壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷培訓(xùn)課件

1、2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei1第六章第六章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(續(xù)續(xù))： 壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 寡頭壟斷市場(chǎng)寡頭壟斷市場(chǎng) 博弈理論博弈理論2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei2第四節(jié)第四節(jié) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)分析壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)分析 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)特征 短期決策 市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡 產(chǎn)品差異化 與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的比較2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei31、市場(chǎng)上有較多銷(xiāo)售者，2、企業(yè)進(jìn)出行業(yè)自由。3、 交易者的信息基本是完全的。4、各企業(yè)生產(chǎn)的是有差別的同類(lèi)產(chǎn)品 1）內(nèi)在實(shí)質(zhì)：如技術(shù)、原料不同； 2）外觀(guān)

2、形象：如包裝、商標(biāo)； 3）經(jīng)濟(jì)空間：如地理位置、市場(chǎng)距離； 4）推銷(xiāo)方法：如廣告、善后服務(wù)、服務(wù)態(tài)度； 5）消費(fèi)者評(píng)價(jià)。 一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei4二二. 壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線(xiàn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線(xiàn) 由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提供了有差別的且可替代的產(chǎn)品，所由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提供了有差別的且可替代的產(chǎn)品，所以，企業(yè)面臨著比市場(chǎng)需求線(xiàn)有彈性的斜線(xiàn)。但是企業(yè)以，企業(yè)面臨著比市場(chǎng)需求線(xiàn)有彈性的斜線(xiàn)。但是企業(yè)根據(jù)兩種假設(shè)情況存在著兩條交叉的需求曲線(xiàn)。根據(jù)兩種假設(shè)情況存在著兩條交叉的需求曲線(xiàn)。 d d需求曲線(xiàn)也叫自需求曲線(xiàn)或預(yù)期需求線(xiàn)需求

3、曲線(xiàn)也叫自需求曲線(xiàn)或預(yù)期需求線(xiàn)，表示某個(gè)代，表示某個(gè)代表性企業(yè)改變產(chǎn)品價(jià)格，而其它競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品價(jià)格均保表性企業(yè)改變產(chǎn)品價(jià)格，而其它競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品價(jià)格均保持不變時(shí)該企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格與銷(xiāo)售量之間的關(guān)系。企業(yè)持不變時(shí)該企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格與銷(xiāo)售量之間的關(guān)系。企業(yè)往往誤認(rèn)為這條曲線(xiàn)真正反映它的需求狀況。往往誤認(rèn)為這條曲線(xiàn)真正反映它的需求狀況。 D需求曲線(xiàn)又稱(chēng)比例需求曲線(xiàn)或客觀(guān)需求線(xiàn)需求曲線(xiàn)又稱(chēng)比例需求曲線(xiàn)或客觀(guān)需求線(xiàn)，表示當(dāng)集，表示當(dāng)集團(tuán)中的某個(gè)代表性企業(yè)改變產(chǎn)品價(jià)格，其它競(jìng)爭(zhēng)者也使團(tuán)中的某個(gè)代表性企業(yè)改變產(chǎn)品價(jià)格，其它競(jìng)爭(zhēng)者也使價(jià)格發(fā)生相同變動(dòng)時(shí)，該企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格與銷(xiāo)量之間的價(jià)格發(fā)生相同變動(dòng)時(shí)，該企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)

4、格與銷(xiāo)量之間的關(guān)系。該曲線(xiàn)反映價(jià)格變動(dòng)后集團(tuán)中各企業(yè)實(shí)際占有的關(guān)系。該曲線(xiàn)反映價(jià)格變動(dòng)后集團(tuán)中各企業(yè)實(shí)際占有的市場(chǎng)份額。這條曲線(xiàn)是實(shí)際反映企業(yè)產(chǎn)品需求的曲線(xiàn)，市場(chǎng)份額。這條曲線(xiàn)是實(shí)際反映企業(yè)產(chǎn)品需求的曲線(xiàn)，雖然企業(yè)可能沒(méi)有意識(shí)到。雖然企業(yè)可能沒(méi)有意識(shí)到。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei5D D需求線(xiàn)表示集團(tuán)內(nèi)的單個(gè)企業(yè)在每一個(gè)價(jià)格需求線(xiàn)表示集團(tuán)內(nèi)的單個(gè)企業(yè)在每一個(gè)價(jià)格水平的實(shí)際銷(xiāo)售份額水平的實(shí)際銷(xiāo)售份額 PQOP1Q3AP2d1Q2BDQ1Hd2P3Cd3 Q1FQ1 當(dāng)集團(tuán)中的所當(dāng)集團(tuán)中的所有企業(yè)都以相同有企業(yè)都以相同方式變動(dòng)價(jià)格時(shí)，方式變動(dòng)價(jià)格時(shí)，整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格的整個(gè)

