情勢變更原則及其應(yīng)用

1、情勢變更原則及其應(yīng)用    關(guān)鍵詞:最高院 情勢變更 施工企業(yè) 2009年2月,最高人民法院發(fā)布了關(guān)于適用若干問題的解釋(二),其中第26條規(guī)定:“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化,繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的,當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則,并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”該規(guī)定體現(xiàn)了民法中的誠實(shí)信用和公平合理原則的精神, 標(biāo)志著“情勢變更原則”在我國司法體系中的正式確立。 一、情勢變更原則的含義及其發(fā)展史 所謂情勢變

2、更原則是指合同有效成立之后,因當(dāng)事人不可預(yù)見的、非不可抗力的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事情的發(fā)生,或者因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之客觀情況的出現(xiàn),致使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失,若繼續(xù)維持合同原有的效力有悖于誠實(shí)信用原則或顯失公平時(shí),則應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同的法理。情勢變更原則實(shí)質(zhì)在于消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的不公平后果,平衡當(dāng)事人之間的利益,維護(hù)社會(huì)公平和商品安全交易。 我國在1981年經(jīng)濟(jì)合同法第27條第1款規(guī)定“一方當(dāng)事人雖無過失但無法防止的外因,致使經(jīng)濟(jì)合同無法履行”,允許變更或解除合同。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為是情勢變更原則的規(guī)定,最高人民法院也以(1992)27號(hào)復(fù)函肯定該規(guī)定是應(yīng)對(duì)情勢變更之原則,但

3、1993年修訂經(jīng)濟(jì)合同法時(shí)又取消了該條規(guī)定。在1998-1999年統(tǒng)一合同法立法過程中,該原則從第一草案一直到“四次審議稿”都被寫入草案,但最終未得以通過。2009年最高人民法院將情勢變更原則寫入了關(guān)于適用若干問題的解釋(二)中,這是情勢變更原則正式獲得司法體系的認(rèn)可。 二、確立情勢變更原則的實(shí)際意義 1、情勢變更原則的確立有利于與國際公約、國際慣例接軌。 我國加入WTO后,與世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的銜接都要求著情勢變更規(guī)則在我國民事立法中的制度化、規(guī)范化。確立情勢變更原則,真正體現(xiàn)現(xiàn)代合同法公平與效益的精神,減少涉外合同關(guān)系法律適用中的法律沖突,推進(jìn)我國貿(mào)易的發(fā)展。 2、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的

4、意義。 經(jīng)濟(jì)改革政策的不斷深入和發(fā)展,社會(huì)本身發(fā)生了巨大的變化,市場經(jīng)濟(jì)逐漸占據(jù)了主導(dǎo)地位,孕育著變幻莫測、紛繁復(fù)雜的社會(huì)因素。這些因素不可避免地會(huì)帶有偶發(fā)性和突發(fā)性。因此,當(dāng)事人在簽訂合同后所處的環(huán)境,發(fā)生當(dāng)事人所不能預(yù)料的變更,若繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的,情勢變更原則的確立體現(xiàn)了民法中的公平合理以及誠實(shí)信用原則,有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 3、情勢變更原則的確立是應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的一大舉措。在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩時(shí)期,情勢變更原則的適用有著重要的價(jià)值。由于整個(gè)社會(huì)處于高速發(fā)展的環(huán)境中,一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮,全球金融風(fēng)暴也驗(yàn)證了當(dāng)代社會(huì)的復(fù)雜多變性與不可預(yù)

