施工技術(shù)管理日常工作實施細(xì)則

1、施工技術(shù)管理日常工作實施細(xì)則第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步提高施工技術(shù)管理水平，規(guī)范工作程序，統(tǒng)一資料模式，特制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則以局施工技術(shù)管理辦法為依據(jù)，結(jié)合局印發(fā)的其他技術(shù)管理性文件進(jìn)行編制。第三條 本細(xì)則主要包括技術(shù)資料管理和報送程序、主要技術(shù)工作要求、技術(shù)管理檢查等方面的內(nèi)容。第四條 施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案的管理按局施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案管理細(xì)則執(zhí)行。第五條 本細(xì)則適用于各子（分）公司及其在建項目，局指（代局指）參照執(zhí)行。第二章 技術(shù)資料管理第六條 公司技術(shù)管理部門建立的技術(shù)資料主要應(yīng)包括以下幾個方面：1、技術(shù)人員管理資料：公司施工技術(shù)人員臺帳、公司技術(shù)管理部門人員臺帳

2、、技術(shù)人員動態(tài)分析。2、技術(shù)管理體系建設(shè)資料：技術(shù)管理制度、技術(shù)管理部門人員崗位職責(zé)、技術(shù)管理部門人員分工、技術(shù)管理目標(biāo)及分解。3、對項目技術(shù)管控資料：施工技術(shù)調(diào)查報告及臺帳、技術(shù)管理交底資料及臺帳、技術(shù)管理檢查資料及臺帳、項目管理卡片及臺帳、項目監(jiān)控表（、類技術(shù)狀態(tài)）及專業(yè)片區(qū)管控驗證回復(fù)資料及臺帳。4、其他技術(shù)管理資料：規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)臺帳、計量管理資料等。5、報送局相關(guān)報表月報表：技術(shù)管理月度總結(jié)，海外工程項目技術(shù)管理月度總結(jié)。季報表：類技術(shù)狀態(tài)項目監(jiān)控表及臺帳，隧道及地下工程超前地質(zhì)預(yù)報工作監(jiān)管臺帳，公司技術(shù)管理部門人員臺帳表，施工技術(shù)調(diào)查報告臺帳，海外工程項目技術(shù)監(jiān)控臺帳。第七條 公司技術(shù)

3、管理部門技術(shù)資料的形成及管理1、技術(shù)管理部門應(yīng)設(shè)專職資料管理員，對技術(shù)資料按類別建立相應(yīng)的檔案目錄和臺帳。2、人員管理公司技術(shù)人員臺帳：公司技術(shù)管理部門應(yīng)按項目分別建立全公司施工技術(shù)人員臺帳（臺帳格式參照附件1“技術(shù)人員臺帳表”）。本臺帳應(yīng)每季度進(jìn)行更新，由資料管理員定期從各項目收集，經(jīng)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人審核后，報公司總工程師確認(rèn)后存檔。公司技術(shù)管理部門人員臺帳：技術(shù)管理部門應(yīng)建立本部門的人員臺帳（臺帳格式參照附件2“技術(shù)管理部門人員臺帳表”），并根據(jù)人員變動情況及時進(jìn)行更新。該臺帳由資料管理員負(fù)責(zé)建立，技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人審核，公司總工程師確認(rèn)。技術(shù)管理部門人員分工：公司應(yīng)按照人事機(jī)構(gòu)令配齊滿

4、足各崗位要求的技術(shù)人員，并根據(jù)公司發(fā)展?fàn)顩r及時調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置；技術(shù)管理部門按崗位職責(zé)劃分對部門人員進(jìn)行分工，并根據(jù)人員變動情況及時進(jìn)行調(diào)整。技術(shù)人員統(tǒng)計及分析：公司總工程師應(yīng)根據(jù)技術(shù)管理部門提報的施工技術(shù)人員臺帳，對全公司技術(shù)人員職稱結(jié)構(gòu)、專業(yè)構(gòu)成、引進(jìn)和流失等情況進(jìn)行總結(jié)和分析，以便掌握公司人員動態(tài)，合理配置項目人員。3、體系建設(shè)技術(shù)管理制度：公司技術(shù)管理部門應(yīng)根據(jù)施工技術(shù)管理辦法的要求建立相關(guān)技術(shù)管理制度，主要包括技術(shù)文件簽字制度、技術(shù)復(fù)核制度、技術(shù)工作交接制度、技術(shù)交底制度、技術(shù)工作臺帳及資料統(tǒng)計制度、技術(shù)資料保管制度、工程記錄保存制度、定期檢查評比制度等。制度的建立應(yīng)密切結(jié)合公司實際情況

