淺論新形勢下施工企業(yè)法律合規(guī)工作的難點和對

1、淺論新形勢下施工企業(yè)法律合規(guī)工作的難點和對策-依法治企是依法治國的應(yīng)有之義和必然要求，十八屆四中全會通過了中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決 定，這是我國法治發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義的一件大事，黨的十八屆四中全會就依法治國作出重大決定，為依法規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境提供了頂層設(shè)計， 為企業(yè)實施依法治企、 依法經(jīng)營指明了方向目標(biāo)。 對施工企業(yè)經(jīng)營管理來說， 這既是改 善法治環(huán)境、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的機(jī)遇，也是對企業(yè)依法經(jīng)營、 合規(guī)管理、依法辦事提出的要求和挑戰(zhàn)， 必然引起企業(yè)法人治理 結(jié)構(gòu)、企業(yè)重大經(jīng)營決策、經(jīng)營管理方式、法律風(fēng)險控制措施的 進(jìn)一步完善和重大變革。當(dāng)前施工企業(yè)依

2、法治企的難點，主要體現(xiàn)在三個方面：一是建筑施工企業(yè)點多面廣產(chǎn)業(yè)鏈條長、經(jīng)濟(jì)關(guān)系法律關(guān)系縱橫交錯 的復(fù)雜特點，加上體制機(jī)制的不夠完善，具防控法律風(fēng)險的能力 體現(xiàn)不夠充分。二是國有企業(yè)的市場化水平不高，政企不分的現(xiàn)象仍然存在。施工企業(yè)都有較濃厚的行政色彩，行政任命干部、 分配資源、確定薪酬、管控企業(yè)的現(xiàn)象時有發(fā)生，導(dǎo)致公司法人 治理結(jié)構(gòu)、重大決策、人員聘任離依法治企還有一定的距離。三 是施工企業(yè)依法辦事環(huán)境有待于進(jìn)一步改善。依法治企需要良好的法治環(huán)境予以保障，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)導(dǎo)致企業(yè)被動、低效 運行，某些案件處理不及時，加大企業(yè)的運營成本，甚至導(dǎo)致巨 大經(jīng)濟(jì)損失。法律合規(guī)部門作為企業(yè)依法治企的先

3、鋒，面對新形勢，更應(yīng)高瞻遠(yuǎn)矚，為企業(yè)做出積極應(yīng)對。1將服務(wù)覆蓋全局，營造企業(yè)良好的合規(guī)環(huán)境，是法律合 規(guī)工作的根本在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新形勢下，法律合規(guī)工作在初步完善提 高后，如果不能在這一關(guān)鍵時期隨著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級全面融入到企 業(yè)經(jīng)營管理活動中去，將給未來工作發(fā)展帶來巨大的影響。 我們 經(jīng)常說，企業(yè)所有的經(jīng)濟(jì)行為都是法律行為、企業(yè)最大的風(fēng)險就是法律風(fēng)險。比如，董事會工作方面，信息披露、法人授權(quán)、證 券業(yè)務(wù)、外部律師法律意見、應(yīng)對投資者質(zhì)詢調(diào)查等與法律密切 相關(guān);辦公室工作方面，用印管理涉及的法律后果需要特別引起 重視;發(fā)展規(guī)劃工作方面，依法規(guī)范地對子公司行使股東權(quán)、優(yōu) 化企業(yè)布局結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓或弁購企

4、業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部重組，需要我 們掌握公司法有關(guān)規(guī)定和國資監(jiān)管規(guī)則，處理好權(quán)利義務(wù)承 繼關(guān)系；人力資源工作方面，勞動爭議及農(nóng)民工人身傷害賠償糾 紛發(fā)案上升明顯，表明在勞動關(guān)系、薪酬工資、勞務(wù)用工方面函 需依法規(guī)范和管理；科技設(shè)計工作方面，知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)日益 重要;經(jīng)營計劃工作方面，招標(biāo)投標(biāo)、中介合作，需要依法合規(guī) 操作;工程管理工作方面，項目施工管理、環(huán)境保護(hù)存在法律服 務(wù)內(nèi)容；安全質(zhì)量工作方面，要充分運用法律手段加強(qiáng)人身損害 賠償、事故責(zé)任后果的處理；設(shè)備物資工作方面，機(jī)械設(shè)備采購 的內(nèi)部交易，經(jīng)濟(jì)管理工作方面，工程隊、架子隊的法律定位， 工程分包、勞務(wù)分包的性質(zhì)區(qū)分，無效分包合同的責(zé)任后果

5、，一 直是需要法律關(guān)注和處理的熱點， 法律配合項目治虧專項督導(dǎo)也 是近期重點工作之一，可以說企業(yè)經(jīng)營管理等各個環(huán)節(jié)都存在著 復(fù)雜法律風(fēng)險，有些工作雖然無明顯的法律風(fēng)險， 但與法律工作 也是息息相關(guān)的，就連黨群系統(tǒng)工作方面，涉及的保密責(zé)任、負(fù)面宣傳、職工權(quán)益、勞動爭議等，乃至與法律合規(guī)存在密切聯(lián)系 的紀(jì)檢工作，均有著極大的法律服務(wù)空間。 法律合規(guī)工作只有服 務(wù)到企業(yè)各方面，才能讓大家體會到無處不能無法， 無處不講法， 法就在我們身邊無處不在， 營造一個良好的合規(guī)環(huán)境，法律合規(guī) 工作才能得心應(yīng)手。2把握企業(yè)發(fā)展的節(jié)奏與速度，做好衡量尺度是法律合規(guī) 工作的關(guān)鍵在企業(yè)的運行過程中，業(yè)務(wù)部門的主要目標(biāo)是

