某集團(tuán)公司總部部門績(jī)效管理暫行辦法

1、某集團(tuán)公司總部部門績(jī)效管理暫行辦法第一章總則第一條目的為規(guī)范集團(tuán)公司總部部門績(jī)效管理工作，實(shí)施戰(zhàn)略閉環(huán)管理，保障公司戰(zhàn)略有效落實(shí)，推動(dòng)公司業(yè)績(jī)和管理水平的不斷提升，特制定本辦法。第二條原則一、戰(zhàn)略導(dǎo)向原則?？偛扛鞑块T（以下簡(jiǎn)稱各部門）工作任務(wù)的分解、績(jī)效計(jì)劃的制定應(yīng)以公司戰(zhàn)略措施規(guī)劃及年度戰(zhàn)略重點(diǎn)為導(dǎo)向，以保證戰(zhàn)略措施落地及戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、目標(biāo)一致原則。各部門績(jī)效指標(biāo)的選取和設(shè)定，應(yīng)確保各部門目標(biāo)之間、各部門目標(biāo)與公司整體目標(biāo)之間保持一致。三、價(jià)值驅(qū)動(dòng)原則。各部門工作任務(wù)的設(shè)定和績(jī)效指標(biāo)的選取應(yīng)以價(jià)值創(chuàng)造為先導(dǎo)，以促進(jìn)公司價(jià)值的提升。四、全過程管理原則。通過科學(xué)的績(jī)效管理方法、暢達(dá)的溝通反

2、饋機(jī)制，確保各部門在績(jī)效管理過程中做到全過程參與，發(fā)揮績(jī)效管理體系對(duì)部門業(yè)績(jī)的提升作用。五、公平、公正、公開原則。通過方法科學(xué)、制度合理、流程規(guī)范、過程透明的績(jī)效管理體系，確?？?jī)效管理全過程的公平、公正、公開。第三條參與主體參與績(jī)效管理的主體包括：一、公司領(lǐng)導(dǎo)；二、總部各部門；三、各省、自治區(qū)、直轄市公司，各通信服務(wù)公司（中心），設(shè)計(jì)院、研究院、管理學(xué)院，以下簡(jiǎn)稱：各單位。第四條適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司總部。第二章組織與流程第五條組織保障與職責(zé)分工1、 公司管理層作為績(jī)效管理工作的最高決策層，負(fù)責(zé)對(duì)各部門年度績(jī)效計(jì)劃進(jìn)行審批；對(duì)分管部門年度績(jī)效計(jì)劃的變更進(jìn)行審批；對(duì)部門年度績(jī)效評(píng)估結(jié)果進(jìn)行

3、綜合評(píng)定；對(duì)績(jī)效管理全過程進(jìn)行審查和監(jiān)督。2、 發(fā)展戰(zhàn)略部作為績(jī)效管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定部門績(jī)效管理體系方案；組織制定各部門年度績(jī)效計(jì)劃；定期組織各部門績(jī)效計(jì)劃完成情況的跟蹤、評(píng)估、反饋和調(diào)整；組織完成部門年度績(jī)效考核，并將考核結(jié)果提交人力資源部。三、綜合部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部等歸口管理部門，負(fù)責(zé)協(xié)助牽頭部門完成歸口管理指標(biāo)設(shè)置、考核標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)口徑等考核內(nèi)容的管理。四、各部門作為績(jī)效管理工作的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)配合牽頭部門制定本部門年度績(jī)效計(jì)劃；定期匯總、填報(bào)部門績(jī)效計(jì)劃完成情況；在本部門績(jī)效計(jì)劃需要變更時(shí)，提出變更申請(qǐng)。各部門在績(jī)效管理過程中須設(shè)定部門績(jī)效管理接口人，負(fù)責(zé)整理、傳遞