5、市場(chǎng)價(jià)格的變化會(huì)使得單個(gè)變化會(huì)使得單個(gè)壟斷企業(yè)的壟斷企業(yè)的d需需求曲線(xiàn)沿著求曲線(xiàn)沿著D需需求線(xiàn)上下平移。求線(xiàn)上下平移。d需求線(xiàn)與需求線(xiàn)與D需需求線(xiàn)相交意味著求線(xiàn)相交意味著壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供求相等狀態(tài)。供求相等狀態(tài)。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei6 三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期行為三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期行為 短期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)是在現(xiàn)有的規(guī)模下，通過(guò)對(duì)產(chǎn)短期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)是在現(xiàn)有的規(guī)模下，通過(guò)對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的同時(shí)調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)量和價(jià)格的同時(shí)調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)MR=MCMR=MC的均衡條件的。其可的均衡條件的。其可以獲得超額利潤(rùn)，可以獲得正常利潤(rùn)，也可能虧損。以獲得超額利潤(rùn)，可

6、以獲得正常利潤(rùn)，也可能虧損。MRPQP*Q*HEdSMCSACODCF2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei7PQOSACSMCd1d2DMR1MR2BP1Q1Q2CP2Q3FE1E2AP0Q0G2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei8四、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)期行為四、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)期行為 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)不僅可以調(diào)整生壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)不僅可以調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，而且企業(yè)的進(jìn)入和退出是比較產(chǎn)規(guī)模，而且企業(yè)的進(jìn)入和退出是比較容易的。這意味著容易的。這意味著壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在長(zhǎng)期壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在長(zhǎng)期均衡時(shí)只能獲得正常利潤(rùn)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利均衡時(shí)只能獲得正常利潤(rùn)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)

7、。潤(rùn)。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)長(zhǎng)期均衡的條件為：壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)長(zhǎng)期均衡的條件為： 且且2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei9PQOLACLMCSMC2SAC2Dd（AR）E2QPJMR 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei10五、理論的應(yīng)用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)五、理論的應(yīng)用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)1、品質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)：擴(kuò)大產(chǎn)品差異 提高產(chǎn)品質(zhì)量；改進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；增加產(chǎn)品用途；注重包裝；注重售后服務(wù)；有獎(jiǎng)銷(xiāo)售等促銷(xiāo)措施。2、廣告競(jìng)爭(zhēng) ：廣告競(jìng)爭(zhēng)則是利用廣告的宣傳，努力使消費(fèi)者的需要適應(yīng)產(chǎn)品的差別。這里的廣告是專(zhuān)指商業(yè)廣告 。宣傳品牌，宣傳特征，宣傳型號(hào)，宣傳差異（結(jié)構(gòu)、性能） 注：注：廣告支出和效果要

8、符合邊際收益遞減規(guī)律。廣告可以簡(jiǎn)單地分為信息類(lèi)廣告、說(shuō)服性廣告。 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei11六、六、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，但高于完全壟斷市場(chǎng)。 1、長(zhǎng)期看壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)趨于零，只獲得正常利潤(rùn)，說(shuō)明在分配上是公正的。 2、從效率上看有弊端 （1）企業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，PLMC，說(shuō)明從社會(huì)資源合理分配的角度看，企業(yè)產(chǎn)量不足。 （2）企業(yè)在均衡時(shí)，雖然P=LAC，但并沒(méi)有在LAC最低點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，說(shuō)明生產(chǎn)能力未得到充分利用，生產(chǎn)效率沒(méi)有達(dá)到最高。 （3）企業(yè)進(jìn)行的某些非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)一定程度上是對(duì)資源的浪費(fèi)202