6、發(fā)展業(yè)務(wù)、 獲取利潤，法律部門的主要目標(biāo)是控制風(fēng)險、保證安全，兩者職 能上的差別導(dǎo)致有時存在著對立與沖突，業(yè)務(wù)部門要往前沖，法律部門則要看緊風(fēng)險的底線， 就像汽車的油門與剎車一樣。 在傳 統(tǒng)的法律工作模式下，法律部門習(xí)慣獨立于業(yè)務(wù)之外思考問題， 單一法律思維下的法律意見常常是簡單的否定，而沒有建設(shè)性的方案。業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防控都是企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的要 素，法律人員不能只做業(yè)務(wù)發(fā)展的旁觀者，一定要在二者之間找到平衡點，既要敢于說不，也要善于說行。3改進(jìn)工作方法，主動出擊是法律合規(guī)工作的重要手段現(xiàn)實中，業(yè)務(wù)部門往往是等業(yè)務(wù)或管理有了具體法律問題 需要法律解決的時候，才會交給法律部門而且還要求迅

7、速處理， 導(dǎo)致法律人員在被動服務(wù)、事后參與的情況下，面對一堆書面資 料很難找到合適的切入點，不能合適、深入地發(fā)表法律意見甚至 沉默不言。而業(yè)務(wù)人員對于本業(yè)務(wù)全過程和主要法律問題較為熟 悉，不需要法律人員做常識性的普法建議，從而給經(jīng)辦法律人員帶來很大壓力。長此以往，必將使很多人認(rèn)為法律工作是軟任務(wù)、 走程序，說面上話、辦幕后事，無關(guān)企業(yè)經(jīng)營管理大局。如何才 能主動地工作，這不僅是需要法律部門考慮的重要問題，更需要各級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門務(wù)必給予大力支持， 以確保應(yīng)審必審和 審核質(zhì)量，切莫說起來重要，做起來忘掉。提供法律服務(wù)是開展 法律工作的主要表現(xiàn)形式，法律人員自身也常常把法律部門定位 成一個服務(wù)

8、部門，但隨著法律合規(guī)工作的深入推進(jìn)， 這種觀念弁 不全面。法律的特性決定了法律合規(guī)工作內(nèi)在的剛性，在提供法律服務(wù)之外，法律合規(guī)部門的監(jiān)督職能也不應(yīng)當(dāng)被忽視。法律人員一定要增強(qiáng)監(jiān)督理念，有堅忍不拔的毅力，不怕得罪人，不畏 艱難，迎難而上，真正樹立法律合規(guī)工作的權(quán)威。4建立符合施工企業(yè)特點的風(fēng)險管理機(jī)制，是法律合規(guī)工 作的重點工程項目是法律風(fēng)險最主要、最集中的高發(fā)地，是企業(yè)經(jīng) 營管理的終端口，從眾多虧損項目發(fā)現(xiàn)的案例來看， 項目法律風(fēng) 險主要表現(xiàn)為：先干活、后簽合同，合同隨意變更、補(bǔ)充，合同 執(zhí)行不嚴(yán)肅、手續(xù)不全、多頭計價，收款、領(lǐng)料人與合同主體不 符、無授權(quán)，等等。分析原因，歸根結(jié)底還是法人管項

9、目沒有落 到實處。如果光靠公司總法律顧問、 法律合規(guī)幾個人將法律工作 落到項目是難以實現(xiàn)的，而項目法律聯(lián)絡(luò)員制度是加強(qiáng)項目法律 風(fēng)險防控的一項創(chuàng)新性制度，只有將項目法律聯(lián)絡(luò)員充分調(diào)動起 來，起到了上傳下達(dá)、督促報審報批、協(xié)助合同管理、參與糾紛 調(diào)處、報告法律風(fēng)險案件、組織普法宣傳等法律風(fēng)險防控基礎(chǔ)性 工作，才能切實將法律風(fēng)險防范觸角向基層一線延伸。下一步， 我們要進(jìn)一步加大力度推進(jìn)項目法律聯(lián)絡(luò)員制度建設(shè)，促使法人有效管理項目的法律工作。5關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營中的熱點、難點，是今后法律合規(guī)工作的 方向與傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營中面臨的風(fēng)險主要是違約風(fēng)險不同，當(dāng)前我們面臨的違規(guī)風(fēng)險表現(xiàn)的更為嚴(yán)峻，體現(xiàn)在兩方面。一方面

10、， 隨著國家法律日益健全，市場和行業(yè)監(jiān)管日趨完善，對招標(biāo)投標(biāo)、 環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、資本運營等方面的強(qiáng)制性要求也更加全面 和嚴(yán)格，因而使企業(yè)面臨的違反外規(guī)風(fēng)險日益凸顯；另一方面，政出多門和只規(guī)定無處罰等內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計不科學(xué)的現(xiàn)象仍 然存在，企業(yè)員工、管理行為違反內(nèi)規(guī)的現(xiàn)象屢禁不止，有時一 份文件甚至一個電話就可以超越企業(yè)規(guī)章制度。對企業(yè)而言，違約風(fēng)險往往可以短期內(nèi)加以防范，涉及面窄，可控性強(qiáng)，且多可 通過經(jīng)濟(jì)手段化解。而違規(guī)風(fēng)險涉及面廣、時間長，特別是違反 外規(guī)的可控性弱，有時甚至不以企業(yè)存在主觀過錯為條件；責(zé)任形式多樣，除民事責(zé)任外，還可能承擔(dān)行政甚至刑事責(zé)任；影響深遠(yuǎn)，重大違規(guī)行為甚至?xí)＜捌髽I(yè)生存發(fā)展。這幾年，我們對 違約風(fēng)險的防范