證券投資學(xué)試題(3)-金融學(xué)綜合

1、 凱程考研，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)生引路！證券投資學(xué)試題(3)-金融學(xué)綜合下面請(qǐng)看2017年金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題(3)證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理一、判斷題1、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。答案：是2、私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單但費(fèi)用較高。答案：非3、募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時(shí)間也較長(zhǎng)。答案：是4、有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的是公募增資。答案：非5、股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售時(shí)，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。答案：是6、溢價(jià)發(fā)行映

2、?成熟證券市場(chǎng)最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時(shí)采用。答案：是7、我國(guó)新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報(bào)審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個(gè)階段。答案：是8、公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較平穩(wěn)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9、一般說來，期限長(zhǎng)的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用級(jí)別高的債券。答案：是10、記賬式國(guó)債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分銷，而憑證式國(guó)債則由證券承銷商在分得包銷的國(guó)債后通過證券交易所掛牌分銷。答案：非11、部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。答案

3、：非12、公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。答案：是13、股份公疊 ?的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，它的上市資格將被取消。答案：是14、我國(guó)上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。答案：是15、場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。答案：是16、證券交易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計(jì)單位，股票以成交股數(shù)計(jì)，債券以成交面額數(shù)計(jì)。答案：是17、由于股價(jià)循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價(jià)格波動(dòng)往往成為經(jīng)濟(jì)周期變化的先兆，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表。答案：是18、參與場(chǎng)外交易

4、市場(chǎng)的證券商主要是自營(yíng)商。答案：是19、證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的交易方式稱為自營(yíng)方式。答案：是20、我國(guó)的憑證式國(guó)債是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行的。答案：是21、香港的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、臺(tái)灣的報(bào)備市場(chǎng)都是第二板市場(chǎng)。答案：是22、保護(hù)投資者的利益，關(guān)鍵是要建立公平合理的市場(chǎng)環(huán)境，為投資者提供平等的交易機(jī)會(huì)，使投資者能在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。答案：是23、對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。答案：是24、我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。答案;是26、我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審

5、核制度和保薦人制度。答案：是26、對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊(cè)制，我國(guó)實(shí)行審批制。答案：27、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會(huì)法人團(tuán)體。答案：是二、單項(xiàng)選擇題1、以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是_。A 有固定場(chǎng)所 B 有統(tǒng)一時(shí)間C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià) 格較為接近D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：C2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是_。A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行答案：B3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是_。A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊(cè)設(shè)立答案：A4、股

6、份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是_。A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：A5、以下關(guān)于綠鞋(green shoe)表述不正確的是_。A 又稱為超額配售 B 主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售C 平衡市場(chǎng)供求 D 穩(wěn)定市價(jià)答案：B6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的_。A 股本 B 資本公積金 C 法定公積金 D 法定公益金答案：B7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是_。A 核準(zhǔn)制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 審批制答案：B8、以下關(guān)于發(fā)行債

7、券籌資的表述不正確的是_。A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險(xiǎn)較大答案：D9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是_。A 單利計(jì)息 B 復(fù)利計(jì)息 C 貼現(xiàn)計(jì)息 D 累進(jìn)計(jì)息答案：C10、我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用_方式發(fā)行。A 定向發(fā)售 B 承購(gòu)包銷 C 直接發(fā)售 D 招標(biāo)發(fā)行答案：A11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是_。A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時(shí)償還答案：C12、我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行_。A 公司制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D

8、會(huì)員制筠 ?案：D13、以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_。A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市的資格不是永久的D 證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)答案：A14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是_。A 撮合主機(jī) B 通信網(wǎng)絡(luò) C 交易監(jiān)控 D 柜臺(tái)終端答案：C15、我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過_。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B16、在證券行情表中，成交量采用_計(jì)算方法，成交額采用_計(jì)算方法。A 單向 雙向 B 雙向 單向

9、C 雙向 雙向 D 單向 單向答案：D17、一般情況下，股價(jià)循環(huán)_商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。A 先于 B 后于 C 無關(guān)于 D 不確定于答案：A18、參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是_ 。A 傭金經(jīng)紀(jì)商 B 場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商 C 自營(yíng)商 D 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商答案：C19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以_為主，證券交易所的交易對(duì)象以_為主。A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券答案：B20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_。A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對(duì)投資者限制少C 有嚴(yán)格的交易時(shí)間 D 交易程序復(fù)雜答案：B21、享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是_。A 證券交易所 B 第二板市場(chǎng) C 第三市場(chǎng)