9、2-3-7gljjx 07 zhaohongmei12 壟斷競(jìng)爭(zhēng)作為壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)合，兼有壟斷競(jìng)爭(zhēng)作為壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)合，兼有兩者的優(yōu)缺點(diǎn)：兩者的優(yōu)缺點(diǎn)： 對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的多樣化滿(mǎn)足了消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的多樣化滿(mǎn)足了消費(fèi)者的不同偏好，但需要付出較高的價(jià)格。的不同偏好，但需要付出較高的價(jià)格。 對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，一方面在沒(méi)有達(dá)到最低成本對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，一方面在沒(méi)有達(dá)到最低成本的情況下組織生產(chǎn)，造成資源一定程度上的的情況下組織生產(chǎn)，造成資源一定程度上的配置不合理，另一方面，由于既有競(jìng)爭(zhēng)的威配置不合理，另一方面，由于既有競(jìng)爭(zhēng)的威脅會(huì)迫使企業(yè)不斷地大搞技術(shù)創(chuàng)新，又有一脅會(huì)迫使企業(yè)不斷地大搞技術(shù)創(chuàng)新，又

10、有一定程度的壟斷來(lái)保護(hù)創(chuàng)新的收益，所以能夠定程度的壟斷來(lái)保護(hù)創(chuàng)新的收益，所以能夠促進(jìn)企業(yè)開(kāi)動(dòng)腦筋，積極創(chuàng)新。促進(jìn)企業(yè)開(kāi)動(dòng)腦筋，積極創(chuàng)新。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei13AR2MR2LACLMCQPE2Q2P2P0AR0=MR0E0Q0AR1MR1E1Q1P1完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠(chǎng)商均衡比較完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠(chǎng)商均衡比較2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei14第五節(jié)寡頭壟斷市場(chǎng)第五節(jié)寡頭壟斷市場(chǎng) 寡頭壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn)寡頭壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn) 古諾模型古諾模型 斯威齊模型斯威齊模型 卡特爾卡特爾 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) 2022-3-

11、7gljjx 07 zhaohongmei15一、寡頭壟斷的含義一、寡頭壟斷的含義 市場(chǎng)上只有幾家大企業(yè) , 就控制了產(chǎn)品的絕大部分供給。 產(chǎn)品同質(zhì)或異質(zhì)。 每家企業(yè)在市場(chǎng)上都占有很大份額，每個(gè)企業(yè)的行為對(duì)價(jià)格的制定都舉足輕重。 各企業(yè)在市場(chǎng)上相互依存，任一家企業(yè)作決各企業(yè)在市場(chǎng)上相互依存，任一家企業(yè)作決策時(shí)都必須把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)考慮在內(nèi)策時(shí)都必須把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)考慮在內(nèi) 進(jìn)出市場(chǎng)非常困難。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei16獨(dú)立與依存獨(dú)立與依存 廠(chǎng)商之間是一種獨(dú)立關(guān)系：每一個(gè)廠(chǎng)商都試廠(chǎng)商之間是一種獨(dú)立關(guān)系：每一個(gè)廠(chǎng)商都試圖使自己的利潤(rùn)最大化。為此目的，廠(chǎng)商將做圖使自己

12、的利潤(rùn)最大化。為此目的，廠(chǎng)商將做出選擇：生產(chǎn)多少產(chǎn)量；索取多少價(jià)格；以什出選擇：生產(chǎn)多少產(chǎn)量；索取多少價(jià)格；以什么代價(jià)做廣告。么代價(jià)做廣告。 上述廠(chǎng)商之間的獨(dú)立性是建立在相互依存上述廠(chǎng)商之間的獨(dú)立性是建立在相互依存的基礎(chǔ)上的，每個(gè)廠(chǎng)商的獨(dú)立決策都會(huì)受到其的基礎(chǔ)上的，每個(gè)廠(chǎng)商的獨(dú)立決策都會(huì)受到其他廠(chǎng)商的影響和制約，廠(chǎng)商不可能完全脫離于他廠(chǎng)商的影響和制約，廠(chǎng)商不可能完全脫離于其它廠(chǎng)商而行動(dòng)，所以獨(dú)立性又是有一定限度其它廠(chǎng)商而行動(dòng)，所以獨(dú)立性又是有一定限度的。的。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei17寡頭市場(chǎng)分析的難度寡頭市場(chǎng)分析的難度 寡頭企業(yè)作為整體，壟斷性很強(qiáng)。但是他們之

