人力資源勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和程序

1、【人力資源】勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和程序明陽天下拓展一個(gè)人得了一場(chǎng)病,治好了,接下來,他應(yīng)該做什么?改善他的工作生活習(xí)慣,強(qiáng)身健體,防止疾病卷土重來。但是,這個(gè)簡單的道理沒有能完全指導(dǎo)實(shí)踐,很多單位一而再、再而三地發(fā)生勞動(dòng)糾紛,卻只將力氣花在仲裁訴訟上,不去改善勞動(dòng)用工日常管理,實(shí)在是不可理解。治已病不如治未病。未病如何治?以下將介紹勞動(dòng)用工日常法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則和程序。一、勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則1、與整體管理水平相適應(yīng)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分,和企業(yè)戰(zhàn)略管理、績效管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)

2、和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng),才能取得良好的效果。一個(gè)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系無法用在“十幾個(gè)人七八條槍”的微小企業(yè)身上。一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也不能照搬貿(mào)易企業(yè)的體系。2、融入管理法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng),其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營管理過程,法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程,成為整個(gè)企業(yè)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)聯(lián)動(dòng)的一部分。只要企業(yè)這臺(tái)機(jī)器在動(dòng),法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)鏈條就在動(dòng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于企業(yè)管理之外的管理,必須是企業(yè)管理的一部分。3、納入決策企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn),以便將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)范疇,也應(yīng)納入企業(yè)決

3、策,成為重要考量因素。企業(yè)在涉及員工的任一決策事項(xiàng)都應(yīng)考慮勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)。4、全員參與勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)管理不是人力資源部門一家的事,如果其他部門、其他相關(guān)人員不參與不配合,就會(huì)成為漏水的木桶,掉鏈子的一環(huán)。因此,勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理,要落實(shí)到所有相關(guān)人員的崗位職責(zé)中。5、全程管理法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于勞動(dòng)用工的各個(gè)環(huán)節(jié),從招聘、入職、試用、履行、變更、解除、終止,到退工的每個(gè)環(huán)節(jié)都有可能留下隱患,成為用工風(fēng)險(xiǎn)管理的致命傷,使得企業(yè)在訴訟中落敗。6、持續(xù)改進(jìn)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是一勞永逸的事,沒有一個(gè)完美的風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以管用十年。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)過程,其各步驟之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)的閉環(huán)

4、。隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)該持續(xù)不斷地對(duì)各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)調(diào)整反應(yīng)。二、勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理程序勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于企業(yè)決策和用工管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。具體流程包括:1.搜集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,2.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,3.法律風(fēng)險(xiǎn)分析,4.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià), 5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),6.監(jiān)督和檢查。1、搜集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息進(jìn)行勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理,不能不考慮和依從其環(huán)境背景,這是法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠生根發(fā)芽的氣候和土壤。勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型企業(yè)肯定有不同的風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重、執(zhí)法及監(jiān)管環(huán)境是否嚴(yán)格也會(huì)影響到風(fēng)險(xiǎn)管理策略,此外,法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須嫁接在現(xiàn)有的不可動(dòng)搖的內(nèi)部基本制度

5、之上。法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括外部信息和內(nèi)部信息。外部信息包括本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)、與本企業(yè)相關(guān)的勞動(dòng)法律司法執(zhí)法和守法情況、與本企業(yè)相關(guān)的勞動(dòng)監(jiān)管體制和機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況、市場(chǎng)競(jìng)爭情況,此外,對(duì)于跨區(qū)域經(jīng)營的企業(yè),還應(yīng)關(guān)注不同地區(qū)間可能存在的勞動(dòng)環(huán)境差異。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式、企業(yè)的主要經(jīng)營管理流程/活動(dòng)、部門職能分工、法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況、本企業(yè)發(fā)生的重大勞動(dòng)法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況。2、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要?jiǎng)趧?dòng)用工處理、各勞動(dòng)用工業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn),然后對(duì)查找

6、出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類,對(duì)其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納,最終生成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。為保證法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性,可以從不同角度和分類上進(jìn)行識(shí)別:根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置識(shí)別,即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門/崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理,發(fā)現(xiàn)各機(jī)構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別,即通過對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)以往發(fā)生的案例識(shí)別,即通過對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的勞動(dòng)案例的梳理,發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)事件及法律風(fēng)險(xiǎn)名稱確定后,應(yīng)將這些事件統(tǒng)一列表,并在列表中補(bǔ)充每一風(fēng)險(xiǎn)事件適用的法律法

7、規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因、可能產(chǎn)生的法律后果、相關(guān)的案例、法律分析意見及其涉及的部門、經(jīng)營管理流程等信息,最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。3、法律風(fēng)險(xiǎn)分析法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析,考慮法律風(fēng)險(xiǎn)源或?qū)е路娠L(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的可能性及其后果,影響后果和可能性的因素,為法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。4、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論上,任何一個(gè)用工操作都存在法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)不可能將所有的法律風(fēng)險(xiǎn)一一規(guī)避,那樣企業(yè)運(yùn)行將寸步難行。企業(yè)必須在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),進(jìn)行抓大放小、區(qū)別對(duì)待,以幫助企業(yè)做出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上,綜合考慮法律

8、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序,排序依據(jù)一般是法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。在法律風(fēng)險(xiǎn)水平排序的基礎(chǔ)上,對(duì)照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則,可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。在法律風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)的基礎(chǔ)上,企業(yè)可以根據(jù)其管理需要,進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)。5、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)措施,將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀、制定和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃三個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的大小及防控成本高低,可以采取不同的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

9、,包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(絕不可以發(fā)生、控制風(fēng)險(xiǎn)(控制在一定程度、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)(將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體、接受風(fēng)險(xiǎn)(不是特別嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)且防控成本過高的,選擇接受和其他策略等。如果企業(yè)對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)選取了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)策略,則應(yīng)該對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀予以進(jìn)一步的評(píng)估,以了解目前的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)存在哪些不足和缺陷,為制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供支撐。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃通常包括以下幾種類型:資源配置類，指設(shè)立或調(diào)整與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)或風(fēng) 險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。如增加員工關(guān)系專員、聘請(qǐng)勞動(dòng)法專項(xiàng)顧問； 制度、流程類，指制定或完善與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的制度、流程，如完善員工 手冊(cè)，制定解雇操作流程、入職流程； 標(biāo)準(zhǔn)、指引類，指針對(duì)特定法律風(fēng)險(xiǎn)，編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件，供業(yè)務(wù)人員使 用，如制定勞動(dòng)用工操作手冊(cè)； 技術(shù)手段類，指利用技術(shù)手段規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)； 信息類，指針對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)布告警或預(yù)警信息； 活動(dòng)類，指開展某些專項(xiàng)活動(dòng)，規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)，如集中清查 全員勞動(dòng)合同簽訂情況、員工手冊(cè)簽署情況、集中整理員工人事檔案； 培訓(xùn)類， 指對(duì)某些關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高其法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法 律風(fēng)險(xiǎn)管理技能。 6、監(jiān)督和檢查 企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)