監(jiān)理資料管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上工程監(jiān)理機構(gòu)資料管理制度序號姓名職務(wù)執(zhí)業(yè)資格職責分工專心-專注-專業(yè)第1章 項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理要求一、監(jiān)理資料管理的基本要求1、 總則1.1為加強工程項目監(jiān)理文件資料的收集、整理和歸檔工作，充分發(fā)揮工程監(jiān)理文件資料在監(jiān)理工作中的作用，特制定本辦法。1.2 工程監(jiān)理文件資料工作遵循“集中統(tǒng)一、分級管理”的原則。1.3 歸檔的工程監(jiān)理文件資料應(yīng)真實可靠、字跡清晰、手續(xù)齊全，不得使用易褪色的圓珠筆、鉛筆、水彩筆、紅色墨水、純藍墨水、復寫紙等書寫、繪制。1.4 為保證監(jiān)理文件資料的完整、分類有序，工程開工前項目總監(jiān)（吳國鋒）應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位就資料的分類、格式、份數(shù)

2、達成一致意見。1.5 項目開工前，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)主動與當?shù)貦n案部門、公司檔案管理員進行聯(lián)系，確保監(jiān)理資料的組卷及歸檔符合有關(guān)規(guī)定和要求。2、 項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理職責2.1 項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料的管理由項目總監(jiān)（吳國鋒）負責，并指定專人（刁亮亮）具體實施。2.2 項目監(jiān)理機構(gòu)成立后，項目總監(jiān)（吳國鋒）應(yīng)組織制定項目監(jiān)理機構(gòu)資料與信息管理的職責分工，制定項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料的收發(fā)和存放等管理制度。2.3 監(jiān)理文件資料必須及時整理、真實完整、分類有序。在施工階段，對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監(jiān)督、檢查。2.4 移交建設(shè)單位（城建檔案館）檔案資料的套數(shù)、提交內(nèi)容、提交時間，應(yīng)按

3、照現(xiàn)行建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）和本地城建檔案管理部門的要求，編制移交清單，及時移交建設(shè)單位，雙方簽字、蓋章后，由建設(shè)單位收集和匯總。2.5 移交公司歸檔文件的整理由項目總監(jiān)（吳國鋒）負責，并指定專人（刁亮亮）按公司歸檔要求和實際情況進行竣工項目監(jiān)理檔案的制作和裝訂、移交工作，原則上工程竣工驗收或監(jiān)理合同停止后一個月內(nèi)應(yīng)完成。3、 對項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理的要求3.1 工程監(jiān)理文件資料是項目監(jiān)理實施過程中直接形成的、具有保存價值的各種形式的原始記錄，項目監(jiān)理機構(gòu)進場后應(yīng)立即開始文件資料的積累、整理、審查工作，并應(yīng)與工程建設(shè)同步進行，監(jiān)理合同停止或工程竣工，一個月

4、內(nèi)完成資料歸檔工作。3.2 文件復印件應(yīng)具備復印件的三要素：紅章、原件存放處、復印人及復印時間；項目監(jiān)理機構(gòu)的各種簽證單、檢查驗收單等文件資料，監(jiān)理人員審核合格后3天內(nèi)需交資料員歸檔。3.3 所有監(jiān)理文件資料經(jīng)資料員統(tǒng)一收、發(fā)，送總監(jiān)審閱，核發(fā)監(jiān)理人員傳閱后，由資料員按文件種類統(tǒng)一編號、登記、分類存放，具體按項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料編號分類表執(zhí)行：3.3.1 項目監(jiān)理機構(gòu)現(xiàn)場資料分“大類”、“分類”、“小類”三級目錄；3.3.2 各“大類”、“分類”需做好文件目錄；“小類”可根據(jù)實際情況考慮是否編制小類文件目錄；3.3.3 “小類”的文件編號應(yīng)按自然數(shù)由小到大排列，并保留3位（如001、002）；

5、3.3.4 文件資料的編號按如下方式：“大類號分類號小類號 單位工程編號 專業(yè)或?qū)ｍ椌幪?文件編號”其中，“單位工程編號”、“專業(yè)或?qū)ｍ椌幪枴睂儆谛☆愇募帜夸浘幪枺蟀醋匀粩?shù)由小到大排列，并保留2位（如01、02），小類文件分目錄劃分內(nèi)容可根據(jù)實際情況自行確定；小類文件無分目錄的，分目錄編號一欄刪除不填；小類文件有分目錄、但監(jiān)理項目不需要劃分單位工程的，小類文件分目錄中的“單位工程編號”一欄刪除不填。例如：“B.4.1-005”代表B大類第4分類第1小類下的第5號文件；“C.5.2-02-03-028”代表C大類第5分類第2小類第2個單位工程的第3個專業(yè)或?qū)ｍ椀牡?8號文件；“C.5.2-

6、03-028”代表C大類第5分類第2小類的第3個專業(yè)或?qū)ｍ椀牡?8號文件；3.4 工程監(jiān)理資料存放應(yīng)標準化，資料一律使用A4紙，由資料員分類設(shè)文件夾，卷夾上貼標簽，將編號后的文件對號入座，分門別類存放。3.5 工程監(jiān)理資料借閱應(yīng)辦理借閱手續(xù)，并按時歸還。4、 工程竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔、移交要求4.1 竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔內(nèi)容原則上包含項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料編號分類表內(nèi)6大類的所有內(nèi)容。4.2 項目竣工后由各項目監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)（吳國鋒）負責審閱本項目的竣工監(jiān)理檔案資料，審核無誤后交管理部審核，審核通過后在檔案管理員的指導下按公司要求進行裝訂。4.3 歸檔資料應(yīng)符合工程監(jiān)理檔案資料管理辦法規(guī)定，移

7、交公司時需填寫江蘇外建竣工檔案交付記錄。4.4 編制竣工檔案資料時，如不足A4紙的，應(yīng)貼在A4紙上，大于A4紙的應(yīng)疊成A4紙大小，裝訂時應(yīng)統(tǒng)一使用科技檔案封面、封底。4.5 歸檔的檔案資料需認真核對：資料復印件必須清晰、完整，文件種類、份數(shù)、頁數(shù)應(yīng)逐件核對，不得漏缺；卷內(nèi)文件要排列有序，裝訂成冊的資料應(yīng)符合“下平右齊”的要求。二、項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料編號分類表大類號大類名稱分類號分類名稱小類號小類名稱備注A項目監(jiān)理機構(gòu)前期籌備工作1項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)備文件1中標通知書2委托監(jiān)理合同3企業(yè)資質(zhì)2組織機構(gòu)1項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式2人員名單3人員證書4考勤表3監(jiān)理設(shè)施與設(shè)備1技術(shù)文件及使用臺賬2檢測設(shè)備及