5、，確保制度可操作、可執(zhí)行，并根據(jù)執(zhí)行情況進(jìn)行適當(dāng)修訂。技術(shù)管理目標(biāo)及分解：技術(shù)管理部門應(yīng)結(jié)合局技術(shù)管理目標(biāo)及公司在建項目技術(shù)重點和難點，制定公司的技術(shù)管理目標(biāo)，目標(biāo)要切合實際，并力求量化。技術(shù)管理目標(biāo)制定后，應(yīng)根據(jù)技術(shù)管理崗位分工，將目標(biāo)分解到人。技術(shù)管理目標(biāo)及任務(wù)分解由技術(shù)管理部門制定，公司總工程師批準(zhǔn)后實施。公司總工程師應(yīng)每季度對目標(biāo)完成情況逐項核查，并總結(jié)分析。技術(shù)管理部門人員分工：應(yīng)根據(jù)人員配置情況和在建項目專業(yè)特點進(jìn)行合理分工。由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人編制，經(jīng)公司總工程師批準(zhǔn)后實施。技術(shù)管理部門人員崗位職責(zé)：應(yīng)根據(jù)崗位設(shè)置情況制定各崗位技術(shù)管理職責(zé)。由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人編制，經(jīng)公司總工程

6、師批準(zhǔn)后實施。4、對項目的技術(shù)管控資料施工技術(shù)調(diào)查報告：對新中標(biāo)項目，技術(shù)管理部門應(yīng)參與項目施工調(diào)查，指導(dǎo)項目進(jìn)行施工技術(shù)調(diào)查報告的編寫工作。資料管理員應(yīng)收集項目的施工技術(shù)調(diào)查報告，建立臺帳并登記歸檔。技術(shù)管理交底資料及臺帳：技術(shù)管理交底應(yīng)在施工調(diào)查結(jié)束后進(jìn)行編制，主要內(nèi)容包括：項目前期技術(shù)準(zhǔn)備工作要求、施工過程中的技術(shù)工作要求、根據(jù)項目特點對技術(shù)管理的建議、對重難點工程專項方案的建議、項目所需要的技術(shù)管理文件目錄、項目需要的國家及地方現(xiàn)行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等。技術(shù)管理交底由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)編制，技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，公司總工程師批準(zhǔn)后方可進(jìn)行書面交底。交底結(jié)束后，資料管理員應(yīng)將交底簽到表、交底資料

7、進(jìn)行登記歸檔。技術(shù)管理檢查：技術(shù)管理部門應(yīng)保存所有對項目技術(shù)管理檢查資料的原始記錄及整改回復(fù)資料。檢查人應(yīng)根據(jù)檢查記錄要求督促項目按時整改，并對整改回復(fù)進(jìn)行驗證。檢查記錄及整改回復(fù)資料由資料管理員登記歸檔。項目監(jiān)控表及臺帳：技術(shù)管理部門應(yīng)根據(jù)在建項目情況，初步界定項目技術(shù)狀態(tài)級別（、類）報局審核后，在公司范圍內(nèi)發(fā)布。項目技術(shù)狀態(tài)監(jiān)控表每季度由項目填報，公司技術(shù)管理部門審核，公司總工程師審批后，交資料管理員建立臺帳登記歸檔。項目技術(shù)狀態(tài)級別在項目實施過程中發(fā)生變化時，應(yīng)按程序進(jìn)行級別變更并及時更新臺帳。專業(yè)片區(qū)管控驗證回復(fù)資料及臺帳：技術(shù)管理部門應(yīng)根據(jù)局專業(yè)片區(qū)管控檢查單提出的整改要求及時進(jìn)行驗

8、證，驗證回復(fù)資料須由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人和公司總工程師審核簽字確認(rèn)；調(diào)度通知、告知書的整改回復(fù)須由公司總工程師審核簽字確認(rèn)。片區(qū)管控檢查記錄及整改回復(fù)資料由資料管理員登記歸檔。施組（施工方案）實施情況檢查記錄：公司總工程師應(yīng)每季度組織相關(guān)部門對項目施工組織設(shè)計的實施情況進(jìn)行檢查并做好檢查記錄。檢查記錄應(yīng)包括項目工程概況、項目進(jìn)度、關(guān)鍵節(jié)點完成情況描述，施組審批情況、交底情況、修訂情況及現(xiàn)場執(zhí)行情況，施組在執(zhí)行過程中存在的問題。檢查記錄應(yīng)在檢查過程中形成，檢查結(jié)束后交資料管理員建立臺帳登記歸檔。施組（施工方案）存檔及臺帳：按規(guī)定完成審批流程的施組（方案），資料管理員應(yīng)建立臺帳登記歸檔。歸檔前，資料