10、D 第四市場(chǎng)答案：B22、以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是_。A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 行政手段 D 他律手段答案：D23、以下國(guó)家中對(duì)證券市場(chǎng)采取法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是_。A 美國(guó) B 日本 C 英國(guó) D 荷蘭答案：A24、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中_是核心。A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范答案：D25、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行_。A核準(zhǔn)制 B 注冠 ?制 C 審批制 D 登記制答案：A26、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行_。A 特許制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 審批制答案：D27、以下關(guān)于自律組織的表述不正確的是_。A 一般實(shí)行會(huì)員制B 對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查C 對(duì)會(huì)員的日

11、常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D 一般實(shí)行注冊(cè)制答案：D三、多項(xiàng)選擇題1、證券發(fā)行市場(chǎng)的特征是_。A 無固定場(chǎng)所 B 無統(tǒng)一時(shí)間C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：ABC2、證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為_。A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行答案：CD3、股票發(fā)行的目的主要有_。A 為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行 B 增資、擴(kuò)大規(guī)模C 調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) D 鞏固公司經(jīng)營(yíng)權(quán)答案：ABCD4、股票增資發(fā)行可分為_。A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搠 ?配發(fā)行答案：ABCD5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_階段。A 申購(gòu) B

12、 凍結(jié) C 驗(yàn)資配售 D 余額即退答案：ABCD6、按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_。A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 協(xié)商定價(jià)發(fā)行答案：ABC7、股票首次公募發(fā)行的程序包括_。A 準(zhǔn)備階段 B 申請(qǐng)階段 C 促銷階段 D 發(fā)售階段答案：ABCD8、公司發(fā)行債券的主要目的有_。A 籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本C降低籌資風(fēng)險(xiǎn) D 維持對(duì)公司的控制答案：ABCD9、影響債券發(fā)行總額的因素主要有_等。A發(fā)行者的資金需要 B 發(fā)行者的資信狀況C 發(fā)行者還本付息能力 D 市場(chǎng)的承受能力答案：ABCD10、債券的發(fā)行方式主要有_。A 定向發(fā)售 B 承購(gòu)包銷 C 直接發(fā)售

13、D 招標(biāo)發(fā)行答案：ABCD11、債券償還方式主要有_。A 到期償還 B 期中償還 C 分期償還 D 展期償還答案：ABD12、會(huì)員堠 ?證券交易所的特征有_。A 有固定的交易場(chǎng)所B 交易者是會(huì)員證券公司C 交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D 交易量集中、效率高E 管理嚴(yán)格、市場(chǎng)秩序化答案：ABCDE13、證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_。A 推動(dòng)發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)B 提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響C 有利于發(fā)行公司進(jìn)入資本快速、連續(xù)擴(kuò)張的通道D 行情公布迅速、規(guī)范答案：ABCD14、證券交易所的運(yùn)行系統(tǒng)包括_。A 交易系統(tǒng) B 結(jié)算系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)答案：ABCD15、證券交易

14、所的主要交易規(guī)則有_等。A 交易時(shí)間 B 交易單位 C 價(jià)位 D 報(bào)價(jià)方式答案：ABCD16、以下關(guān)于市價(jià)總額的表述正確的是_。A 按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算B 綜合反映證券市場(chǎng)各類相關(guān)信息C 是描述證券市場(chǎng)規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)D 按面額計(jì)算答案：ABC17、證券交易所的功能有_。A 提供證券交易的圠 ?所 B 形成較為合理的價(jià)格C 引導(dǎo)資金的合理流動(dòng) D 預(yù)測(cè)、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)答案：ABCD18、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征是_。A 分散、無固定場(chǎng)所 B 投資者可直接參與C 以交易商報(bào)價(jià)為驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng) D 管理比較寬松答案：ABCD19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參與者包括_。A 自營(yíng)商 B 店頭證券商 C 會(huì)員證券商D 證券承銷商