8、使用臺賬3辦公設(shè)施4監(jiān)理規(guī)劃與實施細則1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實施細則B施工準備階段監(jiān)理工作1建設(shè)文件收集與圖紙會審、設(shè)計交底1工程勘測資料、施工圖紙及設(shè)計變更2建設(shè)文件3圖紙會審與設(shè)計交底4業(yè)主來文5監(jiān)測及試驗文件6其他文件2施工組織設(shè)計與專項施工方案審核1施工組織設(shè)計（方案）報審表3施工單位質(zhì)量、安全保證體系審核1質(zhì)量保證體系報審表2安全保證體系報審表4分包單位資質(zhì)審核1分包單位資質(zhì)報審表5測量放線控制成果檢查1測量人員及設(shè)備審核記錄2控制點復核資料6開工報審1工程開工報審表7第一次工地會議1第一次工地會議紀要8現(xiàn)場檢測機構(gòu)1現(xiàn)場檢測機構(gòu)審核記錄2現(xiàn)場實驗室（或養(yǎng)護室）檢查記錄C工程施工階段監(jiān)理工

9、作1工程進度控制1工程進度計劃報審表2施工大型（起重）機械（設(shè)施）核查1設(shè)備進場核查2設(shè)備啟用核查3使用期監(jiān)管3工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備進場審核1材料設(shè)備臺賬2材料設(shè)備報驗單4施工過程監(jiān)控1巡視監(jiān)理記錄2旁站監(jiān)理記錄3監(jiān)理工程師聯(lián)系單4監(jiān)理工程師通知單5監(jiān)理工程師備忘錄6向有關(guān)主管部門質(zhì)量安全報告單7工地例會8專題會議9內(nèi)部會議10其他監(jiān)控資料5工序驗收1工程質(zhì)量驗收范圍的劃分2檢驗批（分項工程）驗收設(shè)分目錄3分部（子分部）工程驗收設(shè)分目錄4其他工作驗收設(shè)分目錄6造價控制1工程量與簽證設(shè)分目錄2工程款支付審核D工程竣工驗收階段監(jiān)理工作1竣工預驗收1單位工程竣工報驗2協(xié)助竣工驗收工作1竣工驗收計劃

10、2專項驗收報告3初驗報告4竣工驗收報告3監(jiān)理工作總結(jié)1監(jiān)理工作總結(jié)2工程音像資料4資料檢查移交1工程監(jiān)理資料移交單5監(jiān)理服務(wù)期質(zhì)量缺陷處理1保修期資料6結(jié)束期工作1監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊2竣工驗收備案3監(jiān)理合同履約4監(jiān)理工作評價E施工合同管理1施工承包合同1承包合同2合同履約情況1合同履約情況核查3工程暫停及復工1工程暫停令及復工報審4工程變更管理1工程變更單5費用索賠處理1工程費用索賠報審表6工程延期處理1延長工期報審表7竣工結(jié)算1竣工結(jié)算資料F監(jiān)理資料的管理工作1監(jiān)理資料信息管理1管理制度2分類存放管理2監(jiān)理機構(gòu)工作檢查評價1監(jiān)理機構(gòu)自查2公司檢查評價3監(jiān)理日記1監(jiān)理日記4監(jiān)理月報1監(jiān)理月報2對主管

11、部門的月報表3對建設(shè)單位的月（周）報表5監(jiān)理資料歸檔管理1監(jiān)理資料歸檔制度2竣工檔案交付記錄6其他1收、發(fā)文登記2質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)交底記錄3上級來文4項目相關(guān)論文5項目表彰6監(jiān)理合理化建議注：小類文件目錄可按單位工程、專業(yè)類別劃分，增加建立小類文件分目錄。第2章 項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料過程管理基本說明：1. 項目監(jiān)理機構(gòu)現(xiàn)場資料分“大類”、“分類”、“小類”三級目錄，其中“大類”要求建立專門檔案盒并做好標識（詳參考大類號標簽）；2. 各“大類”、“分類”需做好文件目錄；“小類”可根據(jù)實際情況考慮是否編制小類文件目錄（參考“工作要求”）；目錄按項目監(jiān)理機構(gòu) 文件目錄表式；3. “小類”的文件編號應(yīng)按自然

12、數(shù)由小到大排列，并保留3位（如001、002）；4. 文件復印件應(yīng)具備復印件的三要素：紅章、原件存放處、復印人及復印時間；5. 項目監(jiān)理機構(gòu)文件需統(tǒng)一使用江蘇省建設(shè)工程施工階段監(jiān)理現(xiàn)場用表（第四版）；資料歸檔需符合公司工程監(jiān)理檔案資料管理辦法的規(guī)定。大類號大類名稱分類號分類名稱小類號小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容責任人配合人A項目監(jiān)理機構(gòu)前期籌備工作1項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)備文件1中標通知書中標通知書（復印件）。1.收集中標通知書復印件（招標項目）。1.檢查復印件的齊全性、完整性；2.檢查合同文本形式、合同內(nèi)容的符合性；3.檢查資質(zhì)文件的時效性、完整性。4.非項目監(jiān)理機構(gòu)原因造成的不符合

13、項檢查時應(yīng)予以說明（下同）。總監(jiān)資料員2委托監(jiān)理合同監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補充協(xié)議、監(jiān)理合同備案書（復印件）。1.收集監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補充協(xié)議、監(jiān)理合同備案書復印件；2.監(jiān)理合同需采用建設(shè)工程委托監(jiān)理合同示范文本（外資項目可除外）；3.監(jiān)理合同中服務(wù)內(nèi)容及工程范圍要明確，無背離招標文件實質(zhì)性內(nèi)容的合同條款或其他協(xié)議；4.監(jiān)理合同取費符合國家收費標準。3企業(yè)資質(zhì)監(jiān)理單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（復印件）。1.收集監(jiān)理單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照復印件。2組織機構(gòu)1項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式監(jiān)理機構(gòu)組織機構(gòu)圖。1.編制項目監(jiān)理機構(gòu)組織機構(gòu)圖（職位、人員明確），要求項目機構(gòu)形式和職責分工明確，符合監(jiān)理規(guī)劃的