4、、溝通本部門績(jī)效管理的相關(guān)信息。第六條績(jī)效管理流程總部部門績(jī)效管理工作包括四個(gè)流程：績(jī)效計(jì)劃制定、績(jī)效跟蹤、績(jī)效計(jì)劃調(diào)整、年終考核（總體流程見附件一）。第三章績(jī)效計(jì)劃制定第七條績(jī)效計(jì)劃內(nèi)容確定根據(jù)公司三年戰(zhàn)略措施規(guī)劃及公司年度工作任務(wù)分解表，運(yùn)用平衡記分卡的方法，從財(cái)務(wù)、客戶、組織和流程、學(xué)習(xí)和發(fā)展四個(gè)維度出發(fā)，確定當(dāng)年各部門考核重點(diǎn)，根據(jù)各部門考核重點(diǎn)確定績(jī)效計(jì)劃的內(nèi)容（部門績(jī)效計(jì)劃樣表見附件二）。第八條績(jī)效計(jì)劃評(píng)分項(xiàng)及權(quán)重一、評(píng)分項(xiàng)績(jī)效計(jì)劃評(píng)分項(xiàng)包括定性考核評(píng)分項(xiàng)、定量考核評(píng)分項(xiàng)和加減分項(xiàng)（評(píng)分項(xiàng)構(gòu)成見附件三）。（一）定性考核評(píng)分項(xiàng)。定性考核評(píng)分項(xiàng)包括領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)（綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)、年度重大

5、項(xiàng)目完成效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)）、部門評(píng)分項(xiàng)（綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)、年度重大協(xié)同項(xiàng)目配合效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)）、各單位綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)。（二）定量考核評(píng)分項(xiàng)。定量考核評(píng)分項(xiàng)由根據(jù)各部門職責(zé)和工作重點(diǎn)設(shè)定的定量考核指標(biāo)構(gòu)成，具體指標(biāo)數(shù)量因部門而異。（三）加減分項(xiàng)1 、加分項(xiàng)是指被考核部門在考核年度內(nèi)為公司做出的重要貢獻(xiàn)（重大成本節(jié)約、給公司帶來(lái)重大榮譽(yù)或效益、管理及技術(shù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等成果獲集團(tuán)、行業(yè)、國(guó)家獎(jiǎng)后在考核年度內(nèi)推廣并給公司帶來(lái)重大效益以及年度考核方案中規(guī)定的其它符合加分的項(xiàng)目等），經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定后可獲得相應(yīng)加分；2 、減分項(xiàng)是指被考核部門在考核年度內(nèi)出現(xiàn)的重大違規(guī)事件（出現(xiàn)SOX違規(guī)事件、審計(jì)重復(fù)發(fā)現(xiàn)缺

6、陷次數(shù)、重大法律糾紛責(zé)任、信息披露不當(dāng)、泄密、安全生產(chǎn)事故以及年度考核方案中規(guī)定的其它符合減分的項(xiàng)目等），經(jīng)相關(guān)主管部門確認(rèn)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)給予相應(yīng)減分。二、考核權(quán)重分配（1） 定性與定量考核項(xiàng)間權(quán)重分配：定性與定量考核項(xiàng)權(quán)重之和為100%。（2） 定性考核項(xiàng)中評(píng)分主體間的權(quán)重分配：定性考核中的評(píng)分主體包括公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各單位。三者之間的權(quán)重分配以公司領(lǐng)導(dǎo)權(quán)重為主，各部門及各單位權(quán)重為輔，具體權(quán)重分配根據(jù)部門職責(zé)和分工情況而定。（三）定性考核項(xiàng)中具體評(píng)分項(xiàng)間的權(quán)重分配1、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)中綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)及年度重大項(xiàng)目完成效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)間的權(quán)重分配。在領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)權(quán)重確定后，首先確定年度重大項(xiàng)目

7、完成效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)權(quán)重，該評(píng)分項(xiàng)權(quán)重因各部門包含的年度重大項(xiàng)目數(shù)量多少而異，總體上依照80/20原則，即年度重大項(xiàng)目數(shù)量最多的部門此項(xiàng)權(quán)重占該部門領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)總權(quán)重的80%，年度重大項(xiàng)目數(shù)量最少的部門此項(xiàng)權(quán)重占該部門領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)總權(quán)重的20%，其余部門該評(píng)分項(xiàng)權(quán)重按線性規(guī)則依次確定。綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)權(quán)重即為領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)權(quán)重與年度重大項(xiàng)目完成效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)權(quán)重之差。2、部門評(píng)分項(xiàng)中綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)與年度重大協(xié)同項(xiàng)目配合效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)間的權(quán)重分配。在部門評(píng)分項(xiàng)權(quán)重確定后，首先確定年度重大協(xié)同項(xiàng)目配合效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)權(quán)重，該評(píng)分項(xiàng)權(quán)重因各部門關(guān)聯(lián)度大小而異，總體上依照80/20原則，即關(guān)聯(lián)度數(shù)值最大

