質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識匯總6

1、 中鐵集團(tuán)部審核程序0目的規(guī)集團(tuán)公司管理體系的部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運(yùn)行，并為其改進(jìn)提供依據(jù)。1圍適用于集團(tuán)公司管理體系的部審核工作。2 術(shù)語和定義2.1 本程序中的術(shù)語采用GB/T19000-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。 2.2受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3 審員：管理體系的部審核員。2.4 審：管理體系的部審核。3 職責(zé)3.1 管理者代表3.1.1批準(zhǔn)年度審計(jì)劃,并督促計(jì)劃的實(shí)施;3.1.2根據(jù)工作需要機(jī)動安排區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核；3.1.3任命審核組長、分組長與審員;3.1.4批準(zhǔn)管理體系部審

2、核報(bào)告。3.2 企劃部3.2.1編制年度審計(jì)劃;3.2.2 組織審工作。3.3 審核組長/分組長：負(fù)責(zé)審核階段職責(zé)的工作。3.4 審核員：在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行審。3.5 受審核方3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門負(fù)責(zé)人與崗位接受審核;3.5.2 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實(shí)施處置方案和糾正措施，并提交不合格報(bào)告的關(guān)閉記錄。4 工作程序4.1 確定全年審任務(wù)4.1.1 審核的頻次a)一般情況下，每年（不超過12個月）對公司總部相關(guān)部門、片指和集團(tuán)公司工程項(xiàng)目進(jìn)行一次審核。當(dāng)管理者代表有需要時，進(jìn)行機(jī)動的區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核；b)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無保證或組織的管理機(jī)構(gòu)

3、有重大變化時)可增加一次審核;4.1.2每年元月企劃部編制“年度審計(jì)劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按期實(shí)施。當(dāng)年度審計(jì)劃不能按期執(zhí)行時,企劃部編制“年度審變更計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2 審核準(zhǔn)備4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長與審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”與“審核組成員提名表”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；審員應(yīng)由與所審核區(qū)域無直接責(zé)任的人員擔(dān)任； 4.2.2管理者代表任命審核組長、分組長與審員;4.2.3審核組長、分組長和審員接受任命;4.2.4審核組長進(jìn)行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組（需要時）、受審核方名稱、具體審核日程等事宜；明確審核依據(jù)、圍、方法和容。擬制“審核計(jì)劃”報(bào)管理者代

4、表批準(zhǔn)；4.2.5“審核計(jì)劃”批準(zhǔn)后，審核組長提前半個月向每個受審核方發(fā)出該計(jì)劃;4.2.6審核組長準(zhǔn)備審核資料,明確審核準(zhǔn)則與要求,并將相關(guān)資料交分組長/審員；4.2.7分組長應(yīng)針對所負(fù)責(zé)審核區(qū)域編制“分審核計(jì)劃”交審核組長簽字。4.3 實(shí)施審核4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計(jì)劃”/“分審核計(jì)劃”請受審核方確認(rèn)；受審核方應(yīng)指定陪同人員。4.3.2 實(shí)施審核;4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,應(yīng)按規(guī)定填寫“不合格報(bào)告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可;4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報(bào)審核結(jié)果和“不合格報(bào)告”，提出關(guān)閉不合格、采取糾正措施的時間要求；受審

5、核方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)“不合格報(bào)告”的關(guān)閉事宜。4.4 編寫“管理體系部審核報(bào)告”4.4.1分組長編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的部審核分報(bào)告，交審核組長；審核組長據(jù)此編寫“管理體系部審核報(bào)告”，并提出報(bào)告的分發(fā)圍建議;4.4.2報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。4.5 “不合格報(bào)告”的關(guān)閉4.5.1 受審核方應(yīng)在規(guī)定的時間，認(rèn)真分析不合格產(chǎn)生的原因，與時處置，采取有效的糾正措施，并將相關(guān)記錄傳遞給審核組長/分組長；4.5.2審核組長/分組長負(fù)責(zé)驗(yàn)證“不合格報(bào)告”關(guān)閉資料；必要時可進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證；4.5.3審核組長匯總“不合格報(bào)告”的關(guān)閉、驗(yàn)證資料,編寫“不合格驗(yàn)證報(bào)告”交企劃部。4.6 審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核

6、組長交企劃部,執(zhí)行記錄控制程序。4.7 企劃部根據(jù)審結(jié)果，針對管理體系運(yùn)行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作為管理評審的輸入資料。5 相關(guān)/支持性文件5.1 記錄控制程序(ZS/CX/SB02)6 記錄6.1 年度審計(jì)劃(一級)6.2 審核組長/分組長任命書(二級)6.3 審核組成員提名表(二級)6.4 審核計(jì)劃(二級)6.5 分審核計(jì)劃(二級)6.6會議簽到記錄(二級)6.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)6.8 不合格報(bào)告(二級)6.9 管理體系部審核報(bào)告(一級)6.10 不合格驗(yàn)證報(bào)告（一級）6.11 年度審變更計(jì)劃（一級）7 附表/附錄7.1 年度審計(jì)劃(一級)7.2 審核組長/分組長任命書