5、見性。引入情勢變更原則,平衡當(dāng)事人利益因經(jīng)濟(jì)的激烈動(dòng)蕩而導(dǎo)致不公正結(jié)果時(shí),施以法律的救濟(jì)。 三、我國情勢變更原則的適用范圍及法律效力 (一)情勢變更原則的適用范圍 為了防止合同當(dāng)事人濫用情勢變更原則,獲取不當(dāng)利益,最高院對(duì)情勢變更適用范圍有著嚴(yán)格的限定。 首先,適用情勢變更原則的前提是必須有情勢變更的客觀事實(shí)。這種客觀事實(shí)是指合同訂立時(shí)作為該合同賴以成立的基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了異常變動(dòng)。如2007年12月我公司與南京一私營企業(yè)簽訂罐制作安裝合同,合同約定部分鋼板由我公司采購,在合同履行1個(gè)月左右,鋼材從3700元/噸漲價(jià)到7200元/噸鋼材,漲幅已接近一倍,我公司無法按原價(jià)按時(shí)完成工程,而向?qū)Ψ?/p>

6、單位提出約400萬元材料補(bǔ)差的工程索賠. 其次,情勢變更須發(fā)生在合同生效以后、合同關(guān)系終止以前。即情勢變更須發(fā)生在合同履行期間,當(dāng)事人才能主張適用情勢變更原則。如果合同是在情勢變更后的基礎(chǔ)上成立的,則不涉及情勢變更問題,如果在合同履行終止后發(fā)生情勢變更,因該合同關(guān)系已經(jīng)消滅,也不涉及情勢變更問題 再次,情勢變更的發(fā)生須有不可預(yù)見性,且當(dāng)事人不能克服這種變化。如果當(dāng)事人在簽約時(shí)能夠預(yù)料該事件發(fā)生的,或者能夠克服該事件的,則該事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān),而不得以情勢變更原則向?qū)Ψ教岢鏊髻r或主張變更、解除合同。 第四,因情勢變更而致使原合同的履行將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損失,即當(dāng)事

7、人之間的權(quán)利義務(wù)顯失公平。這是適用情勢變更原則的實(shí)質(zhì)性條件,適用這一原則的目的在于救濟(jì)因情勢變更所引起的交易上顯失公平的結(jié)果,如果影響輕微,則不適用。 (二)情勢變更原則適用的法律效力 情勢變更的法律效力主要表現(xiàn)為變更合同和終止合同兩個(gè)方面。 1、變更合同。指當(dāng)事人向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng),經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為情勢變更的情形存在,但認(rèn)為合同尚有履行的價(jià)值時(shí),通過變更合同衡平當(dāng)事人之間的利益,使合同在公平的基礎(chǔ)上得以履行。其變更措施主要有:增減標(biāo)的數(shù)額的給付、延期或分期履行、變更給付物、拒絕先為履行等。       

8、60;2、終止合同。又稱解除合同,指法院或仲裁機(jī)構(gòu)通過審理認(rèn)為合同的履行已無意義或通過變更并不能消除不公平結(jié)果,則終止合同關(guān)系,徹底消除不公平現(xiàn)象。 四、對(duì)施工企業(yè)正確運(yùn)用情勢變更原則的建議 對(duì)于建設(shè)工程施工項(xiàng)目建設(shè)周期長,涉及面廣,包括勘察、設(shè)計(jì)、采購、制造安裝等,由于受到諸多不可預(yù)測的市場因素的影響,經(jīng)常遇到無法按照原合同內(nèi)容履行,承擔(dān)違約責(zé)任致使企業(yè)蒙受巨大的經(jīng)濟(jì)損失,并且導(dǎo)致企業(yè)社會(huì)信譽(yù)降低。根據(jù)我國目前的實(shí)際情況以及外國情勢變更的立法經(jīng)驗(yàn),結(jié)合目前國內(nèi)、國際的復(fù)雜施工行業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢,建議施工企業(yè)在實(shí)際工作中從以下幾個(gè)方面合理地運(yùn)用情勢變更原則,以期更好的保護(hù)施工單位的合法權(quán)益。 (一)

