(jì)上分割世界而建立的一種暫時(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)定或聯(lián)合。 主要形式主要形式 國(guó)際卡特爾、國(guó)際辛迪加、國(guó)際托拉斯。其中最主要的形式是國(guó)際卡特爾。 參加國(guó)際卡特爾的各國(guó)壟斷組織，主要在流通領(lǐng)域，通過(guò)締結(jié)價(jià)格和銷售協(xié)定，來(lái)共同瓜分世界市場(chǎng)。投資場(chǎng)所銷售市場(chǎng)原料供應(yīng)壟斷資本主義國(guó)家生產(chǎn)過(guò)剩資本過(guò)剩危機(jī)頻繁殖民瓜分1898年的帝國(guó)主義列強(qiáng)勢(shì)力版圖舊殖民主義舊殖民主義新殖民

16、主義新殖民主義資本輸出；工業(yè)制成品出口；初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)控制；技術(shù)壟斷；低附加值農(nóng)、礦初級(jí)產(chǎn)品出口；對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)、技術(shù)、資本、產(chǎn)品的多重依賴 壟斷組織憑借壟斷地位，長(zhǎng)期獲得的大大超過(guò)平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)。2.2.壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格 壟斷組織在銷售商品和購(gòu)買生產(chǎn)資料時(shí)，憑借其壟斷地位制定的、旨在保證最大限度獲取壟斷利潤(rùn)的一種價(jià)格。 壟斷高價(jià)壟斷高價(jià) 壟斷低價(jià)壟斷低價(jià) 當(dāng)代壟斷價(jià)格新形式當(dāng)代壟斷價(jià)格新形式 價(jià)格領(lǐng)先制；目標(biāo)價(jià)格制；成本定價(jià)制；生命周期定價(jià)制。3.3.壟斷價(jià)格沒(méi)有違背價(jià)值規(guī)律壟斷價(jià)格沒(méi)有違背價(jià)值規(guī)律 壟斷價(jià)格的確定不能完全脫離商品的價(jià)值，價(jià)值仍是壟斷價(jià)格的基礎(chǔ)； 壟斷價(jià)格的制定仍受到市場(chǎng)供

17、求和成本的制約； 壟斷價(jià)格不能改變社會(huì)商品的價(jià)值總量，只能使剩余價(jià)值發(fā)生有利于壟斷資本的重新分配。從全社會(huì)看，商品的價(jià)格總額和價(jià)值總額仍然一致。4.4.壟斷利潤(rùn)的來(lái)源壟斷利潤(rùn)的來(lái)源壟斷組織內(nèi)部 壟斷組織外部 歸根到底來(lái)源于工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值 國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性 國(guó)家壟斷資本主義的形式 國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段 國(guó)家壟斷資本主義的作用與局限性 含義含義 是私人壟斷資本與國(guó)家政權(quán)相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義。 實(shí)質(zhì)實(shí)質(zhì) 是私人壟斷資本直接控制和利用國(guó)家政權(quán)，通過(guò)國(guó)家政權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)，來(lái)保證社會(huì)再生產(chǎn)的順利進(jìn)行，從而使壟斷資本獲取穩(wěn)定的高額利潤(rùn)。 形成的原

18、因形成的原因 私人壟斷資本主義向國(guó)家壟斷資本主義的轉(zhuǎn)化，是資本主義基本矛盾尖銳化的必然結(jié)果。 生產(chǎn)能力的巨大增長(zhǎng)與有支付能力的需求相對(duì)縮小之間的矛盾進(jìn)一步加?。?生產(chǎn)社會(huì)化高度發(fā)展同私人壟斷資本盲目競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)的矛盾進(jìn)一步加?。?社會(huì)化大生產(chǎn)所需巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對(duì)不足之間的矛盾進(jìn)一步加?。?科學(xué)技術(shù)研究高度社會(huì)化與私人壟斷資本利益狹隘性的矛盾進(jìn)一步加劇。 生產(chǎn)的國(guó)際化同民族市場(chǎng)的狹隘界限的矛盾也不斷加強(qiáng)。1929-1933年的世界經(jīng)濟(jì)大蕭條是指美國(guó)第32屆總統(tǒng)富蘭克林羅斯福在1933-1939年期間，為應(yīng)付和緩解1929-1933年大危機(jī)，政府在金融、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、公共工程和