13、間的競(jìng)爭(zhēng)又相當(dāng)激烈。這個(gè)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是明確的，實(shí)力是清楚的，對(duì)手的任何行動(dòng)都有可能影響市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)份額，從而影響本企業(yè)的利潤(rùn)，影響生存。因此寡頭企業(yè)的生產(chǎn)決策不是簡(jiǎn)單給定條件下的產(chǎn)量和價(jià)格的決定，而是要隨時(shí)注意競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，根據(jù)對(duì)手的行為制定生產(chǎn)計(jì)劃和價(jià)格水平。 根據(jù)寡頭企業(yè)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)和依存關(guān)系，對(duì)企業(yè)行為的分析大致分為三種情況（1）各寡頭企業(yè)獨(dú)立決策，各自為政，不相互串謀。（2）寡頭企業(yè)在一定程度上公開(kāi)或不公開(kāi)地保持默契。（3）對(duì)抗與合作并存的博弈論模型2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei18二、集中度和赫菲德指數(shù)二、集中度和赫菲德指數(shù) 集中度是指特定行業(yè)中若

14、干最大的企業(yè)（一般選擇最大的4家、8家或20家企業(yè)）的產(chǎn)銷(xiāo)量占行業(yè)總產(chǎn)銷(xiāo)量的百分比。 將市場(chǎng)中的企業(yè)按市場(chǎng)占有率，從大到小的排序，依次以Si代表第i個(gè)企業(yè)市場(chǎng)占有率。用CRn代表市場(chǎng)上前n家企業(yè)的集中度。 則 CRn=Si （其中n一般選擇4、8、20） 赫菲德指數(shù)是用行業(yè)中所有企業(yè)市場(chǎng)占有率的平方和來(lái)表示： HI=S21 +S22+S2n=S2i 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei19三、三、 斯威齊的斯威齊的轉(zhuǎn)折需求曲線(xiàn)模型轉(zhuǎn)折需求曲線(xiàn)模型 假定：如果某個(gè)寡頭提價(jià)，其他寡頭不會(huì)跟著提價(jià)；該寡頭如果降價(jià)，其他寡頭則跟著降價(jià)。即其它企業(yè)對(duì)價(jià)格的反應(yīng)是不對(duì)稱(chēng)的 寡頭壟斷市場(chǎng)

15、的價(jià)格剛性： 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei20PQOdDBPQMRdMRDFGSMC2SMC1SMC3邊際收益曲線(xiàn)邊際收益曲線(xiàn)在在FG處是斷處是斷開(kāi)的，它很好開(kāi)的，它很好地解釋了寡頭地解釋了寡頭壟斷市場(chǎng)的價(jià)壟斷市場(chǎng)的價(jià)格剛性問(wèn)題：格剛性問(wèn)題：一旦價(jià)格形成，一旦價(jià)格形成，它將在很長(zhǎng)一它將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)保持段時(shí)間內(nèi)保持不變。不變。A2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei21四、四、古諾雙寡頭模型（古諾雙寡頭模型（Cournot duopoly model) 假設(shè)：市場(chǎng)上只有兩個(gè)寡頭壟斷者生產(chǎn)同種同質(zhì)產(chǎn)品 ；每一個(gè)廠(chǎng)商的行為方式是相同的，都認(rèn)為對(duì)方將生

16、產(chǎn)不變的產(chǎn)量，每一方都消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方的行為。 利潤(rùn)最大化條件 P=f(q1+q2) 1=Pq1c1=f(q1+q2)q1 c1 2=Pq2 c2=f(q1+q2)q2 c2 d1/dq1 =0 企業(yè)1利潤(rùn)最大 d2 /dq2 =0 企業(yè)2利潤(rùn)最大2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei22五、卡特爾模型五、卡特爾模型 指生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)通過(guò)一種公開(kāi)的協(xié)議，來(lái)共同限制產(chǎn)量、提高價(jià)格、控制市場(chǎng)，目的是實(shí)現(xiàn)成員企 業(yè)的最大利益。 其缺點(diǎn)是（1）內(nèi)部不穩(wěn)定 （2）成員間的欺騙動(dòng) 機(jī)，使卡特爾崩潰2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei23卡特爾模型是以全

17、體企業(yè)的總利潤(rùn)最大為目標(biāo) 。 按企業(yè)成員的邊際成本都相等的原則，進(jìn)行分配產(chǎn)量限額。 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei24六、六、 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)(price leadership) 即由行業(yè)中某一個(gè)企業(yè)來(lái)制訂和變動(dòng)價(jià)格，其他企業(yè)在相當(dāng)程度上的自動(dòng)跟著定價(jià)和變動(dòng)。根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)，其可分為： （1）晴雨表型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：指領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)象晴雨表一樣能夠?qū)κ袌?chǎng)變化作出靈敏反映。 （2）支配型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：指領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在該行業(yè)中占有支配地位。 （3）低成本型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：指領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在該行業(yè)中成本最低。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei25第六節(jié)、第六節(jié)、