8、的部門此項(xiàng)權(quán)重占部門評(píng)分項(xiàng)總權(quán)重的80%，關(guān)聯(lián)度數(shù)值最小的部門此項(xiàng)權(quán)重占部門評(píng)分項(xiàng)總權(quán)重的20%，其余部門該評(píng)分項(xiàng)權(quán)重按線性規(guī)則依次確定。綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)權(quán)重即為部門評(píng)分項(xiàng)權(quán)重與年度重大協(xié)同項(xiàng)目配合效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)權(quán)重之差。3、各單位綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)權(quán)重為定性評(píng)分項(xiàng)總權(quán)重減去領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)權(quán)重及部門評(píng)分項(xiàng)權(quán)重。（四）定量考核中考核指標(biāo)項(xiàng)間的權(quán)重分配：同一部門定量考核指標(biāo)項(xiàng)間的權(quán)重，按照年度考核方案的規(guī)定進(jìn)行分配。第九條績(jī)效計(jì)劃制定流程績(jī)效計(jì)劃的制定主要包括六個(gè)環(huán)節(jié)，分別為：一、明確戰(zhàn)略重點(diǎn)任務(wù)：根據(jù)當(dāng)年年度工作任務(wù)分解表、三年戰(zhàn)略措施規(guī)劃及部門職責(zé)，確定當(dāng)年戰(zhàn)略重點(diǎn)任務(wù)；二、確定各部門年度重大項(xiàng)目

9、：在上述工作環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，提煉各部門年度重大項(xiàng)目；三、確定各部門年度重大協(xié)同項(xiàng)目及關(guān)聯(lián)度：在以上工作基礎(chǔ)上，開展部門關(guān)聯(lián)度調(diào)查（詳見附件四），年度重大協(xié)同項(xiàng)目經(jīng)被關(guān)聯(lián)部門確認(rèn)后，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一匯總，確定各部門年度重大協(xié)同項(xiàng)目及計(jì)算各部門關(guān)聯(lián)度。四、確定定量考核指標(biāo)、目標(biāo)值及計(jì)分方法：根據(jù)公司當(dāng)年戰(zhàn)略重點(diǎn)、公司年度KPI指標(biāo)、工作目標(biāo)及歷年考核指標(biāo)完成情況，確定各部門定量考核指標(biāo)、目標(biāo)值及計(jì)分方法。五、確定各考核項(xiàng)權(quán)重分配比例：根據(jù)當(dāng)年公司考核要求確定定性與定量考核項(xiàng)間權(quán)重分配比例，各考核項(xiàng)間的具體權(quán)重分配見本辦法第八條中考核權(quán)重分配部分。六、形成績(jī)效計(jì)劃送審稿：在上述工作的基礎(chǔ)上，形成各部門

10、績(jī)效計(jì)劃的初稿，發(fā)展戰(zhàn)略部就績(jī)效計(jì)劃初稿與各部門進(jìn)行雙向溝通反饋，直至雙方意見達(dá)成一致，形成各部門績(jī)效計(jì)劃送審稿。第十條績(jī)效計(jì)劃的審批與發(fā)布一、績(jī)效計(jì)劃審批。績(jī)效計(jì)劃送審稿經(jīng)公司管理層審核通過后，方可最終確認(rèn)。二、績(jī)效計(jì)劃發(fā)布?？?jī)效計(jì)劃最終確認(rèn)后，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一發(fā)布。第四章績(jī)效跟蹤第十一條績(jī)效跟蹤的組織實(shí)施績(jī)效跟蹤是為保證年度績(jī)效的完成，定期對(duì)績(jī)效完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)反饋的過程?？?jī)效跟蹤由發(fā)展戰(zhàn)略部牽頭，總部各部門根據(jù)績(jī)效計(jì)劃統(tǒng)計(jì)定量指標(biāo)完成值及部門年度重大項(xiàng)目的完成情況，填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)及資料。發(fā)展戰(zhàn)略部結(jié)合各部門提供的數(shù)據(jù)及資料編制績(jī)效跟蹤報(bào)告，對(duì)績(jī)效計(jì)劃的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)反饋。第十二條績(jī)效跟蹤