9、員應(yīng)根據(jù)審查計劃檢查施組審批程序是否符合要求、簽字簽章是否齊全等。5、報局技術(shù)資料要求月報資料月報時間：報送時間為當(dāng)月的25日，報表內(nèi)容的時間跨度為上月25日至當(dāng)月24日，當(dāng)有特殊情況時按要求辦理。月報填報要求：海外工程技術(shù)管理月度總結(jié)的內(nèi)容主要包括工程概況，技術(shù)人員變動情況，工程進(jìn)度情況，重難點技術(shù)方案審批、執(zhí)行情況，前期技術(shù)問題的解決情況，目前存在的技術(shù)問題及擬采取的措施等。本總結(jié)由公司駐海外項目技術(shù)負(fù)責(zé)人編制，公司技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，公司資料管理員上報局技術(shù)中心；技術(shù)工作動態(tài)月報的主要內(nèi)容：技術(shù)人員動態(tài)、本月技術(shù)工作總結(jié)（包括施工組織設(shè)計及施工方案編制、審批和現(xiàn)場執(zhí)行情況，在建工程技

10、術(shù)重、難點情況和采取的監(jiān)督、指導(dǎo)措施，公司對項目技術(shù)管理監(jiān)督檢查情況）、下月度技術(shù)管理規(guī)劃（包括下月度項目技術(shù)監(jiān)控重點及安排，施工組織設(shè)計及施工方案編制、審查計劃）、上月度技術(shù)管理工作自我評價等方面。本月報由公司總工程師編制，資料管理員上報局技術(shù)中心。季報資料季報時間：報送時間為季度末月的25日，報表內(nèi)容的時間跨度為上季度末月25日至本季度末月24日，當(dāng)有特殊情況時按要求辦理。季報填報程序：類項目技術(shù)狀態(tài)監(jiān)控表及臺帳、施工技術(shù)調(diào)查報告臺帳和隧道及地下工程超前地質(zhì)預(yù)報工作監(jiān)管臺帳，由項目填報，技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，資料管理員報局技術(shù)中心；公司本部技術(shù)管理部門人員信息表，由資料管理員填報，技術(shù)管

11、理部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，報局技術(shù)中心。第三章 施工技術(shù)管理檢查第六條 局對子（分）公司日常施工技術(shù)管理工作檢查的內(nèi)容主要有：技術(shù)管理體系建設(shè)、施工技術(shù)資料管理、公司對項目技術(shù)監(jiān)控管理等，除對公司本部進(jìn)行檢查外，還抽取公司重點在建項目進(jìn)行現(xiàn)場檢查（具體檢查內(nèi)容見附件1“公司施工技術(shù)管理檢查表”和附件2“項目施工技術(shù)管理檢查表”）。檢查時，如公司或項目無檢查表中所列檢查項內(nèi)容的，則該檢查項不作為檢查項并在總基本分中扣除該項的基本分。第七條 根據(jù)公司技術(shù)管理情況，局技術(shù)中心制定技術(shù)管理檢查計劃，成立檢查組，進(jìn)行不定期檢查或?qū)ｍ棛z查。第八條 檢查組根據(jù)被檢查單位目前日常技術(shù)管理狀態(tài)，明確檢查的相關(guān)要求，采

12、用內(nèi)業(yè)和外業(yè)相結(jié)合的方式對公司及項目進(jìn)行檢查，整理、匯總、分析檢查資料并通報檢查結(jié)果。第九條 檢查組成員根據(jù)檢查計劃，按先項目后公司的順序?qū)Ρ粰z查單位的日常技術(shù)管理工作進(jìn)行檢查，做好相關(guān)檢查記錄。被檢查單位的相關(guān)人員在檢查期間必須在崗，特殊情況時應(yīng)向公司總工程師請假并獲得批準(zhǔn)后方可離開，離開前應(yīng)做好被檢情況交接。第十條 檢查組到達(dá)被檢查單位后，由檢查組組長主持，檢查組成員、被檢查單位總工程師、技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員參加的會議。會議內(nèi)容主要有：被檢查單位總工程師簡要介紹本單位目前施工技術(shù)管理情況和存在的問題，檢查組組長介紹本次檢查的目的、要求、時間安排和檢查分工等情況。第十一條 檢查結(jié)束后

13、，檢查組組長主持，檢查組成員、被檢查單位總工程師、技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員參加的檢查通報會，向被檢查單位通報本次檢查情況。第十二條 檢查完成后，檢查組應(yīng)及時提交檢查總結(jié)，報局技術(shù)中心主任、局總工程師審閱后，在技術(shù)管理工作月報中通報。第十三條 被檢查單位應(yīng)根據(jù)檢查整改要求按時整改，并及時上報整改驗證材料。局技術(shù)中心對整改情況進(jìn)行驗證，對未及時整改或整改不合格的單位進(jìn)行督促。第十四條 罰 則公司及項目在日常技術(shù)管理過程中應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行局施工技術(shù)管理辦法、施工組織設(shè)計和施工方案管理實施細(xì)則及本細(xì)則的要求。對違反相關(guān)要求的公司，視情節(jié)嚴(yán)重程度予以相應(yīng)處罰，具體如下：（一）、凡在一次檢查時存在下列情形3