18、博弈論博弈論 當(dāng)在決策過(guò)程中必須考慮其行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手當(dāng)在決策過(guò)程中必須考慮其行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)時(shí)，就進(jìn)入了博的影響以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)時(shí)，就進(jìn)入了博弈論分析的領(lǐng)域。弈論分析的領(lǐng)域。 寡頭市場(chǎng)上企業(yè)之間高度依存，每個(gè)企業(yè)在寡頭市場(chǎng)上企業(yè)之間高度依存，每個(gè)企業(yè)在決定采取某一行動(dòng)之前必須對(duì)同行其他企業(yè)決定采取某一行動(dòng)之前必須對(duì)同行其他企業(yè)可能的反應(yīng)有自己的估計(jì)，并相應(yīng)制定下一可能的反應(yīng)有自己的估計(jì)，并相應(yīng)制定下一步的策略。每個(gè)企業(yè)最終的結(jié)局都是在同行步的策略。每個(gè)企業(yè)最終的結(jié)局都是在同行采取策略共同作用的結(jié)果。采取策略共同作用的結(jié)果。2022-3-7gljjx 07 zhaohon

19、gmei26一、博弈論簡(jiǎn)介 博弈論（博弈論（game theory)game theory)是由美國(guó)數(shù)學(xué)家馮是由美國(guó)數(shù)學(xué)家馮諾依曼諾依曼( (Von.Neumann)Von.Neumann)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家摩根斯坦和經(jīng)濟(jì)學(xué)家摩根斯坦( (Morgenstern)Morgenstern)于于19441944年創(chuàng)立的帶有方法論性質(zhì)的學(xué)科。年創(chuàng)立的帶有方法論性質(zhì)的學(xué)科。19941994年，三位博年，三位博弈論專(zhuān)家即數(shù)學(xué)家納什弈論專(zhuān)家即數(shù)學(xué)家納什( (Nash)Nash)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家海薩尼經(jīng)濟(jì)學(xué)家海薩尼（HarsanyiHarsanyi）和澤爾滕（和澤爾滕（SeltenSelten）因在博弈論及其在經(jīng)因在博弈

20、論及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用研究上所作出巨大貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用研究上所作出巨大貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。學(xué)獎(jiǎng)。 近近20年來(lái)，博弈論作為分析和解決沖突和合作的工具，年來(lái)，博弈論作為分析和解決沖突和合作的工具，不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的理論研究和應(yīng)用中成為普遍不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的理論研究和應(yīng)用中成為普遍應(yīng)用的工具，而且在管理科學(xué)、國(guó)際政治、生態(tài)學(xué)等諸應(yīng)用的工具，而且在管理科學(xué)、國(guó)際政治、生態(tài)學(xué)等諸多領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用。所以學(xué)者們普遍認(rèn)為多領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用。所以學(xué)者們普遍認(rèn)為game theory（博弈論）應(yīng)該是對(duì)社會(huì)科學(xué)影響最廣泛的理論。博弈論）應(yīng)該是對(duì)社會(huì)科學(xué)影響最廣泛的理論。20

21、22-3-7gljjx 07 zhaohongmei27 所謂博弈指的是一種互動(dòng)決策，即每一個(gè)行為所謂博弈指的是一種互動(dòng)決策，即每一個(gè)行為主體的利益不僅依賴(lài)它自己的行動(dòng)決策，而且主體的利益不僅依賴(lài)它自己的行動(dòng)決策，而且有賴(lài)于別人的行動(dòng)決策，以致它所采取的最好有賴(lài)于別人的行動(dòng)決策，以致它所采取的最好行動(dòng)有賴(lài)于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將選擇什么行動(dòng)。行動(dòng)有賴(lài)于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將選擇什么行動(dòng)。 博弈論所研究的就是兩個(gè)以上行為主體在博弈論所研究的就是兩個(gè)以上行為主體在給定給定信息結(jié)構(gòu)下的互動(dòng)決策信息結(jié)構(gòu)下的互動(dòng)決策（Interactive Situation）及策略均衡。是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的策略化行為及相及策略均衡。是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事

