第6章 建設工程合同管理

1、第第6章章 建設工程合建設工程合同管理同管理（6H)v6.1 合同管理的基本內容合同管理的基本內容v6.1.1 合同管理的任務與特點合同管理的任務與特點v1.合同管理概念合同管理概念v對合同的編制、簽訂、履行、變更、轉讓、解除、終止編制、簽訂、履行、變更、轉讓、解除、終止以及計劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調計劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調等一系列行為的總稱。v2合同管理的四要素合同管理的四要素v4w（who,what,why,when)v3.合同管理的任務合同管理的任務v根據法律、法規(guī)和合同的要求，運用計劃、評審、控制、協(xié)調等手段運用計劃、評審、控制、協(xié)調等手段，促進當事人依法簽訂、履行、變更合同和承

2、擔違約責任，減少和避免合同糾紛的發(fā)生，制止利用合同進行違約行為，保證項目順利進行，保護自己的正當權益。v4.工程建設合同管理的特點工程建設合同管理的特點v（1）管理持續(xù)時間長時間長v（2）對經濟效益影響很大影響很大v（3）全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)性系統(tǒng)性、動態(tài)性v（4）影響因素多、風險大風險大P PDC CA A計劃執(zhí)行檢查處理確定合同確定合同管理目標，管理目標，制定行動制定行動方案。方案。自檢、互自檢、互檢、專檢檢、專檢實施行實施行動動分析原因，采分析原因，采取措施糾正。取措施糾正。5.合同管理的工作過程合同管理的工作過程計劃-實施-檢查-處理（PDCA)v6.合同管理的主要工作合同管理的主要工

3、作v（1）業(yè)主對合同的管理合同策劃合同策劃v（2）承包者對合同的管理合同評審合同評審 （3）建立合同實施保證體系 （4）實施嚴格、有效的監(jiān)督和控制 （5）積極進行有效的索賠和凡索賠 （6）及時、合理處理合同爭議和糾紛6.2 工程合同總體策劃工程合同總體策劃v第一節(jié)第一節(jié) 概述概述v第二節(jié)第二節(jié) 工程合同策劃體系工程合同策劃體系v第三節(jié)第三節(jié) 工程合同類型和文本選擇工程合同類型和文本選擇v第四節(jié)第四節(jié) 工程合同中重要條款和管理程序工程合同中重要條款和管理程序確定確定v第五節(jié)第五節(jié) 工程合同體系的協(xié)調工程合同體系的協(xié)調6.2.1 概 述v一、合同總體策劃的概念一、合同總體策劃的概念v含義：合同將項

4、目分解、委托、實施v主要內容：v承發(fā)包模式的策劃 v合同種類及合同條件選擇v合同主要條款和合同管理模式策劃v工程項目各相關合同的協(xié)調v二、合同總體策劃的重要性二、合同總體策劃的重要性v1、決定項目組織管理體制、劃分各方權利義務v2、起草招標文件和合同文件依據v3、理順、擺正各方關系，避免重大失誤和損失v三、合同策劃的依據、要求和過程三、合同策劃的依據、要求和過程v1、依據：工程項目特點 業(yè)主信息 承包商信息 項目所處環(huán)境v2、要求： 體現工程項目的實施戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略工程項目的實施戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略 體現合同自愿、公平、公正合同自愿、公平、公正 充分發(fā)揮各方積極性和創(chuàng)造性，確保提高效率確保提高效率

5、正確處理好業(yè)主與承包商之間的合同關系，業(yè)主在合同 策劃時，應充分體現理性原則體現理性原則v3、過程：v研究企業(yè)戰(zhàn)略和項目戰(zhàn)略研究企業(yè)戰(zhàn)略和項目戰(zhàn)略 確定合同總體原則和目標確定合同總體原則和目標 分層次分對象對合同策劃的重大問題進行分析和選擇分層次分對象對合同策劃的重大問題進行分析和選擇 采用科學正確的預測、決策和分析方法評價合同方案采用科學正確的預測、決策和分析方法評價合同方案 合同簽定前后的評估合同簽定前后的評估6.2.2 工程合同體系策劃工程合同體系策劃v一、項目結構分解一、項目結構分解v二、承發(fā)包模式策劃二、承發(fā)包模式策劃v1、分專業(yè)、分階段、分散平行承包、分專業(yè)、分階段、分散平行承包

6、特點：業(yè)主應具備很強的管理能力，控制比較細，承包各方職責清楚，業(yè)主工作量大，面對許多承包商，協(xié)調工作多且增加困難，會出現職責交叉或盲區(qū)，容易導致合同爭議和索賠。v2、全包、全包 特點：業(yè)主無須很強的管理能力，宏觀控制，承包方職責清楚，協(xié)調工作少，但對業(yè)主而言承包商資信風險大，支付管理費用高，項目控制能力差。v3、其他形式、其他形式v設計采購總承包 DP） 設計施工總承包（DB） 設計管理總承包（DM） v 項目管理總承包（PMC） 采購施工總承包（PC） 6.2.3 工程合同類型和文本選擇工程合同類型和文本選擇v一、合同類型的選擇一、合同類型的選擇v1、單價合同、單價合同 最普遍的合同，如最普