14、項及以上的，由局技術(shù)中心給公司技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人下發(fā)“技術(shù)管理告知書”。1、公司檢查項沒有對項目發(fā)放書面施工技術(shù)管理辦法。未按領(lǐng)導(dǎo)批示對上級技術(shù)性文件進(jìn)行傳達(dá)、學(xué)習(xí)或轉(zhuǎn)發(fā)。技術(shù)管理部門未制定相應(yīng)的崗位職責(zé)。技術(shù)管理制度無操作性或不符合公司實際。技術(shù)管理交底內(nèi)容不符合項目實際或不能指導(dǎo)項目技術(shù)管理工作。對局界定為I類技術(shù)監(jiān)控項目，沒有組織施組和方案制訂的。沒有對項目進(jìn)行技術(shù)管理檢查或檢查未保存相關(guān)記錄的。未建立施組（方案）動態(tài)管理臺帳或臺帳未及時更新。未建立在建項目隧道、橋梁等專業(yè)管理臺帳、卡片或臺賬沒有按月及時更新。未建立項目施工技術(shù)調(diào)查臺帳、重大設(shè)計方案變更臺帳或沒有及時更新。無隧道及地下工

15、程超前地質(zhì)預(yù)報工作監(jiān)管臺帳。2、項目檢查項項目制定的技術(shù)管理制度不符合項目實際。項目技術(shù)人員未按公司機(jī)構(gòu)令配置。項目技術(shù)人員換（離）崗未進(jìn)行書面交接。沒有針對本項目重、難點工程對相關(guān)管理人員進(jìn)行專項培訓(xùn)學(xué)習(xí)。項目施工調(diào)查報告編制完成后一個月內(nèi)未報公司備案。施工放樣前未對坐標(biāo)、高程理論數(shù)值進(jìn)行復(fù)核。未組織對審批完善后的施組（方案）進(jìn)行交底、發(fā)放。技術(shù)交底格式不符合要求、內(nèi)容不全面或施工工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有明顯錯誤。技術(shù)交底附圖直接采用設(shè)計圖紙復(fù)印件的或直接將設(shè)計圖紙復(fù)印作為交底的。所配的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不全或未及時標(biāo)識、更新。施工方案編制前未組織相關(guān)人員討論且無會議紀(jì)要。對界定的關(guān)鍵過程、特殊過程未編制作

16、業(yè)指導(dǎo)書的。（二）、凡在一個評估期內(nèi)存在下列情形3項及以上的，由局技術(shù)中心約談公司總工程師。1、公司檢查項未按時上報施組（或方案）審查計劃3次及以上。報局施組（或方案）審查（備案）計劃出現(xiàn)嚴(yán)重偏差（超報或少報3項及以上）3次及以上。不能按時完成施組（或方案）審查（備案）上報又沒有合理的書面解釋。報局審查（備案）的施組（或方案），經(jīng)初步審查不符合施工組織設(shè)計和施工方案實施細(xì)則要求或沒有按照局審查意見進(jìn)行修訂，被退回3次及以上的。報送局的施組（或方案）缺少公司相關(guān)部門審核意見或會議紀(jì)要。一年內(nèi)未對公司審批的在建項目施組（或方案）實施情況進(jìn)行檢查且無相應(yīng)檢查記錄。2、項目檢查項項目技術(shù)管理制度不健全

17、或不按制度執(zhí)行。使用未經(jīng)檢定或檢定超期的測量儀器進(jìn)行施工測量。施工測量未進(jìn)行閉合測量或未對閉合差進(jìn)行評定。施組（或方案）照搬照抄其他施組（或方案），內(nèi)容不具有可操作性。監(jiān)控量測日報無總工和項目經(jīng)理簽字或未簽署意見。無交底檢查、整改記錄的。（三）、凡在一個評估期內(nèi)存在下列情形3項及以上的，由局技術(shù)中心在局交班會上進(jìn)行通報。1、公司檢查項技術(shù)管理部門制定的技術(shù)管理制度不全。技術(shù)管理部門關(guān)鍵崗位（公司主業(yè)相對應(yīng)的崗位）未制定崗位職責(zé)。技術(shù)管理部門人員未按公司機(jī)構(gòu)令配置或人員長期不在崗。項目施工條件發(fā)生重大變化（如總工期調(diào)整、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)變更、重要施工工藝改變等）時，施組（或方案）未及時修訂。施組（或方案