11、的結(jié)果應(yīng)用1、 績(jī)效跟蹤結(jié)果供公司管理層階段性的了解各部門績(jī)效完成情況，為公司決策提供依據(jù)。2、 績(jī)效跟蹤結(jié)果供各部門定期針對(duì)本部門績(jī)效完成情況及時(shí)總結(jié)分析，促進(jìn)部門績(jī)效的完成。三、績(jī)效跟蹤結(jié)果作為部門績(jī)效計(jì)劃調(diào)整的依據(jù)之一。第五章績(jī)效計(jì)劃調(diào)整第十三條績(jī)效計(jì)劃調(diào)整條件績(jī)效計(jì)劃原則上不得更改，但公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理重大調(diào)整、受不可抗力影響等特殊情況時(shí)，可適時(shí)對(duì)績(jī)效計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。第十四條績(jī)效計(jì)劃調(diào)整流程績(jī)效計(jì)劃調(diào)整應(yīng)按照規(guī)定流程進(jìn)行，責(zé)任部門向牽頭部門提出申請(qǐng)，由牽頭部門提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批（具體流程見附件五）。第六章年終考核第十五條年終考核流程年終考核包括考核啟動(dòng)、考核評(píng)分、考核結(jié)果反饋三個(gè)環(huán)節(jié)（詳

12、細(xì)流程見附件六）。第十六條考核啟動(dòng)年終考核啟動(dòng)前，發(fā)展戰(zhàn)略部印發(fā)考核通知，啟動(dòng)當(dāng)年部門年終考核工作。各部門撰寫部門年度工作總結(jié)及收集匯總相關(guān)考核指標(biāo)數(shù)據(jù)，以此作為考核評(píng)分依據(jù)。第十七條考核評(píng)分考核評(píng)分包括定性考核項(xiàng)評(píng)分、定量考核項(xiàng)評(píng)分及加減分項(xiàng)評(píng)分三個(gè)部分，部門最終考核成績(jī)由三項(xiàng)成績(jī)加總得出。一、定性考核項(xiàng)評(píng)分定性考核項(xiàng)評(píng)分主要在各部門年度工作總結(jié)及相關(guān)資料準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，各評(píng)分主體依照績(jī)效計(jì)劃，分別對(duì)各部門進(jìn)行評(píng)分：（一）公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分。所有公司領(lǐng)導(dǎo)均對(duì)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分項(xiàng)中綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)及年度重大項(xiàng)目完成效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分（樣表及說明見附件七）。（二）各部門評(píng)分。所有部門均對(duì)各部門綜合滿意度進(jìn)行

13、評(píng)分；各部門年度重大協(xié)同項(xiàng)目配合效率和質(zhì)量評(píng)分項(xiàng)由項(xiàng)目牽頭部門對(duì)項(xiàng)目配合部門進(jìn)行評(píng)分（樣表及說明見附件八）。（三）各單位綜合滿意度評(píng)分。各單位綜合滿意度評(píng)分項(xiàng)是由各省、區(qū)、市公司，各通信服務(wù)公司（中心），設(shè)計(jì)院、研究院、管理學(xué)院對(duì)與其具有指導(dǎo)關(guān)系的部門進(jìn)行評(píng)分，具體被評(píng)分部門的確定，依據(jù)當(dāng)年集團(tuán)總部部門設(shè)置情況及部門職責(zé)而定（樣表及說明見附件九-十一）。二、定量考核項(xiàng)評(píng)分定量考核項(xiàng)評(píng)分是年終對(duì)各部門的績(jī)效指標(biāo)完成值進(jìn)行數(shù)據(jù)提取后，采用績(jī)效計(jì)劃確定的計(jì)算方法直接計(jì)算得出定量考核成績(jī)。三、加減分項(xiàng)評(píng)分加減分項(xiàng)評(píng)分是由相關(guān)部門提交加減分評(píng)分表，通過公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分確認(rèn)的方式進(jìn)行。加減分項(xiàng)具體分值根據(jù)當(dāng)年年度考核方案的規(guī)定確認(rèn)。（一）加分流程：由申請(qǐng)加分部門提交加分申請(qǐng)，發(fā)展戰(zhàn)略部審核后提交公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分（評(píng)分表見附件十二）。（二）減分流程：由減分項(xiàng)主管部門提交發(fā)展戰(zhàn)略部匯總，公司領(lǐng)導(dǎo)