7、遍的合同，如FIDIC土木工程合同，國內的土木工程合同，國內的建筑工建筑工程施工合同示范文本程施工合同示范文本，普遍推行的工程量清單計價方法。，普遍推行的工程量清單計價方法。 原則：單價優(yōu)先原則：單價優(yōu)先 特點：業(yè)主承擔工程量變化的風險，承包商承擔單價風險，特點：業(yè)主承擔工程量變化的風險，承包商承擔單價風險，索賠機會多索賠機會多 形式：形式： 可調單價合同：可調單價合同：即單價可以隨市場物價指數的變化進行調整即單價可以隨市場物價指數的變化進行調整 固定單價合同：固定單價合同：即合同單價是固定的，不因物價變動而調整即合同單價是固定的，不因物價變動而調整v2、總價合同、總價合同 適用于技術簡單、圖

8、紙內容明確完整、工期短項適用于技術簡單、圖紙內容明確完整、工期短項目目 原則：總價優(yōu)先。原則：總價優(yōu)先。 特點：承包商承擔工程量變化、報價風險；索賠特點：承包商承擔工程量變化、報價風險；索賠機會少機會少 形式：可調總價合同形式：可調總價合同 固定總價合同固定總價合同定義及優(yōu)缺點定義及優(yōu)缺點 固定總價合同以一次包死的總價格委托，價格不因環(huán)境的變固定總價合同以一次包死的總價格委托，價格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化。所以這類合同中承包商承擔了全部化和工程量增減而變化。所以這類合同中承包商承擔了全部的工程量和價格風險。除了業(yè)主要求（工程范圍和設計）有的工程量和價格風險。除了業(yè)主要求（工程范圍和設計

9、）有重大變更，一般不允許調整合同價格。重大變更，一般不允許調整合同價格。優(yōu)點：優(yōu)點：工程中雙方結算方式較為簡單，比較省事；工程中雙方結算方式較為簡單，比較省事；在固定總價合同中，承包商的索賠機會比較少，在正常情況在固定總價合同中，承包商的索賠機會比較少，在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的需下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的需上級如董事會甚至股東大會審批的麻煩。上級如董事會甚至股東大會審批的麻煩。缺點：缺點：由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預見風險費用較高；由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預見風險費用較高；同時，承包商報價的確定必須考慮施工期間物

10、價變化以及工同時，承包商報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化帶來的影響。程量變化帶來的影響。由于業(yè)主沒有風險，所以他干預工程的權力較小，只管總的由于業(yè)主沒有風險，所以他干預工程的權力較小，只管總的目標和要求。目標和要求。固定總價合同固定總價合同應用前提應用前提 工程范圍必須清楚明確，報價的工程量應工程范圍必須清楚明確，報價的工程量應準確而不是估計數字，對此承包商必須認真復核；準確而不是估計數字，對此承包商必須認真復核； 工程設計較細，圖紙完整、詳細、清楚。工程設計較細，圖紙完整、詳細、清楚。 工程量小、工期短，估計在工程過程中環(huán)工程量小、工期短，估計在工程過程中環(huán)境因素境因素( (

11、特別是物價特別是物價) )變化小，工程條件穩(wěn)定并合變化小，工程條件穩(wěn)定并合理。理。 工程結構、技術簡單，風險小，報價估算工程結構、技術簡單，風險小，報價估算方便。方便。 工程投標期相對寬裕，承包商可以作詳細工程投標期相對寬裕，承包商可以作詳細的現場調查、復核工作量、分析招標文件、擬定的現場調查、復核工作量、分析招標文件、擬定計劃。計劃。 合同條件完備，雙方的權利和義務十分清合同條件完備，雙方的權利和義務十分清楚。楚。 固定總價合同固定總價合同計價形式計價形式 招標文件中有工作量表；招標文件中有工作量表； 招標文件中沒有給出工作量清單，而由承包商編招標文件中沒有給出工作量清單，而由承包商編制；制

12、； 合同價款總額由每一分項工程的包干價款合同價款總額由每一分項工程的包干價款( (固定固定總價總價) )構成，承包商必須自己根據信息計算工程量。構成，承包商必須自己根據信息計算工程量。如果承包商分項工程量有漏項或計算不正確，則被認如果承包商分項工程量有漏項或計算不正確，則被認為已包括在整個總價中。為已包括在整個總價中。 固定總價合同固定總價合同固定總價合同與單價合同的區(qū)別固定總價合同與單價合同的區(qū)別 固定總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商固定總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商討并確定合同總價，最終按總價結算，通常只有設計變討并確定合同總價，最終按總價結算，通常只有設計變更，或符合合

