國(guó)際EPC交鑰匙合同中業(yè)主方的義務(wù)

1、國(guó)際EPC交鑰匙合同中業(yè)主方的義務(wù)內(nèi)容提要本文從合同關(guān)系的角度，綜合分析了國(guó)際EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同中業(yè)主所承擔(dān)的主要義務(wù)。依照國(guó)際工程合同的基本原理來(lái)概括業(yè)主的總體義務(wù)，具體論述了項(xiàng)目過(guò)程中業(yè)主方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的四類基本義務(wù)(支付的義務(wù)、提供現(xiàn)場(chǎng)和通行權(quán)的義務(wù)、提供工程資料和數(shù)據(jù)的義務(wù)、提供協(xié)助和配合的義務(wù))。本文旨在強(qiáng)調(diào)承包商在項(xiàng)目合同管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)知曉并注重業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)，以便正確地把握和識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，保障自身的合理權(quán)益。 關(guān)鍵詞EPC交鑰匙合同 業(yè)主方義務(wù) 為了實(shí)現(xiàn)雙方的權(quán)利，合同雙方必須履行合同中約定的各自的義務(wù)。近年來(lái)，由于國(guó)際EPC/交鑰匙合同中的規(guī)定對(duì)承包商越來(lái)越嚴(yán)格，以致造成承包商

2、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，索賠更加困難。研究EPC合同下業(yè)主的義務(wù)，有助于承包商把握和識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，在合同雙方實(shí)施工程的博弈過(guò)程中，更好地保障己方的利益。 一、業(yè)主方的總體義務(wù) 國(guó)際工程合同是合同雙方為實(shí)現(xiàn)該國(guó)際工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的協(xié)議，并在合同中確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。具體到EPC合同，從管理目標(biāo)來(lái)看，業(yè)主與承包商各自享有終極的“靜態(tài)權(quán)利”(Rights)，即業(yè)主有權(quán)“及時(shí)得到竣工的工程，并投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)獲得投資收益”，承包商有權(quán)“按時(shí)獲得相應(yīng)的工程款支付，實(shí)現(xiàn)其工程承包經(jīng)營(yíng)的目的”，合同雙方同時(shí)承擔(dān)與其權(quán)利相對(duì)應(yīng)的義務(wù)(ObLigations)，即國(guó)際工程中常說(shuō)的，“The Em-ployer ge

3、ts what he has paid forand the Contractor gets paid forwhat he has done，”。按照管理過(guò)程分類，合同雙方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各自享有相應(yīng)的“動(dòng)態(tài)權(quán)力”(Power/Authority)：決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)、知情權(quán)，這些權(quán)力根據(jù)合同約定，在雙方之間分享，雙方就各自權(quán)力承擔(dān)相應(yīng)的行為職責(zé)(Duties)與責(zé)任(Liabilities)。這些權(quán)利和義務(wù)、權(quán)力和職責(zé)、責(zé)任分別體現(xiàn)在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工(EPC)整個(gè)過(guò)程中。 從國(guó)際工程合同的基本原理來(lái)看，業(yè)主義務(wù)可以分為兩大類：一類是按合同約定，提供“承包商實(shí)施工程所需要的

4、條件”；二是“不得無(wú)故妨礙承包商正常作業(yè)”，即業(yè)主在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理不得構(gòu)成“過(guò)分干預(yù)”或“不作為”。前一類義務(wù)主要來(lái)自合同雙方為完成項(xiàng)目而進(jìn)行的“分工”，如提供項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)以及支付工程款；后一類義務(wù)主要來(lái)自對(duì)“業(yè)主過(guò)分濫用監(jiān)督權(quán)的行為”或“對(duì)承包商的合理要求不響應(yīng)”的適當(dāng)約束，如業(yè)主對(duì)工程某部分進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)提前通知承包商以及承包商就雇傭分包商名單申請(qǐng)時(shí)，業(yè)主拖延答復(fù)等。 二、業(yè)主的支付義務(wù) 支付是業(yè)主的一項(xiàng)核心義務(wù)。業(yè)主不但有義務(wù)支付整個(gè)合同價(jià)款，包括項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中因變更等原因而增加的各類調(diào)整款項(xiàng)，而且還必須按規(guī)定的時(shí)間與方式來(lái)支付。通常情況，業(yè)主支付的工程款分為三大類： *預(yù)付款(Ad

5、vance Pay-ment/Down Payment) *進(jìn)度款(Interim Pay-ment/Progress Payment) *最終結(jié)算款(Final Pay-ment) 對(duì)于EPC合同，常采用里程碑付款形式，合同中包含一份里程碑支付計(jì)劃表(Milestone Pay-ment Schedule/Schedule 0f Pay-ments)，規(guī)定每達(dá)到一個(gè)里程碑，業(yè)主須支付若干合同款百分?jǐn)?shù)。 無(wú)論采用何種付款形式，若業(yè)主沒(méi)有履行合同支付義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)下述責(zé)任： 一是應(yīng)對(duì)到期未支付款項(xiàng)(Overdue Payment)支付承包商一定的融資費(fèi)(FinancingCharges)，包括利