18、）進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)人（單位）批準(zhǔn)現(xiàn)場已實施的。對重大技術(shù)方案，現(xiàn)場不按批準(zhǔn)后的方案實施的。對局明確為技術(shù)問題并列為局督辦的，沒有安排專人進(jìn)行整改督辦或無督辦記錄的。對片區(qū)管控提出的技術(shù)問題沒有按要求整改閉合的。2、項目檢查項項目主要技術(shù)崗位人員（總工、工程部長、關(guān)鍵工程技術(shù)主管）長期不在崗。3個及以上項目圖紙未經(jīng)審核或未按審核處理結(jié)果修改就交付使用。未編制超前地質(zhì)預(yù)報方案或未經(jīng)審批即實施。關(guān)鍵的分項工程不按交底實施或無交底即實施的。（四）、在一個評估期內(nèi)，存在下列情形之一的，由局下發(fā)總工告知書。公司總工程師被局技術(shù)中心約談3次或在局交班會通報2次以上的。施組中關(guān)鍵工程方案進(jìn)行重要修

19、訂未按程序批準(zhǔn)即實施的。監(jiān)控量測、超前地質(zhì)預(yù)報、承重支架預(yù)壓監(jiān)測等資料弄虛作假的。對片區(qū)管控提出的技術(shù)問題沒有按要求監(jiān)督落實整改，提供虛假閉合回復(fù)資料的。（五）、在一個評估期內(nèi)，存在下列情形之一的，由局總工程師約談公司總工程師。項目發(fā)生安全、質(zhì)量較大及以上事故，經(jīng)局認(rèn)定為技術(shù)過失或技術(shù)管理為主要責(zé)任的。項目受到建設(shè)單位或監(jiān)督單位投訴并向局發(fā)函經(jīng)局認(rèn)定為技術(shù)管理為主要責(zé)任的。公司總工程師被告知三次以上的。日常技術(shù)管理檢查評分表（公司級）被檢查單位： 被檢查單位負(fù)責(zé)人： 編號： 序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查要點及評分標(biāo)準(zhǔn)基本分值檢查記錄扣分值實際得分1施工技術(shù)管理文件（15分）1.發(fā)放管理（2分）1.

20、對局技術(shù)性文件未轉(zhuǎn)發(fā)的，每項扣0.5分；12.沒有對項目發(fā)放書面施工技術(shù)管理辦法，每項目扣0.5分；0.53.無發(fā)放臺帳或無發(fā)放記錄的，扣0.5分。0.52.組織學(xué)習(xí)（3分）1.技術(shù)管理部門未組織本部門人員學(xué)習(xí)的，扣1分；12.考察時技術(shù)管理人員對自身業(yè)務(wù)不清楚的，每人次扣1分。23.執(zhí)行情況（5分）1.未按局相關(guān)技術(shù)管理要求及時完成或回復(fù)的，每次扣1分；22.局相關(guān)技術(shù)管理要求報送的資料弄虛作假或不符合要求的，每項扣2分。34.檢查實施（5分）1.公司未制定項目管理檢查（含技術(shù)檢查內(nèi)容）相關(guān)文件的，扣1分；12.未按公司要求對項目進(jìn)行檢查或無檢查記錄的，每項目扣1分。33.無年度對項目檢查情

21、況進(jìn)行總結(jié)的，扣1分。12技術(shù)管理體系建設(shè)(15分)1.崗位設(shè)置（5分）1.技術(shù)管理部門人員未按公司機(jī)構(gòu)令配置或人員長期不在崗，每人次扣1分；22.人員分工不明確或不具體，扣1分；13.無崗位職責(zé)或崗位職責(zé)不明確，扣1分；14.對全公司技術(shù)人員沒有按要求統(tǒng)計和分析的，每次扣0.5分。12.管理制度（4分）1.技術(shù)管理制度不全，少一項扣1分；22.制度無操作性或不符合管理實際的，每項扣1分；13.未按制度執(zhí)行的，每項扣1分。13.目標(biāo)分解（1分）1.無年度技術(shù)管理目標(biāo)或沒有對目標(biāo)進(jìn)行分解到人的，扣1分。14.人員培訓(xùn)（5分）1.未制定年度技術(shù)人員崗位和業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃的，扣1分；12.未按計劃對技術(shù)

22、人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)的，每次扣0.5分；13.在崗的項目總工和工程部長未經(jīng)過培訓(xùn)的，每人次扣0.5分；14.未按計劃對技術(shù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，每次扣0.5分；15.參加培訓(xùn)的人數(shù)低于應(yīng)參培人數(shù)80%及以下的，每次扣0.5分。13對項目的施工技術(shù)管理(20分)1管理交底（4分）1.未按規(guī)定及時對新開項目進(jìn)行技術(shù)管理交底的，每次扣1分；22.技術(shù)管理交底內(nèi)容不符合項目實際、不能指導(dǎo)項目技術(shù)管理工作、未列明項目必備的技術(shù)管理性文件的，每項目扣1分。22過程控制（12分）1.未組織新項目開工前施工技術(shù)調(diào)查或無施工技術(shù)調(diào)查報告的，每項目扣1分。22.無季度技術(shù)監(jiān)控重點、監(jiān)督和指導(dǎo)計劃的，每次扣0.5分；13