13、同規(guī)定的調價條件更，或符合合同規(guī)定的調價條件( (例如法律變化例如法律變化) )，才允，才允許調整合同價格。許調整合同價格?！景咐景咐?】某建筑工程采用邀請招標方式。業(yè)主在招標文件】某建筑工程采用邀請招標方式。業(yè)主在招標文件中要求：中要求： (1)項目在項目在21個月內完成；個月內完成； (2)采用固定總價合同；采用固定總價合同； (3)無調價條款。無調價條款。 承包商投標報價承包商投標報價364 000美元，工期美元，工期24個月。在投標書個月。在投標書中承包商使用保留條款，要求取消固定價格條款，采用中承包商使用保留條款，要求取消固定價格條款，采用浮動價格。浮動價格。固定總價合同固定總價合

14、同v但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標函，同時指出：但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標函，同時指出：（1） 經審核發(fā)現投標書中有計算錯誤，共多算了經審核發(fā)現投標書中有計算錯誤，共多算了7730美美元。業(yè)主要求在合同總價中減去這個差額，將報價改為元。業(yè)主要求在合同總價中減去這個差額，將報價改為356270(即即3640007730)美元。美元。v（2） 同意同意24個月工期。個月工期。v（3） 堅持采用固定價格。堅持采用固定價格。v承包商答復為：承包商答復為：v (1)如業(yè)主堅持固定價格條款，則承包商在原報價的基礎如業(yè)主堅持固定價格條款，則承包商在原報價的基礎上再增加上再增加75000美

15、元。美元。 v(2)既然為固定總價合同，則總價優(yōu)先，計算錯誤既然為固定總價合同，則總價優(yōu)先，計算錯誤7730美美元不應從總價中減去。則合同總價應為元不應從總價中減去。則合同總價應為439000(即即36400075000)美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又增加了增加了70863美元。工程最終在美元。工程最終在24個月內完成。最終結算，個月內完成。最終結算，業(yè)主堅持按照改正后的總價業(yè)主堅持按照改正后的總價356270美元并加上的工程量美元并加上的工程量增加的部分結算，即最終合同總價為增加的部分結算，即最終合同總價為427133美元。而承美元。而承

16、包商堅持總結算價款為包商堅持總結算價款為509863(即即3640007500070863)美元。最終經中間人調解，業(yè)主接受承包商的要求。美元。最終經中間人調解，業(yè)主接受承包商的要求。對于總價合同，承包商要承擔兩個方面的風險對于總價合同，承包商要承擔兩個方面的風險 價格風險，包括報價計算錯誤、漏報項目、價格風險，包括報價計算錯誤、漏報項目、以及工程過程中由于物價和人工費漲價所帶來的風以及工程過程中由于物價和人工費漲價所帶來的風險；險； 工程量風險，包括工程量計算錯誤、由于工工程量風險，包括工程量計算錯誤、由于工程范圍不確定或預算時工程項目未列全造成的損失、程范圍不確定或預算時工程項目未列全造成

17、的損失、投標報價時設計深度不夠所造成的工程量計算誤差投標報價時設計深度不夠所造成的工程量計算誤差等。等。固定總價合同固定總價合同v3、其他價格形式合同（成本加酬金、定額計價以及其他其他、其他價格形式合同（成本加酬金、定額計價以及其他其他合同類型）合同類型）v成本加酬金合同成本加酬金合同 適用于工程復雜、技術無法預先確定，投標依據不明確，適用于工程復雜、技術無法預先確定，投標依據不明確，工程范圍無法界定，工程量無法準確核定，工期緊，希望盡工程范圍無法界定，工程量無法準確核定，工期緊，希望盡快開工。快開工。 原則：成本優(yōu)先。原則：成本優(yōu)先。 特點：業(yè)主承擔工程量變化、價格風險；無法提高積極性特點：

18、業(yè)主承擔工程量變化、價格風險；無法提高積極性 形式：成本形式：成本+確定比例酬金確定比例酬金 改進：事先確定目標成本，實際成本在目標成本內按不同比改進：事先確定目標成本，實際成本在目標成本內按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。固定酬金。v二、合同條件的選擇二、合同條件的選擇v1、選擇注意事項v（1）合同條件應與雙方的管理水平相配套v（2）優(yōu)先選擇雙方都熟悉的合同條件v（3）確定合同條件應與相應報價體系相一致（如國內施工合同與FIDIC合同運用的區(qū)別）v二、合同條件的選擇v2、國內外主要標準工程合同條件v（1）我國建設工程合同范本 建設工程施工合同（示

19、范文本） 建設工程施工專業(yè)分包合同（示范文本） 建設工程施工勞務分包合同（示范文本） 水利水電工程標準施工招標文件（2009年版） 簡稱水利水電工程標準文件（2010年2月1日起施行） 水利水電土建工程施工合同條件 （GF-2000-0208第2版2000版） （2）FIDIC合同條件 FIDIC 含義國際咨詢工程師聯合會 （FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS） 特點：科學反映了國際工程的一些普遍做法 條款齊全，內容完整 確定的工作程序和方法十分嚴密和科學 適用范圍廣 公正、合理地反映了合同雙方的經濟責權利關系（3）ICE合同文本