6、息和各類手續(xù)費(fèi)。利息的收取一般按約定的商業(yè)銀行短期貸款利率再加上一個(gè)固定值，如LIBOR(倫敦銀行同業(yè)拆借利率London Interbank Of-fered Rate)再加2。有的合同則約定支付貨幣所在國(guó)中央銀行頒布的年貼現(xiàn)率外加三個(gè)百分點(diǎn)，且按月復(fù)利進(jìn)行計(jì)算。 二是若到期應(yīng)支付款項(xiàng)發(fā)生拖欠，EPC承包商享有降低工程進(jìn)展速度或暫停工作的權(quán)利，后果責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。 三是拖延時(shí)間較長(zhǎng)，如到支付期后的某一時(shí)間段內(nèi)內(nèi)仍不支付的，承包商有權(quán)終止合同，后果責(zé)任由業(yè)主負(fù)擔(dān)。 關(guān)于業(yè)主支付義務(wù)的其他詳細(xì)規(guī)定，可參見(jiàn)FIDICl999年版EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件第14.8款拖延的付款，以及16條承包商的暫停

7、與終止。 三、業(yè)主向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)和通行權(quán)的義務(wù) 現(xiàn)場(chǎng)的征地(Land Requisi-tion)是業(yè)主的另一項(xiàng)基本義務(wù)。在土地征用后，業(yè)主按合同約定，將現(xiàn)場(chǎng)用地提供給承包商占用(P0ssession of Site)，同時(shí)賦予承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的通行權(quán)(Right of Access)。 關(guān)于此類合同中的業(yè)主義務(wù)，通常約定的具體內(nèi)容包括：給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間；給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的方式；未及時(shí)給與承包商占用權(quán)和通行權(quán)的后果。 (一)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間 這一時(shí)間一般在合同中專用條件或業(yè)主要求中專門進(jìn)行約定。有時(shí)由于業(yè)主對(duì)完成征地的時(shí)間沒(méi)有把握，在合同中沒(méi)有給出明確的時(shí)間規(guī)定。在此情況

8、下，業(yè)主給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間應(yīng)在開工日期之前。 (二)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的方式 有的時(shí)候，業(yè)主不能完成現(xiàn)場(chǎng)用地的全部征收，可以采取分若干次部分的方式給與承包商占用權(quán)。如果沒(méi)有規(guī)定具體時(shí)間，則采取分期給與專用權(quán)的方式，以不影響承包商的總體工程進(jìn)度為條件。承包商總體進(jìn)度的界定以業(yè)主批準(zhǔn)的工程進(jìn)度計(jì)劃為準(zhǔn)。 合同中一般規(guī)定業(yè)主給與承包商的占用權(quán)是否具有排他性質(zhì)(Exclusive Possession)，即EPC承包商在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施工程的同時(shí)，是否有其他承包商或業(yè)主人員在現(xiàn)場(chǎng)從事EPC合同外的工作。對(duì)于業(yè)主的大型復(fù)雜項(xiàng)目系統(tǒng)，業(yè)主可能分幾個(gè)合同包來(lái)進(jìn)行發(fā)包，此時(shí)在合同中通常明確規(guī)定某個(gè)EPC承包

9、商對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有專用權(quán)。在此情況下，EPC承包商應(yīng)要求業(yè)主澄清另外承包商的項(xiàng)目工作計(jì)劃，以便做出相應(yīng)安排。 如果合同中對(duì)業(yè)主所提供的現(xiàn)場(chǎng)占用是否專用沒(méi)有明確規(guī)定，則應(yīng)認(rèn)為，即使允許其他人員使用現(xiàn)場(chǎng)，他們的使用也不能對(duì)EPC承包商的工作構(gòu)成影響，否則，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因?yàn)檫@違反了國(guó)際工程界所稱謂的“充分占用權(quán)”(Adequate Possession) 原則。 有些合同，業(yè)主為了避免這方面的責(zé)任，在合同中規(guī)定EPC承包商應(yīng)與現(xiàn)場(chǎng)可能同時(shí)工作的其他承包商保持合作與協(xié)作，業(yè)主不承擔(dān)相互干擾帶來(lái)的后果。這一規(guī)定有時(shí)被稱為“無(wú)賠償條款”(NoDamage Clause)。在簽訂合同時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)注意這個(gè)問(wèn)題。如果按照合同，EPC承包商需要向其他承包商提供合作，則EPC承包商應(yīng)該給予合理的合作，但如果此項(xiàng)合作內(nèi)容沒(méi)有體現(xiàn)在EPC承包商的工作范圍或合同義務(wù)內(nèi)，則承包商可以按照可推定變更的理論，掌握好證據(jù)，就此類合作給EPC承包商帶來(lái)的費(fèi)用和工期影響向業(yè)主提出索賠。 (三)未及時(shí)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)和占用權(quán)的后果 由于提供現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)和占用權(quán)是業(yè)主的核心義務(wù)，如果業(yè)主違反該義務(wù)，承包商可就下列三個(gè)方面提