23、.未召開季度技術(shù)管理例會或無會議紀(jì)要的，每次扣0.5分；14.項目出現(xiàn)技術(shù)問題沒有及時派人處理或無處理情況總結(jié)的，每次扣1分；25.對局明確為技術(shù)問題并列為局督辦的，沒有安排專人進(jìn)行整改督辦或無督辦記錄的，每次扣1分；26.對片區(qū)管控提出的技術(shù)問題沒有按要求整改閉合的，每次扣2分；27.未對在建項目技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行管理級別界定的，每少一個項目扣0.5分；18.未按要求對類技術(shù)狀態(tài)項目進(jìn)行管理的，每項目扣0.5分。13管理臺帳（4分）1.未建立在建項目隧道、橋梁等專業(yè)管理臺帳、卡片或沒有按月及時更新的，每項扣0.5分；12.未建立項目施工技術(shù)調(diào)查臺帳、重大設(shè)計變更臺帳或沒有及時更新的，每項扣1分。1

24、3.未建立隧道及地下工程超前地質(zhì)預(yù)報工作監(jiān)管臺帳或沒有及時更新，每項目扣1分。24施工組織設(shè)計管理 (20分)1計劃管理（6分）1.未按要求對在建項目施組進(jìn)行分級并建立相應(yīng)臺帳或臺帳未及時更新的，扣0.5分；0.52.沒有按局要求上報施組審查計劃的，每次扣0.5分；0.53.報局施組審查（備案）出現(xiàn)嚴(yán)重偏差（超報或少報3項及以上）的，每次扣1分；14.不能按時完成施組審查（備案）上報又沒有合理的書面解釋的，每項扣1分；15.沒有根據(jù)局施組審查（備案）計劃制定并發(fā)布公司審查計劃的，每次扣0.5分；16.沒有建立施組動態(tài)管理臺帳、臺帳未及時更新或臺帳錄入不完整的，扣0.5分。12施組編制（6分）1

25、.報局審查（備案）的施組經(jīng)初步審查文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照局審查意見進(jìn)行修訂被退回的，每次扣1分；22.施組編制前未進(jìn)行研究討論或缺少研討會議紀(jì)要的，每個扣1分；23.施組中的重要技術(shù)方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選，每個扣2分。23施組審批（6分）1.施組未按規(guī)定進(jìn)行審查或未簽署明確結(jié)論性意見的，每項扣2分；22.施工條件發(fā)生重大變化時，施組未及時修訂的，每項扣2分；23.施組進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分。24監(jiān)督實施（2分）1.在施組實施過程中，無相應(yīng)監(jiān)督記錄的，扣1分；12.未按要求對在建項目施組實施情況進(jìn)行總結(jié)的，扣1分。15施工方案管理（30分）1計劃管理（

26、5分）1.未按要求對在建項目施工方案進(jìn)行分級并建立相應(yīng)臺帳或臺帳未及時更新的，扣0.5分；0.52.沒有按局要求上報施工方案審查計劃的，每次扣0.5分；0.53.報局施工方案審查（備案）出現(xiàn)嚴(yán)重偏差（超報或少報3項及以上）的，每次扣0.5分；14.不能按時完成施工方案審查（備案）上報又沒有合理的書面解釋的，每項扣1分；15.沒有根據(jù)局施工方案審查（備案）計劃制定并發(fā)布公司審查計劃的，每次扣1分；16.沒有建立施工方案動態(tài)管理臺帳、臺帳未及時更新或臺帳錄入不完整的，扣0.5分。0.52施工方案編制（10分）1.報局審查（備案）的施工方案經(jīng)初步審查文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照局審查意見進(jìn)行修訂被

27、退回的，每個扣2分；42. 施工方案編制前未進(jìn)行研究討論或缺少研討會議紀(jì)要的，每個扣1分；43.對成本影響較大的技術(shù)方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選，每個扣2分。23施工方案審批（10分）1. 施工方案未按規(guī)定進(jìn)行審查或未簽署明確結(jié)論性意見的，每項扣1分；22.施工條件發(fā)生重大變化時，施工方案未及時修訂的，每項扣2分；23. 施工方案進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分；44.已審批的施工方案中存在明顯錯誤或關(guān)鍵內(nèi)容缺失的，每處扣1分。24監(jiān)督實施（5分）1.施工方案未按審查意見進(jìn)行修訂的，每個扣1分；32.在施工方案實施過程中，無相應(yīng)監(jiān)督記錄的，扣1分；13.未按要求對在建項目施