20、 ICE含義英國土木工程師學會 （The Institution of Civil English ） 特點：適用于大型復雜工程，是FIDIC編制的依據 合同條件： 工程量表 咨詢工程師的作用 承包商不承擔主要設計 投標價格固定（4）NEC合同文本由英國土木工程師學會頒布的新型合同 特點：適用性廣 組合性強 形式內容：核心條款 主要選項 次要選項（5）JCT合同條件英國聯合仲裁委員會 （Joint Contracts Tribunal） 適用于房屋建筑工程（6）AIA合同條件美國建筑師學會 （The American Institute of Architects） 適用于美國及美洲地區(qū)通用工

21、程6.3合同評審v合同評審的主要內容：合同評審的主要內容：v（1）招標內容和合同合法性審查；v（2）招標文件和合同條款的合法性合法性和完備性完備性審查；v（3）合同雙方責任、權益和項目范圍認定；v（4）與產品或過程有關要求的評審；v（5）合同風險評估。6.4項目合同實施計劃與控制v1、合同實施策略、合同實施策略v2、合同實施保證體系、合同實施保證體系v3、項目合同實施控制的內涵、項目合同實施控制的內涵v4、合同控制的方法、合同控制的方法v5、合同交底工作、合同交底工作v6、合同實施監(jiān)督、合同實施監(jiān)督v7、合同跟蹤與診斷、合同跟蹤與診斷v8、合同變更與轉讓、合同變更與轉讓合同的變更和轉讓合同的變

22、更和轉讓v合同變更合同變更v廣義的合同變更：合同主體的變更與合同內容的廣義的合同變更：合同主體的變更與合同內容的變更。變更。v狹義的合同變更：合同內容的變更。狹義的合同變更：合同內容的變更。v合同法規(guī)定，當事人雙方協(xié)商一致，可以變更合合同法規(guī)定，當事人雙方協(xié)商一致，可以變更合同。同。v合同變更的效力合同變更的效力v（1 1）變更的部分，當事人應當按照變更后的合）變更的部分，當事人應當按照變更后的合同履行。同履行。v（2 2）合同的變更只對合同未履行部分有效。）合同的變更只對合同未履行部分有效。v（3 3）合同的變更不影響當事人請求損害賠償的）合同的變更不影響當事人請求損害賠償的權利權利v合同轉

23、讓合同轉讓v合同轉讓是指合同的當事人依法將合同的權利和義務合同轉讓是指合同的當事人依法將合同的權利和義務全部或部分地轉讓給第三人。但如下情況除外：全部或部分地轉讓給第三人。但如下情況除外：v（1 1）根據合同的性質不得轉讓；）根據合同的性質不得轉讓；v（2 2）按照當事人的約定不得轉讓；）按照當事人的約定不得轉讓；v（3 3）按照法律規(guī)定不得轉讓。）按照法律規(guī)定不得轉讓。v例如我國建設工程施工合同不允許轉讓。（例如我國建設工程施工合同不允許轉讓。（轉讓與分轉讓與分包）包）v債權人轉讓權利應當通知債務人。未經通知，該轉讓債權人轉讓權利應當通知債務人。未經通知，該轉讓對債務人不發(fā)生效力。對債務人不

24、發(fā)生效力。v合同當事人一方經對方同意，可以將自己的權利和義合同當事人一方經對方同意，可以將自己的權利和義務轉讓給第三人。務轉讓給第三人。v如果當事人一方發(fā)生合并或分立，則應由合并或分立如果當事人一方發(fā)生合并或分立，則應由合并或分立后的當事人承擔或分別承擔履行合同的義務，并享有后的當事人承擔或分別承擔履行合同的義務，并享有相應的權利。相應的權利。合同的變更和轉讓合同的變更和轉讓6.5 合同索賠管理合同索賠管理6.5.1 工程索賠的基本理論工程索賠的基本理論 6.5.2 工程項目的工期延誤及其索賠工程項目的工期延誤及其索賠 6.5.3 工程項目的費用索賠工程項目的費用索賠 6.5.4 反反索賠索賠

25、6.5.1 工程索賠基本理論工程索賠基本理論一、工程索賠的基本概念一、工程索賠的基本概念1.1.工程索賠的含義工程索賠的含義 工程索賠是指在工程索賠是指在合同履行合同履行過程中，合同一方因對方過程中，合同一方因對方不履行或未能不履行或未能正確履行正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件時間而合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件時間而受受到損失到損失后，向對方提出的后，向對方提出的賠償要求賠償要求。2.2.工程索賠的特征工程索賠的特征索賠是雙向的索賠是雙向的實際發(fā)生了經濟損失或權利損害實際發(fā)生了經濟損失或權利損害索賠是一種未經確認的單方行為索賠是一種未經確認的單方行為3.3.索賠與違

26、約責任的幾點區(qū)別索賠與違約責任的幾點區(qū)別1.是否必須在合同文件中約定是否必須在合同文件中約定2.是否必須存在行為人行為是否必須存在行為人行為3.是否必須與合同當事人有關是否必須與合同當事人有關4.是否必須存在損失是否必須存在損失5.損失與行為是否必須存在因果關系損失與行為是否必須存在因果關系簽證：簽證： 承發(fā)包承發(fā)包雙方雙方就額外費用補償或工期延長就額外費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，直接作為工程款結算或最終增減工程造價直接作為工程款結算或最終增減工程造價的依據。的依據。索賠：索賠： 單方單方行為，對對方尚未形成約束力，能行為，對對方尚