14、規(guī)定。1.檢查項目監(jiān)理機構(gòu)組織機構(gòu)圖的完整性、符合性；2.檢查職責分工的合理性、完整性?？偙O(jiān)資料員2人員名單項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單；項目人員變更手續(xù)。1.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單表格，成員有增加、變動的要及時更新；2.項目人員變更要及時與建設(shè)方溝通好，并做好書面變更手續(xù)；3.人員數(shù)量配置需符合投標文件及監(jiān)理規(guī)劃；4.人員專業(yè)配套、持證上崗。1.檢查項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單填寫的及時性、完整性；2.檢查項目變更人員手續(xù)；3.檢查人員配置的合理性、數(shù)量、持證上崗及專業(yè)對口情況；4.檢查總監(jiān)任命書、總代授權(quán)書；5.檢查總監(jiān)到位率、工作認知；6.檢查總代有無超越職責范圍行使職權(quán)。3人員證書總監(jiān)任命書、總代授

15、權(quán)書、證書復印件。1.按項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單順序收集證書復印件；2.收集總監(jiān)任命書、總代授權(quán)書；3.收集監(jiān)理人員的證書復印件（包括見證員）。4考勤表項目監(jiān)理機構(gòu)考勤表。1.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)考勤表，考勤表格式按公司標準。1.檢查項目監(jiān)理機構(gòu)考勤表的及時性、真實性和完整性；2.抽查旁站工序、節(jié)假日人員在崗情況。3監(jiān)理設(shè)施與設(shè)備1技術(shù)文件及使用臺賬項目監(jiān)理機構(gòu)技術(shù)文件目錄；項目監(jiān)理機構(gòu)技術(shù)文件使用臺賬。1.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)技術(shù)文件目錄，并根據(jù)目錄配備相應(yīng)的圖集、標準、規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)；2.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)技術(shù)文件使用臺賬1.檢查標準規(guī)范配備的合理性、真實性、有效性；2.抽查標準規(guī)范的使用情況?？偙O(jiān)

16、專監(jiān)資料員2檢測設(shè)備及使用臺賬項目監(jiān)理機構(gòu)檢測設(shè)備臺賬；計量檢定證書（復印件）；項目監(jiān)理機構(gòu)檢測設(shè)備使用臺賬。1.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)檢測設(shè)備臺賬；2.收集檢測設(shè)備和儀器的計量檢定證書復印件；3.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)檢測設(shè)備使用臺賬。1.檢查檢測設(shè)備和工具配備的合理性；計量檢定證書的齊全性、有效性；2.抽查檢測設(shè)備和工具使用情況。3辦公設(shè)施項目監(jiān)理機構(gòu)辦公設(shè)施臺帳；現(xiàn)場辦公室布置影像資料。1.填寫項目監(jiān)理機構(gòu)辦公設(shè)施臺帳；2.現(xiàn)場統(tǒng)一使用江蘇監(jiān)理標識或懸掛監(jiān)理工作圖表、制度等（上墻資料主要包括：公司營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、質(zhì)量目標及方針、項目組織機構(gòu)圖、人員崗位職責、監(jiān)理主要工作程序、晴雨表、廉政建設(shè)協(xié)議

17、書、考勤表、總平面圖、施工形象進度圖等）；申報“省示范監(jiān)理項目”的，需在施工現(xiàn)場醒目位置懸掛“創(chuàng)建江蘇省示范監(jiān)理項目工地”標牌，在施工現(xiàn)場辦公室張貼創(chuàng)建考核標準，接受社會監(jiān)督；3.現(xiàn)場辦公室布置需留有影像資料。1.檢查項目監(jiān)理機構(gòu)辦公設(shè)施臺帳的完整性、及時性、真實性；2.檢查辦公室布置的合理性、整潔美觀性；3.廉政建設(shè)協(xié)議書需包含所有項目人員簽字，后入項目人員需及時補充簽字。4.檢查辦公室布置的影像資料。4監(jiān)理規(guī)劃與實施細則1監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理規(guī)劃審批表；監(jiān)理規(guī)劃修改審批表。（監(jiān)理規(guī)劃封底空白處注明內(nèi)部學習、對施工單位交底的會議紀要編號、發(fā)文登記編號）1.采用B12表式，在監(jiān)理合同簽訂，收

18、到設(shè)計文件后編制；2.規(guī)劃需有針對性、可操作性，并注意時效性；申報省示范項目的項目，應(yīng)將創(chuàng)建“省示范監(jiān)理項目”的目標寫入規(guī)劃，并在規(guī)劃中提出創(chuàng)建方案和具體的創(chuàng)建措施；3.規(guī)劃應(yīng)包含各階段人員到崗計劃（或人員進退場計劃）及職責分工；包含安全生產(chǎn)監(jiān)理責任、節(jié)能內(nèi)容等內(nèi)容；4.規(guī)劃需填寫監(jiān)理規(guī)劃審批表，報公司技術(shù)負責人審批通過后執(zhí)行；實際情況或條件發(fā)生重大變化時，規(guī)劃應(yīng)及時調(diào)整修改，并填寫監(jiān)理規(guī)劃修改審批表，報公司技術(shù)負責人審核批準；5.規(guī)劃應(yīng)在開第一次工地會議前報建設(shè)單位；6.規(guī)劃需組織監(jiān)理內(nèi)部人員學習（可采用B63內(nèi)部會議紀要格式），并向施工單位交底（可采用B62專題會議紀要表式，其中接受交底人

19、員必須包括項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責人、安全員）。1.檢查規(guī)劃的時效性、審批及修訂程序；2.檢查規(guī)劃的針對性、可操作性、完整性；3.檢查發(fā)文登記表的建設(shè)單位簽收規(guī)劃記錄；4.檢查規(guī)劃的內(nèi)部學習記錄；5.檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會議紀要的發(fā)文登記表。總監(jiān)專監(jiān)資料員2監(jiān)理實施細則A.4.2文件目錄；監(jiān)理實施細則。（目錄備注欄注明內(nèi)部學習、對施工單位交底的會議紀要編號、發(fā)文登記編號）1.采用B13表式，對中型及以上或?qū)I(yè)性較強、或有一定難度的復雜工序、危險性較大的分部分項工程應(yīng)在實施前編制監(jiān)理實施細則；2.細則內(nèi)容需全面，具有針對性、可操作性，由專監(jiān)編制、總監(jiān)審核批準后執(zhí)行；當實際情況或條件變化