7、(二級)7.3 審核組成員提名表(二級)7.4 審核計(jì)劃(二級)7.5 分審核計(jì)劃(二級)7.6 會議簽到記錄(二級)7.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)7.8 不合格報(bào)告(二級)7.9 管理體系部審核報(bào)告(一級)7.10 年度審變更計(jì)劃（一級）<返回>11 / 12 S/CX/QH02-1年 度 審 計(jì) 劃 表編號：審核時間受審核單位一季度二季度三季度四季度填表人：日期：批準(zhǔn)人：日期： S/CX/QH02-2審核組長任命書編號：根據(jù),擬于年月日至年月日對，按GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)公司管理體系文件（手冊、

8、程序文件、作業(yè)文件）；國家法律、政府法規(guī)進(jìn)行管理體系的部審核。特任命為本次審核的組長、為本次審核的分組長。請按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的職責(zé)組織審核。管理者代表日期審核組成員提名表編號：S/CX/QH02-3 審核組成員由集團(tuán)公司企劃部推薦：本提名表一經(jīng)管理者代表簽字認(rèn)可，請審核員所在單位/部門負(fù)責(zé)人，大力支持，不安排審核員審核期間的其它工作。審核時間：年月日至年月日；請審核員接通知后，速與集團(tuán)公司企劃部聯(lián)系，商定審核事宜。企劃部（蓋章）管理者代表（簽字）日期日期S/CX/QH02-4 審核計(jì)劃編號： 批準(zhǔn)人：首次會議: 月 日 時 分至 時 分 ,請集團(tuán)公司行政領(lǐng)導(dǎo)與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人參加。末次會議: 月 日

9、時 分至 時 分 ,參加人員同首次會議。審核目的審核依據(jù)審核圍審核要求日期第一分組（審核員）第二分組（審核員）第三分組（審核員）第四分組（審核員）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）（受審核方名稱與需審核過程）分組長：電 話：分組長：電 話：分組長：電 話：分組長：電 話：審核組長： ： 工作單位： S/CX/QH02-5分審核計(jì)劃編號： 年分組長審 核 性 質(zhì)例行審核追加審核專項(xiàng)審核審核起止日期首次會議末次會議審核目的審核依據(jù)審核圍審核要求審核日期審核時間審核員審核部門與要求制表人：批準(zhǔn)人：年月日S/CX/QH02-6會議簽到記錄編號：首次會議

10、末次會議XX部門（單位）職務(wù)XX部門（單位）職務(wù)會議地點(diǎn)：日期：會議地點(diǎn)：日期： S/CX/QH02-8不合格報(bào)告受審核方：部門：審核依據(jù)：GB/T19001、24001、28001標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)公司管理體系文件；相關(guān)法律、法規(guī)審核日期：編號：不合格事實(shí)描述、判定依據(jù)和容：陪同人員受審核方領(lǐng)導(dǎo)不合格類型體系性實(shí)施性效果性審核員不合格原因分析（參加人員：）不合格的處置方案（計(jì)劃完成日期：年月日；負(fù)責(zé)人：）預(yù)防再次發(fā)生采取的糾正措施（計(jì)劃完成日期：年月日）糾正措施制定人：日期：批準(zhǔn)人：日期：跟蹤驗(yàn)證結(jié)論原因分析是否準(zhǔn)確是否指出不正確處審核組長：年月日處置是否有效是否證據(jù)糾正措施是否有效是否證據(jù)注：（1）不合格事實(shí)判定應(yīng)與所引依據(jù)文件的原文對應(yīng)，否則本報(bào)告不能成立；（2）表中所要求的證據(jù)必須填寫清楚或附后，否則驗(yàn)證結(jié)論無效。 S/CX/QH02-9管理體系部審核報(bào)告編號：受審核方負(fù)責(zé)人審核紀(jì)要審核組長/分組長：管理者代表：年月日年月日S/CX/QH02-7中鐵隧道集團(tuán)現(xiàn)場審核檢查表受審核單位：（首頁） NO：審核要點(diǎn)A：B：C：注1：按過程審核時不應(yīng)遺漏相關(guān)部門；按部門審核時不應(yīng)遺漏相關(guān)過程。2：A表示GB/T19001：2000標(biāo)準(zhǔn)，B表