27、未形成約束力，能否實現必須經過確認才能實現。否實現必須經過確認才能實現。 二、索賠的起因索賠的起因 工程項目的特殊性工程項目的特殊性工程項目內外部環(huán)境的復工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性雜性和多變性參與工程建設主體的多元參與工程建設主體的多元性性工程合同的復雜性及易出工程合同的復雜性及易出錯性錯性 1.投標的競爭性投標的競爭性三、索賠管理的特點索賠管理的特點 索賠工作貫穿工程項目始終索賠工作貫穿工程項目始終索賠是一門融工程技術和法索賠是一門融工程技術和法律于一體的綜合學問和藝術律于一體的綜合學問和藝術影響索賠成功的相關因素多影響索賠成功的相關因素多合同管理合同管理進度管理進度管理成本管理成本

28、管理信息管理信息管理四、索賠管理的原則四、索賠管理的原則 合法合法合理合理客觀客觀1423756業(yè)業(yè)主主開開工工前前工工作作征地、拆遷征地、拆遷清除地上、地下障礙清除地上、地下障礙施工用水、電、通訊等施工用水、電、通訊等施工必須的證件、手續(xù)施工必須的證件、手續(xù)其他協(xié)調手續(xù)其他協(xié)調手續(xù)按合同按合同時間完時間完成？成？按合同內容完成？否否否否業(yè)主違約業(yè)主違約承包商索賠機會承包商索賠機會業(yè)主開工前工作違約可能業(yè)主開工前工作違約可能v影響力巨大的索賠事件影響力巨大的索賠事件日本大成建筑株式會社日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠對業(yè)主的違約索賠 索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴

29、重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。 索賠根據：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標準現場公路 最終結果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，時間一拖再拖，金額一壓再壓。金額一壓再壓。業(yè)業(yè)主主負負責責供供應應材材料料、設設備備符合合同規(guī)定價格？承包商索賠機會承包商索賠機會業(yè)主供應材料、設備違約可能業(yè)主供應材料、設備違約可能符合貨符合貨到合同到合同約定場約定場地？地？符合到符合到合同約合同約定時間定時間？否否否否業(yè)主違約業(yè)主違約否否否否按合同按合同規(guī)定的規(guī)定的

30、數量、數量、質量、質量、品種？品種？業(yè)業(yè)主主支支付付工工程程款款承包商索賠機會承包商索賠機會業(yè)主支付工程款違約可能業(yè)主支付工程款違約可能有支付有支付能力？能力？按合同按合同約定支約定支付時間付時間？否否業(yè)主違約業(yè)主違約否否否否按合同按合同規(guī)定的規(guī)定的數額？數額？五、我國工程索賠的現狀和作用五、我國工程索賠的現狀和作用現狀現狀索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有引起足夠的重視引起足夠的重視對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識索賠經驗及索賠實例資料貧乏索賠經驗及索賠實例資料貧

31、乏索賠專門人才缺乏索賠專門人才缺乏1.索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要工程索賠的作用工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利索賠是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的手段索賠是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的手段索賠是合同實施的保證索賠是合同實施的保證索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用 六、索賠的分類索賠的分類 按索賠當事人分類按索賠當事人分類承包商與業(yè)主間的索賠承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分

32、包商間的索賠承包商與分包商間的索賠 承包商與供貨商間的索賠承包商與供貨商間的索賠 1.承包商與保險公司的索賠承包商與保險公司的索賠施工索賠商務索賠按索賠的依據分類按索賠的依據分類合同內索賠合同內索賠 (Contractual Claim)合同外索賠合同外索賠 (Non-Contractual Claim)道義索賠道義索賠 (Ex-Gratia Payment) 按索賠目標分類按索賠目標分類 工期索賠工期索賠 (Claim for Extension of Time)費用索賠費用索賠 (Cost Claim) 按索賠處理方式分類按索賠處理方式分類 單項索賠單項索賠 綜合索賠綜合索賠按索賠事件的性

33、質分類按索賠事件的性質分類 工程延誤索賠工程延誤索賠工程變更索賠工程變更索賠工程終止索賠工程終止索賠 工程加速索賠工程加速索賠 意外風險和不可預見因素索賠意外風險和不可預見因素索賠 其他索賠其他索賠七、索賠事件七、索賠事件在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1.業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數量交付設計圖紙和資料，未按時交業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數量交付設計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費付合格的施工現場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加用增加2.業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂

34、了工程施工計劃業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃3.業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質量標準業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質量標準4.業(yè)主或工程師指令增加額外工程業(yè)主或工程師指令增加額外工程5.業(yè)主指令工程加速業(yè)主指令工程加速6.業(yè)主未及時支付工程款業(yè)主未及時支付工程款7.設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數據等造成工程修改、返工、停工或窩工等。據等造成工程修改、返工、停工或窩工等。8.工程數量變更，使實際工程量與原定工程量不同工程數量變更，使實際工程量與原定工程量不同9. 工程實際地質條件與合同規(guī)