28、工方案實施情況進(jìn)行總結(jié)的，每次扣1分。1本次檢查基本分值總分（A）合計基本分值扣分（B）本次檢查基本分值得分（CAB）換算得分C× 100% 分A 檢查人/日期： 檢查組長/日期： 被檢查人/日期： 日常技術(shù)管理檢查評分表（局工指<經(jīng)理部>）被檢查單位： 被檢查單位負(fù)責(zé)人： 編號： 序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查要點及評分標(biāo)準(zhǔn)基本分值檢查記錄扣分值實際得分1技術(shù)管理體系（20分）1.技術(shù)文件學(xué)習(xí)（3分）1.技術(shù)管理部門未組織本部門人員學(xué)習(xí)的，扣1分；12.考察時技術(shù)管理人員對自身業(yè)務(wù)不清楚的，每人次扣1分。22.技術(shù)文件執(zhí)行情況（6分）1.未按局相關(guān)技術(shù)管理要求及時完成或回復(fù)的

29、，每次扣1分；22.局相關(guān)技術(shù)管理要求報送的資料弄虛作假或不符合要求的，每項扣2分。43.對項目檢查（5分）1.未制定項目管理檢查（含技術(shù)檢查內(nèi)容）相關(guān)文件的，扣1分；12.未按要求對項目進(jìn)行檢查或無檢查記錄的，每項目扣1分。33.無年度對項目檢查情況進(jìn)行總結(jié)的，扣1分。14.管理制度（6分）1.技術(shù)管理制度不全，少一項扣1分；22.制度無操作性或不符合管理實際的，每項扣1分；13.未按制度執(zhí)行的，每項扣1分。32施工組織設(shè)計管理 （40分）1計劃管理（8分）1.未按要求對在建項目施組進(jìn)行分級并建立相應(yīng)臺帳或臺帳未及時更新的，扣1分；12.沒有按局要求上報施組審查計劃的，每次扣0.5分；13.

30、報局施組審查（備案）出現(xiàn)嚴(yán)重偏差（超報或少報3項及以上）的，每次扣1分；24.不能按時完成施組審查（備案）上報又沒有合理的書面解釋的，每項扣1分；25.沒有根據(jù)局施組審查（備案）計劃重新制定并發(fā)布審查計劃的，每次扣0.5分；16.沒有建立施組動態(tài)管理臺帳、臺帳未及時更新或臺帳錄入不完整的，扣1分。12施組編制（12分）1.報局審查（備案）的施組經(jīng)初步審查文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照局審查意見進(jìn)行修訂被退回的，每個扣2分；42.施組編制前未進(jìn)行研究討論或缺少研討會議紀(jì)要的，每個扣1分；43.施組中的重要技術(shù)方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選，每個扣2分。43施組審批（14分）1.施組未按規(guī)定進(jìn)行審查或未

31、簽署明確結(jié)論性意見的，每項扣2分；42.施工條件發(fā)生重大變化時，施組未及時修訂的，每項扣2分；43.施組進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分。64監(jiān)督實施（6分）1.在施組實施過程中，無相應(yīng)監(jiān)督記錄的，扣2分；22.未按要求對在建項目施組實施情況進(jìn)行季度總結(jié)的，每次扣1分。43施工方案管理（40分）1計劃管理（8分）1.未按要求對在建項目施工方案進(jìn)行分級并建立相應(yīng)臺帳或臺帳未及時更新的，扣1分；12.沒有按局要求上報施工方案審查計劃的，每次扣0.5分；13.報局施工方案審查（備案）出現(xiàn)嚴(yán)重偏差（超報或少報3項及以上）的，每次扣1分；24.不能按時完成施工方案審查（備案）上報

32、又沒有合理的書面解釋的，每項扣1分；25.沒有根據(jù)局施工方案審查（備案）計劃重新制定并發(fā)布審查計劃的，每次扣0.5分；16.沒有建立施工方案動態(tài)管理臺帳、臺帳未及時更新或臺帳錄入不完整的，扣1分。12施工方案編制（12分）1.報局審查（備案）的施工方案經(jīng)初步審查文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照局審查意見進(jìn)行修訂被退回的，每個扣2分；42. 施工方案編制前未進(jìn)行研究討論或缺少研討會議紀(jì)要的，每個扣1分；43.對成本影響較大的技術(shù)方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選，每個扣2分。43施工方案審批（14分）1. 施工方案未按規(guī)定進(jìn)行審查或未簽署明確結(jié)論性意見的，每項扣2分；42.施工條件發(fā)生重大變化時，施工方案未

33、及時修訂的，每項扣2分；43. 施工方案進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分；44.已審批的施工方案中存在明顯錯誤或關(guān)鍵內(nèi)容缺失的，每處扣1分。24監(jiān)督實施（6分）1.施工方案未按審查意見進(jìn)行修訂的，每個扣1分；32.在施工方案實施過程中，無相應(yīng)監(jiān)督記錄的，扣1分；13.未按要求對在建項目施工方案實施情況進(jìn)行季度總結(jié)的，每次扣1分。2本次檢查基本分值總分（A）合計基本分值扣分（B）本次檢查基本分值得分（CAB）換算得分C× 100% 分A 檢查人/日期： 檢查組長/日期： 被檢查人/日期： 日常技術(shù)管理檢查表（項目級）被檢查單位： 被檢查單位負(fù)責(zé)人： 編號： 序號

