以國際化和法治化理念建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)

1、龔柏華龔柏華上海上海WTOWTO事務(wù)咨詢中心業(yè)務(wù)總監(jiān)事務(wù)咨詢中心業(yè)務(wù)總監(jiān)復(fù)旦大學法學院教授復(fù)旦大學法學院教授12021/4/2中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案三處提到“國際化”：1 指導(dǎo)思想：以開放促改革、促發(fā)展，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系2 總體目標：著力培育國際化和法治化的營商環(huán)境3主要任務(wù)：按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系22021/4/2WTO為代表的多邊貿(mào)易體制國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（TISA）大型（mega) FTA：跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（TTP）跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）美國2

2、012年版雙邊投資協(xié)定（BIT）范本 32021/4/2什么是國際化和法治化的營商環(huán)境（包括行政管理）？42021/4/2引進外資理念上的兩個轉(zhuǎn)變：第一：試行“準入前國民待遇”2012年美國BIT范本第3.1條規(guī)定“締約各方在其境內(nèi)給予締約另一方投資者的，在投資的設(shè)立（establishment）、收購、擴張、管理、經(jīng)營、運作、銷售，或其他處分方面的待遇，不應(yīng)低于類似情況下其給予其本國投資者的待遇?！钡诙剿鹘ⅰ柏撁媲鍐巍惫芾砟Ｊ健柏撁媲鍐巍睂嶋H上是原則的例外，遵循的是“除非法律禁止的，否則就是法律允許的”解釋邏輯；體現(xiàn)的是“法無禁止即自由”的法律理念。52021/4/2“借鑒國際通行規(guī)則

3、，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。對負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；”62021/4/22013年9月22日，上海市政府通過了中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法。該辦法第11條標題為“負面清單管理模式”，規(guī)定：“自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇，實施外商投資準入特別管理措施(負面清單)管理模式。對外商投資準入特別管理措施(負面清單)之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制，但國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投

4、資項目保留核準的除外?！?2013年10月1日，上海市政府公布了中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2013年)(以下簡稱“負面清單”)。72021/4/2為了突顯上海自貿(mào)區(qū)的開放成果，上海自貿(mào)區(qū)方案中還公布了經(jīng)選擇的“服務(wù)業(yè)擴大開放措施”，涉及金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會服務(wù)領(lǐng)域擴大開放的“清單”，暫?；蛉∠送顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制措施（銀行業(yè)機構(gòu)、信息通信服務(wù)除外）?！白ⅲ阂陨细黜楅_放措施只適用于注冊在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)的企業(yè)?！?2021/4/2（一）.推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能

5、，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿(mào)易價值鏈中的地位。（二）提升國際航運服務(wù)能級92021/4/2（一）加快金融制度創(chuàng)新。1 在風險可控前提下，可在試驗區(qū)內(nèi)對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進行先行先試。2 在試驗區(qū)內(nèi)實現(xiàn)金融機構(gòu)資產(chǎn)方價格實行市場化定價。3 探索面向國際的外匯管理改革試點，建立與自由貿(mào)易試驗區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制，全面實現(xiàn)貿(mào)易投資便利化。4 鼓勵企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個市場，實現(xiàn)跨境融資自由化。5 深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化。6 深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，促進跨國

6、公司設(shè)立區(qū)域性或全球性資金管理中心。7 建立試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動機制。102021/4/2（二）增強金融服務(wù)功能。1推動金融服務(wù)業(yè)對符合條件的民營資本和外資金融機構(gòu)全面開放，支持在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行和中外合資銀行。2 允許金融市場在試驗區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺。3 逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易。4 鼓勵金融市場產(chǎn)品創(chuàng)新。5 支持股權(quán)托管交易機構(gòu)在試驗區(qū)內(nèi)建立綜合金融服務(wù)平臺。6 支持開展人民幣跨境再保險業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險市場。112021/4/21事前審批改為事后監(jiān)管推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管認繳制：2 “一口受理”建立一口受理、綜合審批和高效運作的服務(wù)模式，完善信息網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)不同部門的協(xié)同管理機制。3 綜合執(zhí)法建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、食品藥品監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)、工商、稅務(wù)等管理領(lǐng)域，實現(xiàn)高效監(jiān)管，積極鼓勵社會力量參與市場監(jiān)督。4 提高透明度提高行政透明度，完善體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機制。122021/4/2注：注：文