35、定不一致工程實際地質條件與合同規(guī)定不一致10.不可抗力因素不可抗力因素11.合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產生合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產生爭議爭議12.物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲13.國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等制條例等14.貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等索賠事件的發(fā)生率索賠事件的發(fā)生率 種類種類/事件事件比比 例例 分分 布布設計錯誤設計錯誤 是引起索賠的主要因

36、素或種類，其出現次數占增量索是引起索賠的主要因素或種類，其出現次數占增量索賠的賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的，獲得的賠償費占賠償總額的40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數在增量索賠中占性變更。兩種變更的索賠次數在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的獲得的賠償費占賠償總額的28%。 現場條件現場條件變化變化 是指現場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數占是指現場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數占15%，獲得的賠償費占，獲得的賠償費占13% 惡劣氣候惡劣氣候和罷工和罷工 這

37、兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的與罷工所獲準的延期占全部延期的60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占獲得的賠償費占19% 魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠魯布革水電站引水工程承包商工程索賠序號序號索賠原因分索賠原因分

38、類類索賠事件索賠事件索賠金額索賠金額/萬元萬元 所占所占 百分比百分比名稱名稱次數次數日元日元人民幣人民幣合計（人民合計（人民幣）幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設備1524.860.625.042.25工程師指令增加 增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費增加17.217.2

39、13.2合計218203.41160.01229.10100 注：注：1、業(yè)主違約引起的索賠有、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數的起，占總數的33.3。索賠額僅占合同額的索賠額僅占合同額的2.83%。 2、由于供應當地材料的指定分包商違約引起的索賠有、由于供應當地材料的指定分包商違約引起的索賠有6起，占總數的起，占總數的28.6。 3、其他原因引起的次數較少。、其他原因引起的次數較少。 魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表1、各種工程合同文件、各種工程合同文件招標文招標文件、合同文本及附件、投標文件、合同文本及附件、投標文件和中標通知書、施工合同協(xié)件

40、和中標通知書、施工合同協(xié)議書及附件議書及附件2、來往信件、電話記錄；、來往信件、電話記錄；3、會談紀要；、會談紀要；4、工程進度計劃；、工程進度計劃；5、施工現場工程文件；、施工現場工程文件；6、工程照片及聲像資料；、工程照片及聲像資料；7、各種檢查驗收報告和技術、各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；鑒定報告； 8、工程結算資料和有關財務、工程結算資料和有關財務報告；報告；9、工程備忘錄及各種簽證；、工程備忘錄及各種簽證；10、氣象報告和資料；、氣象報告和資料；11、市場行情資料；、市場行情資料；12、政策法規(guī)文件；、政策法規(guī)文件；13、案例和國際慣例等、案例和國際慣例等八、索賠的證據索賠的證據

41、在工程項目實施過程中，常見的索賠證據主要有：索賠文件索賠文件構成構成索賠信索賠信索賠報告索賠報告詳細計算書詳細計算書總論部分總論部分索賠證據索賠證據根據部分根據部分計算部分計算部分證據部分證據部分九、索賠文件（報告）九、索賠文件（報告）單項索賠文件的一般格式單項索賠文件的一般格式 序號序號 索賠文件索賠文件構成構成 一般內容一般內容1題目題目 如關于如關于事件的索賠。事件的索賠。2事件事件 詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據的編號等。出對方如何違約，證據的編號等。 3理由理由 主要是法律依據、合同條款等。主要是法律依據、合同

42、條款等。 4結論結論 指出對方造成的損失或損害及其大小。指出對方造成的損失或損害及其大小。 5損失估價損失估價 列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小。出損失費用的大小。 6延期計算延期計算 列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數。出要求延長的天數。 7附錄附錄 指各種編過號的證據、圖表等。指各種編過號的證據、圖表等。 九、索賠文件（報告）九、索賠文件（報告）一攬子索賠文件的主要組成部分一攬子索賠文件的主要組成部分1、索賠致函和要點；、索賠致函和要點；2、總情況介紹（敘述

43、施工過程、對方失誤等）；、總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；3、索賠總表（將索賠總數細分、編號，每一條目寫明索賠、索賠總表（將索賠總數細分、編號，每一條目寫明索賠內容的名稱和索賠額）；內容的名稱和索賠額）；4、上述事件詳述；、上述事件詳述；5、上述事件結論；、上述事件結論；6、合同細節(jié)和事實情況；、合同細節(jié)和事實情況；7、分包商索賠；、分包商索賠；8、工期延長的計算和損失費用的估算；、工期延長的計算和損失費用的估算；9、各種證據材料等。、各種證據材料等。十、索賠文件編寫要求十、索賠文件編寫要求符合實際符合實際說服力強說服力強 計算準確計算準確 簡明扼要簡明扼要 十一、索賠工作程序索賠工作