34、檢查項目檢查內(nèi)容檢查要點及評分標(biāo)準(zhǔn)基本分值檢查記錄扣分值實際得分1學(xué)習(xí)培訓(xùn)（6分）1.技術(shù)管理文件學(xué)習(xí)技術(shù)部門對技術(shù)管理交底列明的技術(shù)管理性文件配備不全，扣0.5分。1沒有對施工技術(shù)管理辦法及相關(guān)技術(shù)性文件組織學(xué)習(xí)或技術(shù)人員無學(xué)習(xí)記錄的，扣1分。1沒有對施工技術(shù)管理辦法及相關(guān)技術(shù)性文件組織考試或考試資料弄虛做假，扣1分。12.業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)和考核沒有針對本項目重、難點工程的施工技術(shù)進(jìn)行專項培訓(xùn)學(xué)習(xí)，扣1分。1培訓(xùn)完成后沒有組織考試、無相關(guān)資料或資料弄虛作假的，扣1分。22技術(shù)管理體系建設(shè)（6分）1.技術(shù)人員分工、職責(zé)和交接沒有對技術(shù)人員進(jìn)行詳細(xì)分工的，扣1分。1崗位職責(zé)不明確的，扣1分。1技術(shù)人

35、員換（離）崗未按制度進(jìn)行書面交接的，扣1分。12.技術(shù)管理制度制定及實施基本技術(shù)管理制度不全，每缺1項扣0.5分。1制定的制度不適合項目實際情況，每項扣1分。1沒有嚴(yán)格按照制度要求實施的，扣1分。13施工技術(shù)調(diào)查（2分）施工調(diào)查未組織施工過程中施工調(diào)查或無調(diào)查資料的，扣1分。1無調(diào)查提綱、提綱不全面或分工不明確，扣0.5分。14設(shè)計圖紙審核（5分）1.設(shè)計圖紙審核無圖紙審核記錄或記錄不全的，扣1分。1圖紙審核后未做“已審核”標(biāo)識的，扣0.5分。0.5圖紙未按審核處理結(jié)果進(jìn)行標(biāo)識的，扣1分。1無圖紙審核臺帳或臺帳更新不及時的，扣0.5分。0.52.圖紙使用圖紙未經(jīng)審核或未按審核處理結(jié)果修改就交付

36、使用，扣2分。25施組、施工方案(40分）1.施組管理(20分）沒有按計劃及時編制完成的，每項扣0.5分。1施組編制前項目經(jīng)理未組織相關(guān)人員進(jìn)行討論并形成會議紀(jì)要的，扣0.5分。1施組編制的文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照審查意見進(jìn)行修改完善的，扣1分。2施組中的重要技術(shù)方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選或比選結(jié)果中無經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，每個扣0.5分。1施組未按要求進(jìn)行報批即實施的，每個扣2分。6項目經(jīng)理對審批后的施組未組織交底的，每個扣1分。2施組交底內(nèi)容不符合要求的，每個扣0.5分。1施組進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分。4施組級別升級未按相應(yīng)程序及時認(rèn)定和報批的，每項扣1分。22.

37、施工方案管理(20分）沒有按計劃及時編制完成的，每項扣0.5分。1施工方案編制前項目總工未組織相關(guān)人員進(jìn)行討論并形成會議紀(jì)要的，扣0.5分。1施工方案編制的文整、內(nèi)容不符合要求或沒有按照審查意見進(jìn)行修改完善的，扣1分。2施工方案沒有進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選或比選結(jié)果中無經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，每個扣1分。1施工方案未按要求進(jìn)行報批即實施的，每項扣1分。4項目總工對審批后的施工方案未組織交底的，扣2分。2施工方案交底內(nèi)容不符合要求的，扣1分。1施工方案進(jìn)行重大修訂或變更未報原批準(zhǔn)單位（人）批準(zhǔn)的，每項扣2分。4施工方案級別升級未按相應(yīng)程序及時認(rèn)定和報批的，每項扣1分。2現(xiàn)場未按審批后的施工方案執(zhí)行，且存在安全質(zhì)量隱患的，每項扣1分。26測量管理(9分）1.設(shè)計交接樁交接樁原始資料不全或手續(xù)不齊全，扣1分。1沒有對設(shè)計單位的交接樁資料及時進(jìn)行現(xiàn)場核對或沒有保留核對記錄，扣0.5分。0.52.復(fù)測成果書及審批未進(jìn)行開工前