9、充分了解情勢變更原則與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的不同。司法解釋要求嚴(yán)格區(qū)分變更的情勢與正常的市場風(fēng)險(xiǎn)之間的區(qū)別,因此施工企業(yè)必須掌握商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢變更原則的不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營者在商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中因經(jīng)營失利所應(yīng)承擔(dān)的正常損失,是市場經(jīng)濟(jì)的特有現(xiàn)象。情勢變更原則是指合同有效成立之后,因當(dāng)事人不可預(yù)見的、非不可抗力的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事情的發(fā)生,或者因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之客觀情況的出現(xiàn),致合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失,若繼續(xù)維持合同原有的效力有悖于誠實(shí)信用原則或顯失公平時(shí),則應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同的法理。兩者在本質(zhì)上有明顯的區(qū)別:一是主觀要素不同。情勢變更是在當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能預(yù)見、不能克服,雙方均無過錯(cuò)的情

10、況下,因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的;而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在當(dāng)事人訂約時(shí)是能夠預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的,并且愿意以此為代價(jià)去從事經(jīng)營活動(dòng),在主觀上是有過錯(cuò)的。即商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可歸責(zé)于一方當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)。二是發(fā)生原因不同。情勢變更是由當(dāng)事人以外的原因即其不能預(yù)料的經(jīng)濟(jì)形式引發(fā)的,而這些經(jīng)濟(jì)形式如國家經(jīng)濟(jì)政策的重大調(diào)整、價(jià)格的非正常漲落、市場的異常變化等重大變故引起的,其所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是異常的;而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生則與經(jīng)營者的素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等自身因素有關(guān),取決于經(jīng)營者是否遵守商品的價(jià)值規(guī)律,是否了解市場行情以及對(duì)市場信息的判斷力等,這種風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)活動(dòng)中的正常風(fēng)險(xiǎn)。三是發(fā)生時(shí)間不同。情勢變更發(fā)生在合同履行期間,即合同生效后至履

11、行終止前之一段時(shí)間內(nèi);而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則可能發(fā)生在合同履行期間,也可能發(fā)生在其他時(shí)間。四是產(chǎn)生影響不同。情勢變更一般會(huì)對(duì)合同的正常履行產(chǎn)生重大影響,即在客觀上可能造成合同履行不能或合同目的不達(dá)的后果,致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損失;而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響則較小,不會(huì)造成合同履行不能或合同目的不達(dá)的后果。五是法律后果不同。情勢變更可以導(dǎo)致的法律后果是變更合同或解除、終止合同,并免除當(dāng)事人的法律責(zé)任;而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的法律后果則是當(dāng)事人“責(zé)任自負(fù)”。 (二)在簽訂建設(shè)工程施工合同中,施工企業(yè)應(yīng)明確加入情勢變更條款,明確規(guī)定因建設(shè)工程人工、材料(設(shè)備)、施工機(jī)械臺(tái)班價(jià)格漲落而引起合同價(jià)款調(diào)

12、整的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和調(diào)整方法,維護(hù)施工承包企業(yè)的利益。例如在合同中約定材料價(jià)格漲幅超過10%,應(yīng)對(duì)工程款及工程進(jìn)度款進(jìn)行追加條款。 (三)施工企業(yè)在合同履行過程中應(yīng)注意證據(jù)的搜集工作。按照證據(jù)舉證責(zé)任,主張以情勢變更原則變更或解除合同的一方,應(yīng)當(dāng)就情勢變更的發(fā)生原因進(jìn)行舉證。主張情勢變更原則的一方,還應(yīng)當(dāng)提供其在情勢變更原因發(fā)生之后的合理時(shí)間內(nèi)通知對(duì)方的事實(shí)的證據(jù)。這就要求在施工合同出現(xiàn)情勢變更的情形,作為施工企業(yè)必須在合理的時(shí)間里通知建設(shè)方或發(fā)包方,同時(shí)采取必要的措施避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大,并保留相關(guān)證據(jù),否則,不能就情勢變更原因發(fā)生之后的擴(kuò)大損失部分要求免除責(zé)任。 參考文獻(xiàn): 1)梁慧星合同法的情勢變更問題載于法學(xué)研究88年第6期 (2)沈達(dá)明英美合同法異論對(duì)外貿(mào)易教育出版社1993版 (3)耀振華情勢變更原則的適用