44、程序 提出說服力強的索賠意向提出說服力強的索賠意向準備索賠資料準備索賠資料提交索賠文件提交索賠文件工程師（業(yè)主）審核索賠文件工程師（業(yè)主）審核索賠文件1.處理與解決結果處理與解決結果索賠程序索賠程序 索賠事件發(fā)生索賠事件發(fā)生承包商提出索賠意向通知承包商提出索賠意向通知 承包商準備索賠文件承包商準備索賠文件 監(jiān)理工程師審核索賠文件監(jiān)理工程師審核索賠文件承包商提交索賠文件承包商提交索賠文件 是否需要補充材料是否需要補充材料 承包商提交補充材料承包商提交補充材料監(jiān)理工程師提出初審意見監(jiān)理工程師提出初審意見否否是是監(jiān)理工程師與承包商談判監(jiān)理工程師與承包商談判雙方達成最終處理意見雙方達成最終處理意見 報

45、請業(yè)主批準報請業(yè)主批準 是否達成一致是否達成一致 簽發(fā)變更指令簽發(fā)變更指令 否否是是監(jiān)理工程師單方面提監(jiān)理工程師單方面提出最終處理意見出最終處理意見 終審金額是否超出監(jiān)終審金額是否超出監(jiān)理工程師的批準權限理工程師的批準權限 業(yè)主是否審批業(yè)主是否審批 是是否否是是轉入爭議的解決轉入爭議的解決 否否索賠納入付款證書或索賠納入付款證書或修改竣工日期修改竣工日期 索賠結束索賠結束 承包商是否接受承包商是否接受 是是否否轉入爭議的解決轉入爭議的解決 關于工程變更的索賠通知關于工程變更的索賠通知尊敬的尊敬的XXX先生先生/女士：女士： 根據合同規(guī)定，在工程施工期間，我方于根據合同規(guī)定，在工程施工期間，我方

46、于XX年年XX月月XX日接到監(jiān)理工程師日接到監(jiān)理工程師關于工程變更的指令：關于工程變更的指令： 指令內容：指令內容： 工程位置：工程位置： 我方預計這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我我方預計這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我方方根據根據FIDIC/GF-99-0201的的XX條規(guī)定條規(guī)定，向你們提出今后要求工期延長和經濟，向你們提出今后要求工期延長和經濟補償的意向通知。補償的意向通知。 我們將保持盡可能詳細的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證我們將保持盡可能詳細的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證實額外的工程成本發(fā)生數值并符合實額外的

47、工程成本發(fā)生數值并符合合同條款的合同條款的XX條條的延長工期要求。的延長工期要求。 我們將把自己認為有權索取的經濟補償盡可能詳細地列入到合同條款中所我們將把自己認為有權索取的經濟補償盡可能詳細地列入到合同條款中所要求的定期索賠賬單中。要求的定期索賠賬單中。 特此通知。特此通知。 承包商：承包商：XXX 日期：日期：一、一、 1.工期延誤：工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲工期延誤：工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完成日期，從而于計劃規(guī)定的完成日期，從而可能導致整個合同工期延長可能導致整個合同工期延長。2.合同條款一般規(guī)定：合同條款一般規(guī)定： 在在FIDIC

48、合同條件合同條件第第44條條規(guī)定：規(guī)定：“如果由于任何種類的額如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非非由于承包商的違約由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應確定該項延長的期限，并應相應通知業(yè)主和承包則工程師應確定該項延長的期限，并應相應通知業(yè)主和承包商商”。 6.5.2 工期索賠工期索賠我國建設工程施工合同條件第我國建設工程施工合同條件

49、第1313條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經工程師確認，工期可以相應順延：工程師確認，工期可以相應順延：（1 1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件； (2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；正常進行； (3) (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；進行； (4) (4) 設計變更和工程量增加；設計變更和工程量增加；（5

50、 5）一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過）一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8 8小時；小時；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后承包人在以上情況發(fā)生后1414天，就延誤的工期以書面形式向工程師提天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后出報告。工程師在收到報告后1414天內予以確認，逾期不予確認也不提天內予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。出修改意見，視為同意順延工期。 二、二、 三、三、工程延誤

51、的一般處理原則工程延誤的一般處理原則 合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等和惡劣氣候條件等處理原則：處理原則：根據工程慣例對于此類原因造成的工程延誤，承包商只能要根據工程慣例對于此類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤 處理原則：處理原則：假如業(yè)主的延誤已影響了假如業(yè)主的延誤已影響了關鍵線路上的工作關鍵線路上的工作，承包商既可要，承包商既可要求延長工期，又可要求相應

52、的費用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響求延長工期，又可要求相應的費用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響非關非關鍵線路上的工作鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關鍵線路，而承包商能證明，且延誤后的工作仍屬非關鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。 共同和交叉延誤的處理原則共同和交叉延誤的處理原則初始延誤是由承包商原因造成初始延誤是由承包商原因造成處理原則：處理原則：隨之產生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性隨之產

53、生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質產生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復存在。質產生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復存在。承包商的初始延誤已解除后承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用成的延誤依然在起作用處理原則：處理原則：承包商可以對超出部分的時間進行索賠。承包商可以對超出部分的時間進行索賠。 初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起處理原則：處理原則：其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許盡管有時或許可以