20、時應(yīng)及時補充完善；3.細則應(yīng)組織相關(guān)內(nèi)部人員學習（可采用B63內(nèi)部會議紀要格式），并向施工單位交底（可采用B62專題會議紀要表式）；4.建立小類文件目錄。1.檢查細則的時效性、審批及修訂程序；2.檢查細則的全面性、完整性、針對性、可操作性；3. 檢查規(guī)劃的內(nèi)部學習記錄；4. 檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會議紀要的發(fā)文登記表?？偙O(jiān)專監(jiān)資料員B施工準備階段監(jiān)理工作1建設(shè)文件收集與圖紙會審、設(shè)計交底1工程勘測資料、施工圖紙及設(shè)計變更審圖意見書、審圖意見回復、審圖合格證等；設(shè)計施工圖紙目錄；工程勘測報告；施工圖紙；設(shè)計變更。1.收集工程勘測資料；2.收集全套施工圖紙及設(shè)計變更，并填寫設(shè)計施工圖紙目

21、錄（勘測文件、設(shè)計施工圖紙、設(shè)計變更通知統(tǒng)一登記在設(shè)計施工圖紙目錄中），監(jiān)理用圖加蓋項目機構(gòu)章（用以區(qū)別其他單位用圖）；3.工程勘測資料、設(shè)計施工圖、重大設(shè)計變更需經(jīng)相關(guān)部門審核，需收集相關(guān)審核證明資料，包括出圖章、圖審章、審圖意見書、審圖意見回復、審圖合格證等；4.設(shè)計變更要及時登記反映在圖紙上。1.工程勘測文件、設(shè)計施工圖紙及設(shè)計變更應(yīng)簽章完整、保存完好無缺漏；2.檢查勘測、圖紙及設(shè)計變更收文登記的及時性；3.檢查相關(guān)部門審核情況；4.檢查設(shè)計變更在圖紙上的反映情況?？偙O(jiān)資料員2建設(shè)文件施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準文件的復印件。（施工許可證必須收集）1.收集施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準文件

22、的復印件（基地道路紅線圖、用地許可證、規(guī)劃許可證、施工許可證等）。1.核對建設(shè)工程批準文件，無施工許可證的需識別并書面提醒業(yè)主。3圖紙會審與設(shè)計交底圖紙會審前熟悉圖紙內(nèi)部紀要的復印件；設(shè)計交底（圖紙會審）的會議紀要復印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1.圖紙會審前，總監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件，并對圖紙中存在問題提出書面意見（可采用B63內(nèi)部會議紀要格式）；2.做好設(shè)計交底（圖紙會審）的會議紀要（可采用B62專題會議紀要格式），注意參建單位有效簽認手續(xù)要齊全；3.會審意見、紀要中遺留問題后續(xù)處理要及時封閉；4.圖紙會審要及時登記反映在圖紙上。1.檢查圖紙會審前監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部熟悉圖紙情

23、況；2.檢查設(shè)計交底（圖紙會審）會議紀要及其問題封閉情況、簽章完整情況；3.檢查圖紙會審在圖紙上的反映情況。4業(yè)主來文B.1.4文件目錄；建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會議紀要、設(shè)計單位來文等。1.包括建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會議紀要、設(shè)計單位來文等（建議業(yè)主來文使用C1、C2表式）；2.業(yè)主來文按收文時間順序存放，對來文要及時做好收文登記，并正確及時處理；3.建立小類文件目錄。1.檢查業(yè)主來文的收文登記；2.檢查來文問題處理封閉情況。5監(jiān)測及試驗文件B.1.5文件目錄；施工監(jiān)測記錄資料；樁基荷載試驗資料；沉降觀測資料等。（目錄備注欄注明監(jiān)理應(yīng)對措施記錄的文件編號）1.收集施工監(jiān)測記錄資料、

24、樁基荷載試驗資料、沉降觀測資料等；2.監(jiān)測數(shù)據(jù)超過規(guī)定值時，要按有關(guān)規(guī)定、程序和要求采取相應(yīng)的措施；按設(shè)計及規(guī)范要求核對樁基檢測數(shù)量、檢測結(jié)果和結(jié)論，不符合的要及時采取相應(yīng)措施；3.建立小類文件目錄。1.檢查收文登記；2.檢查監(jiān)理應(yīng)對審查情況。6其他文件B.1.6文件目錄；招標文件（施工方、監(jiān)理方等）；投標文件（施工方、監(jiān)理方等）；白蟻防治合同；檢測合同等。（若有，則收集）1.收集以上未包含的其他文件，如招投標文件、白蟻防治合同、檢測合同等；2. 建立小類文件目錄。1.檢查收文登記等。2施工組織設(shè)計與專項施工方案審核1施工組織設(shè)計（方案）報審表B.2.1文件目錄；施工組織設(shè)計；施工方案。1.施

25、組（方案）采用A3.1表式報審（安全專項方案采用A3.9表式報驗），工程開工前（專項方案在專項工程施工前）報審，總監(jiān)組織專監(jiān)審查并提出建議，總監(jiān)最后審核批準；對提出修改意見的，經(jīng)總監(jiān)批準退回施工單位修改完善后重新報審，直至監(jiān)理審查符合要求后由總監(jiān)審核批準實施；2.施工組織設(shè)計（方案）由施工企業(yè)質(zhì)量、安全部門及公司技術(shù)負責人審批后，由總監(jiān)批準實施；3.當條件發(fā)生變化、原施組（方案）不能指導施工時，需及時要求施工單位對施組（方案）進行調(diào)整、補充，并組織重新報審，經(jīng)專監(jiān)審查、總監(jiān)審查批準后實施；4.采用“四新”時要求施工單位編制工藝措施，經(jīng)政府有關(guān)部門論證后，由總監(jiān)審查批準實施；5.危險性較大的分部