22、人的策略化行為及相互影響的理論或方法?；ビ绊懙睦碚摶蚍椒?。 1、博弈及博弈論的含義、博弈及博弈論的含義2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei282、博弈的基本要素、博弈的基本要素 （1）局中人（）局中人（player）指博弈中的每個(gè)指博弈中的每個(gè)決策者（選手或參與者）。以利益最大化決策者（選手或參與者）。以利益最大化為目標(biāo)為目標(biāo) （2）支付（）支付（payoff）指博弈結(jié)束時(shí)局中指博弈結(jié)束時(shí)局中人得到的利益（以效用或貨幣報(bào)酬來(lái)表示）人得到的利益（以效用或貨幣報(bào)酬來(lái)表示） （3）策略（）策略（strategy）指局中人為實(shí)現(xiàn)目指局中人為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的一系列行動(dòng)或計(jì)劃，它規(guī)定在

23、標(biāo)而采取的一系列行動(dòng)或計(jì)劃，它規(guī)定在何種情況下該采取何種行動(dòng)何種情況下該采取何種行動(dòng) 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei29舉例舉例支付矩陣支付矩陣 石頭石頭剪刀剪刀布布乙乙甲甲石頭石頭 剪刀剪刀 布布 0 ，0 1 ，-1 -1 ，1 -1 ，1 0 ，0 1 ，-1 1 ，-1-1 ，10 ，0局中人：甲和乙 策略：石頭、剪刀、布 策略組合：9個(gè) 支付：2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei303、互動(dòng)決策與策略均衡、互動(dòng)決策與策略均衡 博弈論研究的是多人互動(dòng)決策問(wèn)題 。在多人互動(dòng)決策中，什么是最優(yōu)決策是不確定的。因?yàn)橐话銇?lái)說(shuō)，任何局中人的后果都依賴(lài)

24、于對(duì)方的決策，只有確定了博弈的結(jié)果，才能確定什么是局中人的最優(yōu)決策。 博弈分析的目的是尋求博弈的均衡結(jié)果，博弈論中的均衡是策略均衡，它是指由各個(gè)局中人所使用的策略構(gòu)成的策略組合處于一種穩(wěn)定狀態(tài)，在這一狀態(tài)下，各個(gè)局中人都沒(méi)有動(dòng)機(jī)來(lái)改變自己所選擇的策略。 總之，要解一個(gè)博弈問(wèn)題，首先需確定博弈的策略均衡。 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei314、博弈的分類(lèi) 雙人博弈和雙人博弈和n人博弈人博弈 靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈 零和博弈和非零和博弈零和博弈和非零和博弈 合作博弈和非合作博弈合作博弈和非合作博弈2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei325

25、、博弈的描述 在非合作博弈中，對(duì)博弈的描述有兩種方法： 策略式主要通過(guò)支付矩陣表述 擴(kuò)展式主要通過(guò)博弈樹(shù)表述2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei33二、囚徒困境與占優(yōu)策略均衡二、囚徒困境與占優(yōu)策略均衡和納什均衡和納什均衡 1 1、囚徒困境、囚徒困境 兩個(gè)小偷甲和乙聯(lián)手作案，私入民宅被警方逮住，但未獲證據(jù)。警方將兩人分別置于兩間房間分開(kāi)審訊，政策是坦白從寬，抗拒從嚴(yán)。若一人坦白但另一人不坦白，則坦白者被判1年，未坦白者判入獄10年；若二人都坦白則兩人各判刑5年;若兩人都不坦白則未獲證據(jù)，但因私 入民宅各判1年。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei34- 5

26、 ，- 5-1 , -10-10 , -1- 2 , - 2 坦白坦白 不坦白不坦白 坦白坦白 不坦白不坦白 囚徒乙囚徒乙囚徒甲囚徒甲 這里的結(jié)果是都坦白，因?yàn)樵诒晨勘车那闆r下，同伙的信用水平是最低的。囚徒困境博弈2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei35 2 2、占優(yōu)策略與占優(yōu)策略均衡、占優(yōu)策略與占優(yōu)策略均衡 所謂占優(yōu)策略（Dominant Strategy）是指無(wú)論對(duì)方選擇什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。 如果某一局中人的策略為占優(yōu)策略，那么他的其他策略相對(duì)而言就都是下策 由博弈中所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡就是占優(yōu)策略均衡。 2022-3-7