15、 E 機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者答案：ABCDE20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能主要有_。A 債券發(fā)行的重要場(chǎng)所B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)C 是二級(jí)市場(chǎng)的重要組成部分D 是證券交易所的必要補(bǔ)充答案：ABCD21、NASDAQ市場(chǎng)的特征是_。A 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型市場(chǎng) B 采用多個(gè)做市商制度C 是電子化的市場(chǎng) D 上市費(fèi)用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低答案：ABCD22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于_。A 保護(hù)投資者利益 B 保障合法的證券交易活動(dòng)C 監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng) D 維持證券 市場(chǎng)的正常秩序答案：ABCD23、各國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，大致可分為_。A 法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式 B 政府

16、監(jiān)管模式C 自律模式 D 行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管模式答案：ABC24、我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展必須堅(jiān)持_。A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范答案：ABCD25、世界各國(guó)對(duì)證券發(fā)行審核的方式主要有_。A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 保薦人制度答案：AB26、對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有_。A 特許制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 承認(rèn)制答案：AB27、證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括_。A 對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管 B 對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C 對(duì)上市公司的監(jiān)管 D 對(duì)在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的投資者的監(jiān)管答案：ABC凱程教育：凱程考研成立于2005年，國(guó)內(nèi)首家全日制集訓(xùn)機(jī)構(gòu)考研，一直從事高端全日制輔導(dǎo)，由李海洋教授、張

17、鑫教授、盧營(yíng)教授、王洋教授、楊武金教授、張釋然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高級(jí)考研教研隊(duì)伍組成，為學(xué)員全程高質(zhì)量授課、答疑、測(cè)試、督導(dǎo)、報(bào)考指導(dǎo)、方法指導(dǎo)、聯(lián)系導(dǎo)師、復(fù)試等全方位的考研服務(wù)。凱程考研的宗旨：讓學(xué)習(xí)成為一種習(xí)慣；凱程考研的價(jià)值觀口號(hào)：凱旋歸來，前程萬里；信念：讓每個(gè)學(xué)員都有好最好的歸宿；使命：完善全新的教育模式，做中國(guó)最專業(yè)的考研輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)；激情：永不言棄，樂觀向上；敬業(yè)：以專業(yè)的態(tài)度做非凡的事業(yè)；服務(wù)：以學(xué)員的前途為已任，為學(xué)員提供高效、專業(yè)的服務(wù)，團(tuán)隊(duì)合作，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)員引路。如何選擇考研輔導(dǎo)班：在考研準(zhǔn)備的過程中，會(huì)遇到不少困難，尤其對(duì)于跨專業(yè)考生的專業(yè)課來說，通過報(bào)

18、輔導(dǎo)班來彌補(bǔ)自己復(fù)習(xí)的不足，可以大大提高復(fù)習(xí)效率，節(jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間，大家可以通過以下幾個(gè)方面來考察輔導(dǎo)班，或許能幫你找到適合你的輔導(dǎo)班。 師資力量：師資力量是考察輔導(dǎo)班的首要因素，考生可以針對(duì)輔導(dǎo)名師的輔導(dǎo)年限、輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)、歷年輔導(dǎo)效果、學(xué)員評(píng)價(jià)等因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，詢問往屆學(xué)長(zhǎng)然后選擇。判斷師資力量關(guān)鍵在于綜合實(shí)力，因?yàn)槿魏我婚T課程，都不是由一、兩個(gè)教師包到底的，是一批教師配合的結(jié)果。還要深入了解教師的學(xué)術(shù)背景、資料著述成就、輔導(dǎo)成就等。凱程考研名師云集，李海洋、張?chǎng)谓淌?、方浩教授、盧營(yíng)教授、孫浩教授等一大批名師在凱程授課。而有的機(jī)構(gòu)只是很普通的老師授課，對(duì)知識(shí)點(diǎn)把握和命題方向，欠缺火候。對(duì)該專業(yè)有輔導(dǎo)歷史：必須對(duì)該專業(yè)深刻理解，才能深入輔導(dǎo)學(xué)員考取該校。在考研輔導(dǎo)班中，從來見過如此輝煌的成績(jī)：凱程教育拿下2017五道口金融學(xué)院狀元，考取五道口15人，清