26、分項工程應(yīng)當在施工前單獨編制安全專項施工方案；超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程應(yīng)由施工單位組織召開專家論證會；6. 建立小類文件目錄。1.審查批準程序、時效性、審核時限；2.檢查內(nèi)容的完整性、齊全性、針對性；審查有無違反強制性條文的內(nèi)容；審查施組（方案）中的安全技術(shù)措施；審核意見的封閉情況；3.檢查施工單位對施組（方案）修訂、補充后的審查批準情況；4.檢查建設(shè)部危險性較大的分部分項工程安全管理辦法執(zhí)行情況?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員3施工單位質(zhì)量、安全保證體系審核1質(zhì)量保證體系報審表B.3.1文件目錄；質(zhì)保體系報審表及其附件；施工管理人員審查記錄。（目錄有無根據(jù)實際情況；附件包括項目部各項質(zhì)量管理

27、制度、質(zhì)量管理人員一覽表和人員資格證書復印件等）1.采用A8表式，總包單位報審，項目組織機構(gòu)、人員配置需符合有關(guān)標準規(guī)定及投標文件、施組承諾（收集質(zhì)量管理人員一覽表，監(jiān)理填寫施工管理人員審查記錄）；2.項目經(jīng)理需按規(guī)定到位；3.項目經(jīng)理部需建立健全；4.收集質(zhì)量管理人員資格證書復印件（項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、質(zhì)檢員、施工員）；5.項目有多家總包單位的需建立小類文件目錄。1.檢查項目部質(zhì)量管理人員一覽表和人員資格證書復印件；2.檢查質(zhì)量管理制度的完整性、針對性；3.檢查監(jiān)理審核記錄；4.檢查工地例會、各類報表項目經(jīng)理簽字手續(xù)；項目經(jīng)理不到位的監(jiān)理機構(gòu)需識別并采取相應(yīng)措施作為?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員2安全

28、保證體系報審表B.3.2文件目錄；安保體系報審表及其附件；施工管理人員審查記錄；特種作業(yè)人員審查記錄。（目錄有無根據(jù)實際情況；附件包括項目部各項安全管理制度、安全生產(chǎn)許可證復印件、安全管理人員及特種作業(yè)人員一覽表和人員資格證書復印件等）1.總包單位報審，項目安全管理體系需符合有關(guān)標準規(guī)定（收集項目經(jīng)理部安全管理人員一覽表，監(jiān)理填寫施工管理人員審查記錄）；2項目部需建立健全各項安全管理制度（含應(yīng)急預案）；3.收集安全生產(chǎn)許可證復印件；4.核查專職安全員數(shù)量配備情況，收集安全管理人員資格證書復印件（項目經(jīng)理、專職安全員有B、C類考核合格證），必要時核對原件；5.對特種作業(yè)人員的操作資格進行審核、備

29、案，過程中需采取動態(tài)管理（定期、不定期檢查核對人員、證件的符合性，表格按特種作業(yè)人員審查記錄）；6.安保體系報審采用A3.2表式；7.項目有多家總包單位的需建立小類文件目錄。1.檢查項目經(jīng)理部安全管理人員一覽表和安全管理人員數(shù)量及資格證書復印件；2.檢查安全管理制度的完整性、針對性；3.檢查監(jiān)理審核記錄；4.檢查安全生產(chǎn)許可證的時效性；5.檢查特種作業(yè)人員資格及監(jiān)理動態(tài)管理情況。4分包單位資質(zhì)審核1分包單位資質(zhì)報審表B.4.1文件目錄；分包單位資質(zhì)報審表及其附件；施工管理人員審查記錄；特種作業(yè)人員審查記錄。（附件包括分包單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證復印件、管理人員和特種作業(yè)人員資格

30、證書復印件等）1. 采用A3.6表式報審；2.工程分包需符合建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，專業(yè)分包單位要與施工合同中載明的分包單位一致或經(jīng)建設(shè)單位同意的分包單位一致；3.專業(yè)分包、勞務(wù)分包工程開始前審查批準；重要原材料（商品砼等）、構(gòu)配件（預制砼構(gòu)件）供貨前審查批準；4.收集分包單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證復印件；5.收集現(xiàn)場管理人員和特種作業(yè)人員資格證書復印件，監(jiān)理填寫施工管理人員審查記錄、特種作業(yè)人員審查記錄；6.建立小類文件目錄。1.檢查工程分包的合法性；2.檢查分包單位選擇的符合性；3.檢查分包單位資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可證是否符合規(guī)定；4.檢查分包單位現(xiàn)場管理人員和特種作業(yè)人員

31、持證上崗情況；5.檢查監(jiān)理審核的時效性?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員5測量放線控制成果檢查1測量人員及設(shè)備審核記錄B.5.1文件目錄；測量人員及設(shè)備報審表及附件；施工單位計量器具審查記錄。（目錄有無根據(jù)實際情況；附件包括測量人員名單、檢測設(shè)備清單及檢定證書復印件等）1.要求施工單位報審測量人員及設(shè)備（附檢測設(shè)備清單及檢定證書復印件），報審表可采用A8格式；2.根據(jù)施組或方案：審核施工單位是否配備相對固定并滿足使用數(shù)量的測量人員；審核施工單位是否配備滿足施工要求的、經(jīng)檢定有效的測量設(shè)備，填寫施工單位計量器具審查記錄；3.多家施工單位報審的需建立小類文件目錄。1.檢查測量人員證書、簽字情況；2.檢查測量設(shè)備清

32、單、檢定證書的時效?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員2控制點復核資料B.5.2文件目錄；規(guī)劃放線成果資料及其交接記錄；控制樁測量放線成果記錄；項目監(jiān)理機構(gòu)控制樁復核記錄；控制樁保護的書面及照片資料。1.會同建設(shè)方、施工方做好規(guī)劃部門放線的接收工作，收集規(guī)劃放線成果資料，做好與施工單位的交接記錄；2.對照施組或測量施工方案審查平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)設(shè)置的合理性與可行性，審查意見需明確；3.審查施工單位報送的控制樁測量放線成果記錄（按A3.7表式報驗），組織監(jiān)理人員復核控制樁，做好獨立的監(jiān)理復測資料（填寫項目監(jiān)理機構(gòu)控制樁復核記錄）；4.督促落實對控制樁的保護措施，留存控制樁保護的書面及照片資料；5.多次控制樁定