54、減輕可以減輕)其責任。其責任。 初始延誤是由雙方不可控制因素引起初始延誤是由雙方不可控制因素引起處理原則：處理原則：在該延誤在該延誤 時間內，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用時間內，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用 。四、四、工期索賠的依據工期索賠的依據 （1）合同約定的工程總進度計劃；）合同約定的工程總進度計劃；（2）合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網絡圖、橫道圖等；）合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網絡圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施計劃；）合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施計劃；（4）合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信）合同雙方共同認

55、可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信件、確認信等；件、確認信等；（5）施工志、氣象資料；）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實際工程進度；）受干擾后的實際工程進度；（9）其他有關工期的資料等。）其他有關工期的資料等。 五、工期索賠的分析流程五、工期索賠的分析流程六、六、工期索賠方法工期索賠方法 1網絡分析法網絡分析法 2比例類推法比例類推法 按工程量進行比例類推按工程量進行比例類推 按造價進行比例類推按造價進行比例類推 3直接法直接法 某工程施工中，業(yè)主推遲工程室外某工程施工中，

56、業(yè)主推遲工程室外樓梯設計圖紙的批準手續(xù)，使該樓樓梯設計圖紙的批準手續(xù)，使該樓梯的施工延期梯的施工延期20周，該室外樓梯工周，該室外樓梯工程合同造價為程合同造價為45萬元，合同總價為萬元，合同總價為500萬元。確定延誤工期索賠值。萬元。確定延誤工期索賠值。案例案例4.某工程主要活動的原工期實施計劃網絡圖如下：某工程主要活動的原工期實施計劃網絡圖如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L1166.5.3費用索賠費用索賠一、費用索賠的含義及特點費用索賠的含義及特點 1.費用索賠的費用索賠的含義含義： 承包商在非自身因素影響下遭受經濟損失時向業(yè)主提出補償其承包商在非

57、自身因素影響下遭受經濟損失時向業(yè)主提出補償其額外額外費用費用損失的要求，屬于損失的要求，屬于合同價款外的費用合同價款外的費用。2.與工期索賠相比，費用索賠與工期索賠相比，費用索賠特點特點：費用索賠的成功與否及其大小事關費用索賠的成功與否及其大小事關承包商的盈虧承包商的盈虧，也影響，也影響業(yè)主工程項業(yè)主工程項目的建設成本，目的建設成本，因而費用索賠常常是最困難、也是雙方因而費用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大分歧最大的索的索賠。賠。索賠費用的計算比索賠資格或權利的確認更為復雜。索賠費用的計算比索賠資格或權利的確認更為復雜。在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準確地在工程實踐中

58、，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準確地劃分開劃分開 二、費用索賠的原因費用索賠的原因 業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠工程變更工程變更業(yè)主拖延支付工程款或預付業(yè)主拖延支付工程款或預付款款工程加速工程加速業(yè)主或工程師責任造成的可業(yè)主或工程師責任造成的可補償費用的延誤補償費用的延誤工程中斷或終止工程中斷或終止工程量增加（不含業(yè)主失誤）工程量增加（不含業(yè)主失誤）業(yè)主指定分包商違約業(yè)主指定分包商違約合同缺陷合同缺陷1.1.國家政策及法律、法令變更國家政策及法律、法令變更等。等。 三、可索賠費用的分類可索賠費用的分類 按可索賠費用的性質劃分按可索賠費用的性質劃分 額外工作索賠額外工作索賠損失索賠損失索

59、賠按可索賠費用的構成劃分按可索賠費用的構成劃分直接費直接費 間接費間接費 按照工程慣例，承包商的索賠準按照工程慣例，承包商的索賠準備費用、索賠金額在備費用、索賠金額在索賠處理索賠處理期間期間的利息、仲裁費用、訴訟的利息、仲裁費用、訴訟費用等是不能索賠的，因而不費用等是不能索賠的，因而不應將這些費用包含在索賠費用應將這些費用包含在索賠費用中。中。 四、常見索賠事件的費用構成四、常見索賠事件的費用構成索賠索賠事件事件 可能的費用項目可能的費用項目 說說 明明 工程工程延誤延誤1.人工費增加人工費增加 包括工資上漲、現場停工、窩工、生產效包括工資上漲、現場停工、窩工、生產效率降低，不合理使用勞動力等

60、損失率降低，不合理使用勞動力等損失 2.材料費增加材料費增加 因工期延長引起的材料價格上漲因工期延長引起的材料價格上漲 3.機械設備費機械設備費 設備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進出設備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進出場費或租賃費等場費或租賃費等 4.現場管理費增加現場管理費增加 包括現場管理人員的工資、津貼等，現場包括現場管理人員的工資、津貼等，現場辦公設施，現場日常管理費支出，交通費辦公設施，現場日常管理費支出，交通費等等 5.因工期延長的通貨膨脹使工程因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加成本增加 6.相應保險費、保函費增加相應保險費、保函費增加 7.分包商索賠分包商索賠 8.總部管理費分攤