法律法規(guī)與其他要求的獲取識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

1、前 言本標(biāo)準(zhǔn)為質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序類文件本標(biāo)準(zhǔn)由質(zhì)量安全部提出并歸口管理本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：質(zhì)量安全部本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：郭 朗本標(biāo)準(zhǔn)審核人：黃新平本標(biāo)準(zhǔn)起草人：羅 靜1.目的建立并保持法律法規(guī)及其它要求識(shí)別、獲取及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，以便獲取、確定和更新適用于公司環(huán)境與職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及其他要求，使公司的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)符合法律、法規(guī)及其他要求。2. 范圍 適用于公司質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系中應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的控制及合規(guī)性評(píng)價(jià)。4. 職責(zé)4.1質(zhì)量安全部是法律法規(guī)和其他要求要素的主管部門，負(fù)責(zé)：a)收集整理國(guó)家、行業(yè)和集團(tuán)公司所在地方政府及上級(jí)機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)入其

2、他要求，組織評(píng)審并匯總。b)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的傳達(dá)和應(yīng)用，并確保其合規(guī)性。c)組織有關(guān)部門實(shí)施例規(guī)性評(píng)價(jià)，對(duì)集團(tuán)公司法律法規(guī)的遵循情況做出總體性評(píng)價(jià)并將評(píng)價(jià)結(jié)果提交管理評(píng)審。d)及時(shí)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行確認(rèn)及更新。4.2 相關(guān)部門a)綜合管理部組織有關(guān)部門對(duì)環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)。并發(fā)布有效的電子版法律法規(guī)。b)公司其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的獲取，并報(bào)送質(zhì)量安全部。5. 控制要求5.1質(zhì)量安全部編制環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求獲取識(shí)別程序。識(shí)別、確定本組織適用的環(huán)境與職業(yè)健康安全法

3、律法規(guī)和公司應(yīng)遵守的其他要求的內(nèi)容，并建立獲取這些法律法規(guī)和其他要求的渠道。5.2由綜合管理部組織有關(guān)部門對(duì)獲取的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定這些法律、法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于公司的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，并傳達(dá)到相關(guān)部門。5.3 公司確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系時(shí)充分考慮對(duì)適用的法律法規(guī)和公司應(yīng)遵守的其他要求。5.4對(duì)本公司適用的環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，根據(jù)時(shí)效性和適用性，由質(zhì)量安全部不斷進(jìn)行更新，建立記錄，并對(duì)其妥善保存。6. 工作程序6.1 公司適用的法律、法規(guī)和其他要求的收集、識(shí)別、評(píng)審6.1.1 公司確定獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道主要有：a)通過(guò)

4、互聯(lián)網(wǎng)查詢法律法規(guī)的更新信息，下載有效的法律法規(guī)電子版本；b)各類報(bào)紙、報(bào)刊；c)地方政府質(zhì)量、環(huán)保部門、科技部門；d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及其他有效渠道等；6.1.2 公司適用的法律、法規(guī)和其他要求的初始總體上識(shí)別、收集、評(píng)審工作在管理體系認(rèn)證時(shí)已經(jīng)完成，并得到不斷更新和完善。6.1.3 公司各級(jí)應(yīng)按照其職能 設(shè)置及時(shí)關(guān)注和收集本責(zé)任區(qū)域新法規(guī)，原法規(guī)修改信息和有效版本，以及公司涉及新領(lǐng)域的法規(guī)信息和有效版本，進(jìn)行識(shí)別和評(píng)審。及時(shí)將有頭信息連同獲得法律法規(guī)電子版報(bào)送公司主管部門。6.2 公司適用的法律、法規(guī)和其他要求的更新6.2.1 公司質(zhì)量安全部每半年更新一次總的法律法規(guī)和其他要求清單，公司

5、其他各部門每半年更新一次本部門的法律法規(guī)和其他要求清單，技術(shù)工藝部每半年至少更新一次技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息。6.2.2 技術(shù)工藝部分別按其職責(zé)將清單和電子版文法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件在公司網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布，形成信息共享。新頒布的無(wú)法獲取電子版本的，相關(guān)部門應(yīng)持有書面版本。6.3 法律法規(guī)和其他要求的傳達(dá)和應(yīng)用6.3.1 法律法規(guī)和其他要求的傳達(dá)a)通過(guò)公司各級(jí)有關(guān)文件的發(fā)布與實(shí)施、宣傳培訓(xùn)、有關(guān)的會(huì)議和溝通與協(xié)調(diào)、合同交底、安全技術(shù)交底等形式，將法律法規(guī)要求和其他要求傳達(dá)到各級(jí)員工。b) 經(jīng)營(yíng)部和采購(gòu)部通過(guò)合同約束條款、有關(guān)的會(huì)議和安全技術(shù)交底等形式，將法律法規(guī)和其他要求及業(yè)主、監(jiān)理的要求，傳達(dá)給相關(guān)方。

6、6.3.2 法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用 a) 制定公司方針目標(biāo)、指標(biāo)、管理職責(zé)；b) 建立管理體系與運(yùn)行c) 識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源；d) 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)；e) 對(duì)不符合事故事件處理等。6.4 合規(guī)性評(píng)價(jià)6.4.1 綜合管理部每年在管理評(píng)審會(huì)議前，收集有關(guān)部門建議和保持的例規(guī)性信息。其中（1）質(zhì)量安全部應(yīng)提供法律法規(guī)識(shí)別的完全性和適宜性信息、法律糾紛案件處理情況； （2）經(jīng)營(yíng)部提供合同的履約情況、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)際情況和顧客滿意度報(bào)告；（3）技術(shù)工藝部提供技術(shù)情況和質(zhì)量情況。（4）質(zhì)量安全部提供安全環(huán)?？?jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告；（5）綜合管理部負(fù)責(zé)收集提交必要的企業(yè)信譽(yù)評(píng)估結(jié)果和特種設(shè)備管理情況，特種