33、位放線的項目需建立小類文件目錄。1.檢查規(guī)劃放線成果（復印件）及其收發(fā)文記錄；2.檢查施組或測量方案有無控制網(wǎng)設(shè)置內(nèi)容及監(jiān)理審查意見；3.檢查項目監(jiān)理機構(gòu)控制樁復核記錄的完整性、真實性；4.檢查控制樁保護的資料、實物或照片。6開工報審1工程開工報審表B.6.1文件目錄；工程開工報審表及其附件。（目錄有無根據(jù)實際情況）1.采用A1表式報審，由總監(jiān)組織專監(jiān)審查承包單位報送的工程開工報審表及相關(guān)資料，具備以下開工條件時，由總監(jiān)簽發(fā)，并報建設(shè)單位：1）施工許可證已獲政府主管部門批準；2）征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；3）施組/方案已或總監(jiān)理工程師批準；4）承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、施工人員

34、已進場，主要工程材料已落實；5）進場道路及水、電、通訊等已滿足開工條件。2.分項工程或分階段開工的工程應(yīng)同時滿足相關(guān)開工條件。3.整個項目一次開工，只簽發(fā)一次開工令，如項目中涉及較多單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程都應(yīng)簽發(fā)開工令；4.分包工程開工除滿足上述開工條件外，分包單位資質(zhì)報審需審核通過；5.開工條件不符合現(xiàn)場已經(jīng)開始施工的，監(jiān)理需及時正確處置；6.多個開工報審的需建立小類文件目錄。1.檢查開工條件的符合性；2.檢查開工審核的程序及時效性；3.檢查分項、分階段、分包開工報審劃分的合理性?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員7第一次工地會議1第一次工地會議紀要B.7.1文件目錄；第一次工地會議紀要復印

35、件。（目錄有無根據(jù)實際情況；第一次工地會議紀要原件收集在C.4.8中）1.第一次工地會議應(yīng)適時召開，由建設(shè)單位主持，建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單主要人員需參加，監(jiān)理方整理會議紀要，各方會簽手續(xù)完備；2.第一次工地會議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1）建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構(gòu)、人員及其分工；2）建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對總監(jiān)的授權(quán)；3）建設(shè)單位介紹工程開工準備情況；4）承包單位介紹施工準備情況；5）建設(shè)單位和總監(jiān)對施工準備情況提出意見和要求；6）總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容；7）研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會周期、地點及主要議題。3.會議紀要采

36、用B62專題會議表式；4.多個獨立承包單位、召開多次第一次工地會議的需建立小類文件目錄。1.檢查第一次工地會議的時效性；2.檢查會議參加人員的簽到情況；3.檢查監(jiān)理規(guī)劃交底情況（會議中可簡單介紹規(guī)劃內(nèi)容，會后專門組織進行詳細交底）；4.檢查監(jiān)理對施工準備情況的意見和要求；5.檢查其他規(guī)范要求的內(nèi)容?？偙O(jiān)專監(jiān)、資料員8現(xiàn)場檢測機構(gòu)1現(xiàn)場檢測機構(gòu)審核記錄B.8.1文件目錄；現(xiàn)場檢測機構(gòu)的資質(zhì)證書復印件；檢測人員上崗資格證書復印件；現(xiàn)場檢測機構(gòu)審查記錄；監(jiān)理處置文件復印件。（目錄有無根據(jù)實際情況）1.審查現(xiàn)場檢測機構(gòu)的資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等），收集資格證書復印件；2.審核檢測人員上崗資格，收集證

37、書復印件；3.填寫現(xiàn)場檢測機構(gòu)審查記錄；4.檢測結(jié)果不合格或檢測報告跟不上工程進度，需及時正確處理；5.現(xiàn)場有多家檢測機構(gòu)的需建立小類目錄。1.檢查監(jiān)理審核記錄；2.檢查證書有效性；3.檢查監(jiān)理處置的合理及時性?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員2現(xiàn)場實驗室（或養(yǎng)護室）檢查記錄實驗室（或養(yǎng)護室）報審資料；施工單位計量器具審查記錄；養(yǎng)護室檢查記錄。1.如果施工單位設(shè)現(xiàn)場實驗室（或養(yǎng)護室），則需報驗（可采用A8表式），監(jiān)理需審查是否符合相關(guān)規(guī)定；2.監(jiān)理需審查現(xiàn)場計量器具及檢定證書，收集證書復印件并填寫施工單位計量器具審查記錄；3.定期檢查養(yǎng)護室并填寫?zhàn)B護室檢查記錄。1.檢查監(jiān)理審核記錄；2.檢查證書的有效性。C工

38、程施工階段監(jiān)理工作1工程進度控制1工程進度計劃報審表C.1.1文件目錄；工程總進度計劃報審表及其附件；工程各階段進度計劃報審表及其附件。（目錄備注欄注明監(jiān)理進度控制措施記錄文件編號）1.審核施工單位施工總進度計劃（采用A2.1表式報審）；2.審核施工單位各階段進度計劃（可根據(jù)實際情況及建設(shè)方要求劃分為年、季、月、周等施工進度計劃）；3.審批總進度計劃應(yīng)依據(jù)合同約定工期和施組及有關(guān)文件審查批準，批準時應(yīng)與業(yè)主溝通；審批年度計劃應(yīng)依據(jù)總進度計劃、施工合同等有關(guān)文件審查批準，批準時應(yīng)與業(yè)主溝通；審批季度、月度進度計劃應(yīng)依據(jù)年度計劃審查批準；4.建設(shè)單位任意壓縮合理的合同工期的，監(jiān)理應(yīng)正確處置；5.對

39、進度計劃的實施情況要進行定期檢查、分析和對比，進度正常，按原計劃實施；進度滯后需及時下達監(jiān)理指令或組織召開專題會議，要求施工單位采取趕工措施，調(diào)整進度計劃；監(jiān)理要審查經(jīng)調(diào)整后的進度計劃，同時項目監(jiān)理機構(gòu)要有跟蹤檢查措施，分析與對比進度情況及時提供進度信息；6.在監(jiān)理月報中向業(yè)主報告工程實際進度和所采取的進度控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理化預防措施的建議；6.建立小類文件目錄。1.檢查審批程序的符合性、時效性；2.檢查進度計劃報審資料（包括相關(guān)的計劃資料等）的齊全性；3.檢查監(jiān)理進度控制措施記錄（會議紀要、聯(lián)系單、通知單、監(jiān)理月報等）?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員2施工大型（起重）機械（設(shè)施）核查1設(shè)備進場