27、gljjx 07 zhaohongmei361800 18001000 20002000 1000 1500 1500 廠(chǎng)商廠(chǎng)商B合作合作 不合作不合作合作合作 不合作不合作 廠(chǎng)商廠(chǎng)商 A 廠(chǎng)商廠(chǎng)商A、B應(yīng)該如何選擇？應(yīng)該如何選擇？ 他們的均衡狀態(tài)如何？他們的均衡狀態(tài)如何？不合作是廠(chǎng)商不合作是廠(chǎng)商A、B的上的上策。（不合作，不合作）策。（不合作，不合作）是占優(yōu)策略均衡是占優(yōu)策略均衡。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei373、 納什均衡納什均衡 前面的博弈分析中，只要每一個(gè)參與者都具有占優(yōu)策略，那么該博弈就一定存在占優(yōu)策略均衡。但是需要指出的是在有的博弈中，并不存在占優(yōu)策略

28、，仍可以達(dá)到博弈均衡。 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei38性別之戰(zhàn) 一對(duì)情侶對(duì)如何度周末有不同的想法：女方想看電影，而男方想看球賽。兩人都希望和對(duì)方一同度過(guò)周末而不愿分頭行動(dòng)。因此女方希望男方和自己一同看電影，而男方希望女方和自己一起看 球賽。 2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei39 2 1 0 0 0 0 1 2 男男電影電影 球賽球賽 電影電影 球賽球賽 女女在這樣的博弈中，雙方都沒(méi)有占優(yōu)策略。實(shí)際上，在這樣的博弈中，雙方都沒(méi)有占優(yōu)策略。實(shí)際上，他們的最優(yōu)策略均依賴(lài)對(duì)方的選擇，一旦對(duì)方選他們的最優(yōu)策略均依賴(lài)對(duì)方的選擇，一旦對(duì)方選擇了某一項(xiàng)活動(dòng)

29、，另一個(gè)人選擇同樣的活動(dòng)就是擇了某一項(xiàng)活動(dòng)，另一個(gè)人選擇同樣的活動(dòng)就是最好的策略。該博弈中有兩個(gè)均衡狀態(tài)。最好的策略。該博弈中有兩個(gè)均衡狀態(tài)。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei40 0 4 4 0 5 3 4 0 0 4 5 3 3 5 3 5 6 6 局中人乙局中人乙 L C RTMB 局中人甲局中人甲 在這個(gè)博弈中，在這個(gè)博弈中， 兩個(gè)局中人都沒(méi)有上策。沒(méi)有兩個(gè)局中人都沒(méi)有上策。沒(méi)有任何一個(gè)策略相對(duì)于其它策略是下策。因此需要引任何一個(gè)策略相對(duì)于其它策略是下策。因此需要引入應(yīng)用范圍更廣、預(yù)測(cè)能力更強(qiáng)的解概念。入應(yīng)用范圍更廣、預(yù)測(cè)能力更強(qiáng)的解概念。 舉例：舉例：2022-

30、3-7gljjx 07 zhaohongmei41納什均衡的定義納什均衡的定義 納什均衡是指在對(duì)手的策略已選定的情況下，各個(gè)對(duì)局者所選擇的策略都是最好的。在一個(gè)納什均衡里，任何一個(gè)參與者都不會(huì)改變自己的策略，如果其他參與者不改變策略。 這一解概念是由美國(guó)數(shù)學(xué)家納什提出的，故稱(chēng)為納什均衡。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei42上策與納什均衡 上策：不管你選擇什么，我的選擇是最 好的；不管我選擇什么，你的選 擇是最好的。 納什均衡：給定你的策略，我所選擇的 是最好的，給定我的策略， 你所選擇的是最好的。 上策均衡是納什均衡的一種特殊情況。2022-3-7gljjx 07 zh

31、aohongmei43三、納什均衡的應(yīng)用三、納什均衡的應(yīng)用 寡頭企業(yè)的價(jià)格戰(zhàn) 寡頭的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) 市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng) 寡頭的制式博弈 市場(chǎng)進(jìn)入博弈和承諾 卡特爾模型和重復(fù)博弈2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei441、價(jià)格戰(zhàn)博弈 假定在一個(gè)雙頭壟斷市場(chǎng)中，兩家大企業(yè)控制了某產(chǎn)品的絕大部分銷(xiāo)量，而且產(chǎn)品的替代性很強(qiáng)，因此價(jià)格戰(zhàn)成為決定企業(yè)市場(chǎng)份額的主要因素。 博弈模型見(jiàn)教材P265 出售同類(lèi)產(chǎn)品的商家之間本來(lái)可以通過(guò)共同將價(jià)格維持在高位而獲利，但實(shí)際上卻是相互殺價(jià)，結(jié)果都賺不到錢(qián)。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei45 譬如，2000年我國(guó)幾家生產(chǎn)彩電的大廠(chǎng)商合