19、社會(huì)保障等方面所采取的一系列干預(yù)經(jīng)濟(jì)的措施?！靶抡钡膶?shí)施，使美國(guó)經(jīng)濟(jì)很快從蕭條走向了復(fù)蘇。富蘭克林羅斯福(Franklin D.Roosevelt)我以我頭100天，推出一大堆措施來(lái)應(yīng)對(duì)標(biāo)志：標(biāo)志：計(jì)算機(jī)計(jì)算機(jī)二、國(guó)家壟斷資本主義的形式二、國(guó)家壟斷資本主義的形式 含義含義 國(guó)家直接掌握和經(jīng)營(yíng)的壟斷資本，簡(jiǎn)稱國(guó)有壟斷資本，它以國(guó)有企業(yè)的組織形式存在。 涉及領(lǐng)域涉及領(lǐng)域 主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施等私人資本無(wú)力也不愿投資的行業(yè)和領(lǐng)域。旨在克服這些領(lǐng)域的“市場(chǎng)失靈”。 形成途徑形成途徑 國(guó)有化；財(cái)政投資新建；以股份制對(duì)私人企業(yè)并購(gòu)。 性質(zhì)性質(zhì) 是國(guó)家壟斷資本主義的最高層次，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系范圍內(nèi)，生

20、產(chǎn)資料社會(huì)化占有的最高形式，為國(guó)家調(diào)節(jié)干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了物質(zhì)條件。二、國(guó)家壟斷資本主義的形式二、國(guó)家壟斷資本主義的形式20世紀(jì)70年代主要發(fā)達(dá)國(guó)家行業(yè)國(guó)有化最高比例資料來(lái)源：資料來(lái)源：哈佛企業(yè)評(píng)論哈佛企業(yè)評(píng)論19791979年年3-43-4月刊，第月刊，第161161頁(yè)。頁(yè)。0255075100百分比百分比二、國(guó)家壟斷資本主義的形式二、國(guó)家壟斷資本主義的形式 形成途徑形成途徑 國(guó)有壟斷資本與私人壟斷本以資本參與制方式的結(jié)合； 國(guó)家和私人共同投資創(chuàng)辦企業(yè)； 國(guó)有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成的新企業(yè)； 國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營(yíng)。 目的目的通過(guò)直接控制和扶持，有利于發(fā)揮國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控作用； 私人壟

21、斷企業(yè)更好的享受稅收減免、補(bǔ)貼、信貸、政府訂貨等優(yōu)惠政策。 二、國(guó)家壟斷資本主義的形式二、國(guó)家壟斷資本主義的形式 國(guó)家對(duì)私人壟斷資本干預(yù)和調(diào)節(jié)是從企業(yè)外部，間接進(jìn)行的。 這種企業(yè)在形式上雖然仍保持私人壟斷資本性質(zhì)，資本的運(yùn)行主體仍然是壟斷資本，但受國(guó)家監(jiān)督和控制。 國(guó)家在企業(yè)外部參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過(guò)程。包括財(cái)稅、貨幣金融和“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”等措施調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。 這也是國(guó)家壟斷資本主義最典型和基本的存在形式。1、經(jīng)濟(jì)手段、經(jīng)濟(jì)手段財(cái)政政策財(cái)政政策 是指通過(guò)政府稅收、政府支出的變動(dòng)來(lái)影響總需求，進(jìn)而達(dá)到穩(wěn)定和調(diào)控社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)政策。 財(cái)政政策的特點(diǎn)： 具有逆風(fēng)向和相機(jī)抉擇性質(zhì)； 政策剛性

22、和時(shí)滯； 逆風(fēng)向相機(jī)抉擇逆風(fēng)向相機(jī)抉擇減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移支付和政府購(gòu)買支付和政府購(gòu)買稅收稅收政府采購(gòu)（社會(huì)總需求重要組成部政府采購(gòu)（社會(huì)總需求重要組成部分）；分）；公共支出（教育、國(guó)防、公益事業(yè)、公共支出（教育、國(guó)防、公益事業(yè)、環(huán)保、科技）；環(huán)保、科技）；轉(zhuǎn)移支付（社會(huì)福利保障）；轉(zhuǎn)移支付（社會(huì)福利保障）；增加稅率、減少轉(zhuǎn)增加稅率、減少轉(zhuǎn)移支付和政府采購(gòu)移支付和政府采購(gòu)貨幣政策貨幣政策 央行以控制貨幣供應(yīng)量或者利率為手段，直接影響投資和消費(fèi)，進(jìn)而總需求，達(dá)到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的目的。 貨幣政策的調(diào)節(jié)機(jī)制貨幣政策的調(diào)節(jié)機(jī)制貨幣貨幣供給供給量量利利率率投資投資和和消費(fèi)消費(fèi)國(guó)民國(guó)民收入收入法定準(zhǔn)法定準(zhǔn)備金率備金率再貼現(xiàn)再貼現(xiàn)