40、核查C.2.1文件目錄；設(shè)備進場報驗表及其附件。（附件包括：設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗證明、備案證明等文件；設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書等）1.采用A3.4表式報驗（進場報驗），凡危險性較大的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施進場、使用均需報驗；2.設(shè)備型號、數(shù)量需與施工組織設(shè)計相符，設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗證明、備案證明等文件需齊全；3.核查設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書；4.審核設(shè)備安裝、拆卸專項方案，方案需符合相關(guān)強制性標準和規(guī)定；

41、5.多臺設(shè)備的建立小類文件目錄。1.檢查設(shè)備資料的齊全性、時效性；2.檢查安裝拆卸方案的符合性；3.檢查安裝拆卸單位資質(zhì)、人員資格的符合性、時效性。總監(jiān)、專監(jiān)資料員2設(shè)備啟用核查C.2.2文件目錄；設(shè)備使用報驗表及其附件。（附件包括：檢測驗收合格或準用手續(xù)；第三方專業(yè)檢測單位的資質(zhì)和檢測人員的資格證書復印件；檢測報告、驗收合格證明、政府部門備案證明；起重司機、信號司索工的特種作業(yè)操作資格證書復印件；設(shè)備操作和維護保養(yǎng)制度等）1.采用A3.4表式報驗（使用報驗），現(xiàn)場使用的起重機械設(shè)備未經(jīng)不得使用；2.審查第三方專業(yè)檢測單位的資質(zhì)和檢測人員的資格，核查第三方專業(yè)檢測單位的檢測報告；核查承包單位、

42、安裝單位、設(shè)備租賃單位、檢測單位參加并簽字蓋章的；3.核查政府有關(guān)部門同意備案的證明；4.審核起重司機、信號司索工的特種作業(yè)操作資格證書；5.審核設(shè)備操作和維護保養(yǎng)制度，并監(jiān)督其有效運行；6.多臺設(shè)備的建立小類文件目錄。1.檢查專業(yè)檢測單位資質(zhì)、人員資格的符合性、時效性；2.檢查設(shè)備驗收合格證明資料、備案證明；3.檢查特種作業(yè)人員資格的符合性、時效性；4.檢查操作和維修保養(yǎng)制度的齊全性。3使用期監(jiān)管巡視監(jiān)理記錄表中關(guān)于定期檢查、保養(yǎng)的內(nèi)容。1.設(shè)備使用中進行改裝或超出檢測周期的，需進行檢測；2.督促施工單位按規(guī)定、方案要求進行定期檢查、保養(yǎng)（可填寫在巡視監(jiān)理記錄表中）。1.檢查監(jiān)理巡查及審核記

43、錄。3工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備進場審核1材料設(shè)備臺賬C.3.1文件目錄；建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺帳。1.建立建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺帳，做好材料分類登記工作（結(jié)構(gòu)主材、設(shè)備單獨按品種分類登記，其他輔材、安裝、裝飾材料等可按專業(yè)分類登記）；2.建立小類文件目錄。1.檢查分類臺賬的合理性、及時性、完整性?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員2材料設(shè)備報驗單C.3.2文件目錄；材料設(shè)備報驗單及其附件。（目錄備注欄注明不合格品控制的監(jiān)理文件編號）1.按A3.3表式報驗，材料等報驗的質(zhì)保資料要完整；2.監(jiān)理需對進場材料設(shè)備的質(zhì)保資料原件進行核查，收集復印件，并初步檢查實物：外觀檢查不合格的責令退場處理；外觀檢查合格、需復

44、試合格才能使用的，按規(guī)定進行見證取樣工作，復試合格后簽批；3.大型設(shè)備開箱檢查設(shè)計單位代表應(yīng)參加；4.及時登記建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺帳；5.對檢測結(jié)果為不合格品或雙倍取樣檢測結(jié)果為不合格品，應(yīng)按不合格品控制程序執(zhí)行；6.未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單并檢查整改落實情況；7.對施工、監(jiān)理單位委托的檢測試驗單位在實施檢測、試驗前，要進行資質(zhì)審查，其資質(zhì)證明文件留在項目監(jiān)理機構(gòu)備查；8.建立小類文件目錄。1.檢查質(zhì)保資料的完整性、時效性；2.檢查見證取樣的及時性、齊全性；3.檢查審批程序的符合性；4.檢查不合格材料設(shè)備的處理情況。4施工過程監(jiān)控1巡視

45、監(jiān)理記錄C.4.1文件目錄；巡視監(jiān)理記錄表。1.按監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案），對正在施工的部位或工序在現(xiàn)場進行的定期或不定期的巡視監(jiān)督活動；2.填寫巡視監(jiān)理記錄表；3.建立小類文件目錄。1.檢查監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案）中巡視監(jiān)理內(nèi)容的合理性、完整性；2.檢查巡視監(jiān)理記錄表的及時性、完整性、閉合性。專監(jiān)、監(jiān)理員資料員2旁站監(jiān)理記錄C.4.2文件目錄；旁站監(jiān)理記錄表。1.按B11表式填寫；2.旁站監(jiān)理方案應(yīng)單獨編制，收在監(jiān)理實施細則中；旁站監(jiān)理方案中要有旁站項目清單，要規(guī)定旁站監(jiān)理的部位、工序、程序、監(jiān)控要點、目標值、旁站人員職責等；旁站的范圍按建設(shè)部房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法及旁站監(jiān)理方

46、案執(zhí)行；3.旁站監(jiān)理記錄填寫要及時，內(nèi)容要具體、完整，整改情況要閉合；4.建立小類文件目錄。1.檢查旁站項目的完整性，不得有漏項；2.檢查旁站記錄的完整性、真實性、時效性；3.檢查旁站問題的封閉情況；4.檢查旁站記錄簽章完整性。3監(jiān)理工程師聯(lián)系單C.4.3文件目錄；監(jiān)理工程師聯(lián)系單。1.按B3表式填寫，是項目監(jiān)理機構(gòu)就工程有關(guān)事項與工程參建各方進行工作聯(lián)絡(luò)或回復的用表；2.一般體現(xiàn)工序施工前的事前控制，用以提醒、告知；3.建立小類文件目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查問題的封閉情況?？偙O(jiān)專監(jiān)資料員4監(jiān)理工程師通知單C.4.4文件目錄；監(jiān)理工程師通知單；監(jiān)理工程師