32、謀將彩電價(jià)格維持高位，他們搞了一個(gè)“彩電廠(chǎng)家價(jià)格自律聯(lián)盟”，并在深圳舉行了由多家彩電廠(chǎng)商首腦參加的“彩電廠(chǎng)商自律聯(lián)盟高峰會(huì)議”。 盡管政府當(dāng)時(shí)無(wú)力制止這種事情，公眾也不必?fù)?dān)心彩電價(jià)格會(huì)上漲。這是因?yàn)椋安孰姀S(chǎng)商自律聯(lián)盟”只不過(guò)是一種典型的“囚徒困境”，彩電價(jià)格不會(huì)上漲。在高峰會(huì)議之后不到二周，國(guó)內(nèi)彩電價(jià)格不是上漲而是一路下跌。這是因?yàn)閺S(chǎng)商們都有這樣一種心態(tài)：無(wú)論其他廠(chǎng)商是否降價(jià)，我自己降價(jià)是有利于自己的市場(chǎng)份額擴(kuò)大的。案案 例例2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei46 1000 1000 400 1600 1600 400 800 800 企業(yè)企業(yè)2 低預(yù)算低預(yù)算 高預(yù)算高

33、預(yù)算 低預(yù)算 高預(yù)算 企業(yè)一企業(yè)一 2、廣告費(fèi)用策略（教材、廣告費(fèi)用策略（教材266頁(yè)）頁(yè)）2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei47 3、市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)（教材267頁(yè)） 4、制式博弈（268頁(yè)）2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei485、市場(chǎng)進(jìn)入博弈和承諾（、市場(chǎng)進(jìn)入博弈和承諾（296頁(yè)）頁(yè)） 前述假定各個(gè)對(duì)局者是同時(shí)選擇他們的策略。實(shí)際中是有先后順序的，是一種動(dòng)態(tài)博弈。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei49序列博弈 在現(xiàn)實(shí)的生活中，人們選擇策略的過(guò)程是有先后次序的，某個(gè)人可能先采取某一行動(dòng)。這是一種動(dòng)態(tài)博弈。 WALMART的成功之

34、道就在于利用了先行者的優(yōu)勢(shì)。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei50案例：WALMART的策略 Walmart是1969年成立的，1976年時(shí)擁有153家分店，1986年時(shí)擁有1009家分店，而到了1993年時(shí)達(dá)1800家分店。經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)超過(guò)15億美元。 大多數(shù)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為，大型折扣超市要有足夠大的市場(chǎng)，10萬(wàn)人以下的小鎮(zhèn)是無(wú)法獲得利潤(rùn)的，而Walmart 的創(chuàng)始人不信這一說(shuō)法，從美國(guó)西南部的小鎮(zhèn)開(kāi)始其創(chuàng)業(yè)，雖然10萬(wàn)人以下的小鎮(zhèn)不夠大，但它卻能夠容納一個(gè)大型折扣店。等到別人認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)時(shí)，已經(jīng)晚了。2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei51市場(chǎng)進(jìn)入博弈 先行者的優(yōu)勢(shì)：一家企業(yè)進(jìn)入，另一家則很難進(jìn)入。AB進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入不進(jìn)入-20，-200，5050，00，02022-3-7gljjx 07 zhaohongmei52市場(chǎng)進(jìn)入博弈的擴(kuò)展對(duì)序列博弈分析可采用博弈擴(kuò)展形式進(jìn)行廠(chǎng)商A進(jìn)入廠(chǎng)商B進(jìn)入-20，-20不進(jìn)入50，0不進(jìn)入廠(chǎng)商B進(jìn)入0，50不進(jìn)入0，0（2）（3）（1）2022-3-7gljjx 07 zhaohongmei53威脅與承諾（1）壟斷者潛在進(jìn)入者進(jìn)入不進(jìn)入商戰(zhàn)默許-200，600900，110