47、通知回復單。1.按B2表式填寫，是項目監(jiān)理機構(gòu)通知承包單位應(yīng)執(zhí)行的、除工程暫停以外的其它有關(guān)事項的用表；2.施工過程中發(fā)現(xiàn)存在問題及隱患（進度、質(zhì)量、造價、安全文明、工程變更等方面），應(yīng)及時簽發(fā)通知單，要求承包單位予以整改；3.通知單內(nèi)容要完整、準確，理由和依據(jù)要充分（法律、法規(guī)和強制性條款方面），語句要通順，整改與回復要限定時間；4.通知單要按時回復（采用A5表式），監(jiān)理需檢查核實回復內(nèi)容。3.建立小類文件目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查回復單的時效性、封閉情況?？偙O(jiān)、專監(jiān)資料員5監(jiān)理工程師備忘錄C.4.5文件目錄；監(jiān)理工程師備忘錄。1.按B4表式填寫，是項

48、目監(jiān)理機構(gòu)就有關(guān)重要建議未被建設(shè)單位采納或監(jiān)理通知單中的應(yīng)執(zhí)行事項承包單位未予執(zhí)行的最終書面說明，可抄報有關(guān)上級主管部門；2.備忘錄分為對建設(shè)單位備忘錄、對承包單位備忘錄、對設(shè)計單位備忘錄；3.有多份備忘錄的需建立小類目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查收發(fā)文記錄。總監(jiān)、專監(jiān)資料員6向有關(guān)主管部門質(zhì)量安全報告單C.4.6文件目錄；項目監(jiān)理機構(gòu)向有關(guān)主管部門質(zhì)量安全報告單。1.按B14表式填寫；2.當發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量事故隱患、安全事故隱患并已要求施工單位整改，但施工單位拒不整改或不停止施工時，項目監(jiān)理機構(gòu)采用此單及時向有關(guān)主管部門報告；3.填報前宜先向公司匯報。1.檢查

49、報告單內(nèi)容的合理性、報送的時效性及程序性。總監(jiān)專監(jiān)、資料員7工地例會C.4.7文件目錄；工地例會會議紀要。1.按B61表式填寫；總監(jiān)定期組織主持，主要內(nèi)容應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)范要求；2.會議紀要應(yīng)由項目監(jiān)理機構(gòu)負責起草，并經(jīng)與會各方代表會簽；3.會議議定事項要落實，處理問題要封閉；4.會議紀要整理要及時，內(nèi)容要齊全；4.建立小類文件目錄。1.檢查總監(jiān)主持和出席例會的頻率；2.檢查例會是否定期召開，會議內(nèi)容是否全面、完整；3.檢查會議議定事項、問題的落實封閉情況；4.檢查會議紀要整理的及時性、完整性，檢查發(fā)文登記。總監(jiān)專監(jiān)、資料員8專題會議C.4.8文件目錄；專題會議紀要。1.按B62表式填寫；在監(jiān)理工

50、作過程中，遇到重大技術(shù)問題、質(zhì)量問題、進度嚴重滯后問題、索賠等問題，應(yīng)及時組織召開專題會議。2.專題會議召開前要予以通知，確定會議參加對象、明確會議主要內(nèi)容，需要時應(yīng)與業(yè)主事前溝通；3.項目監(jiān)理機構(gòu)要做好會議前的各項準備工作，包括有關(guān)資料的收集、分析和整理，提出會議的主要內(nèi)容、要求和目標，供與會人員磋商和確定；4.專題會議由總監(jiān)或業(yè)主組織主持，會議紀要由項目監(jiān)理機構(gòu)負責起草經(jīng)與會人員簽認后下發(fā)；5.建立小類文件目錄。1.檢查是否根據(jù)需要及時組織召開專題會議；2.檢查會議紀要內(nèi)容及問題的落實與處理情況；3.檢查會議紀要整理的及時性、完整性，檢查發(fā)文登記。總監(jiān)、專監(jiān)資料員9內(nèi)部會議C.4.9文件目

51、錄；內(nèi)部會議紀要。1.按B63表式填寫；2.總監(jiān)定期主持召開監(jiān)理內(nèi)部會議（每月至少組織二次）；3.監(jiān)理內(nèi)部會議主要內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：學習工程規(guī)范、技術(shù)標準、設(shè)計文件、施工文件等；同時檢查本階段監(jiān)理工作執(zhí)行情況；討論研究監(jiān)理工作中遇到的問題，提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平，并作好監(jiān)理工作小結(jié)；布置下階段監(jiān)理工作要點，并做好會議紀要；4.總監(jiān)還應(yīng)不定期組織專題討論，對存在的問題進行分析和研究，并制定預防和糾正措施；5.建立小類文件目錄。1.檢查內(nèi)部會議的頻率；2.檢查會議紀要內(nèi)容；3.檢查會議紀要整理的及時性、完整性，檢查發(fā)文登記?？偙O(jiān)資料員10其他監(jiān)控資料C.4.10文件目錄；各類專項檢查資料；其他施工過程

52、監(jiān)控資料。1.收集各類專項檢查資料，如定期安全專項檢查資料、質(zhì)量進度等其他專項檢查資料；2.收集其他未包括的施工過程監(jiān)控資料；3.建立小類文件目錄。1.檢查各類專項檢查頻率的合理性；2.檢查發(fā)現(xiàn)問題整改及封閉情況?？倢１O(jiān)資料員5工序驗收1工程質(zhì)量驗收范圍的劃分驗收范圍劃分計劃（復印施組或方案相關(guān)內(nèi)容）1.要求施工單位在施工組織設(shè)計（方案）中明確單位（子單位）工程、分部工程（子分部）工程、分項工程、檢驗批劃分計劃，并經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后執(zhí)行；2.劃分有調(diào)整的需及時補充報審。1.檢查劃分方案的合理性、時效性。專監(jiān)資料員2檢驗批（分項工程）驗收C.5.2文件目錄；分目錄（可按單位工程、專業(yè)類別）；檢驗批（分項）工程工序報驗單。1.按A3.5表式報驗（施工測量報驗按A3.7表式，混凝土澆筑報審按