從古典到新興古典經(jīng)濟學(xué)的專業(yè)化分工理論與當代產(chǎn)業(yè)集群的演進

1、從古典到新興古典經(jīng)濟學(xué)的專業(yè)化分工理論與當代產(chǎn)業(yè)集群的演進汪 斌作者簡介：1 汪斌，浙江大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所所長、教授、博士生導(dǎo)師、經(jīng)濟學(xué)博士。 董 赟2 董赟，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院2002級碩士研究生。浙江大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所摘要：本文首先系統(tǒng)述評了古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)、新興古典經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟學(xué)流派，關(guān)于專業(yè)化分工和報酬遞增研究思路的演變脈絡(luò)，指出以專業(yè)化分工為源泉的報酬遞增思想對于現(xiàn)實經(jīng)濟更具有解釋力。在此基礎(chǔ)上，從專業(yè)化分工視角分析了當代產(chǎn)業(yè)集群的演進。本文認為，集群形成和發(fā)展的一個主要原因是專業(yè)化分工的深化和交易網(wǎng)絡(luò)的擴展。分工的深化促進了企業(yè)的發(fā)展；隨著交易網(wǎng)絡(luò)的擴展，各種交易費用迅速增加

2、，為了減少交易費用，增加遞增報酬，協(xié)調(diào)分工的進一步深化，集群應(yīng)運而生，并伴隨著分工的發(fā)展而發(fā)展。反之，集群的發(fā)展又進一步促進了專業(yè)化分工的深化和交易網(wǎng)絡(luò)的擴展。最后，文章針對當前我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀提出了值得關(guān)注的幾個問題。關(guān)鍵詞： 分工、專業(yè)化、報酬遞增、產(chǎn)業(yè)集群演進產(chǎn)業(yè)集群作為一種極具特色的新產(chǎn)業(yè)組織形式， 引起了產(chǎn)業(yè)組織、戰(zhàn)略管理和技術(shù)創(chuàng)新理論等多個研究領(lǐng)域的關(guān)注。這些研究的不斷深入， 為揭示產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟特征做出了貢獻。然而，對產(chǎn)業(yè)集群的理論研究還遠未深入到產(chǎn)業(yè)集群機理的層次。探索產(chǎn)業(yè)集群演進動因與過程， 對于通過產(chǎn)業(yè)集群這種產(chǎn)業(yè)組織形式來提高企業(yè)乃至區(qū)域整體生產(chǎn)效率、增強產(chǎn)業(yè)國際競

3、爭力具有極其重要的意義。 本文在述評專業(yè)化分工理論的基礎(chǔ)上， 從專業(yè)化分工角度研究產(chǎn)業(yè)集群的演進路徑，并對當前我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中存在的若干關(guān)鍵問題進行理性思索，以期為培育和發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)集群的政策設(shè)計提供參考。一、從古典到新興古典經(jīng)濟學(xué)的專業(yè)化分工理論述評1專業(yè)化分工研究的起點：以斯密為代表的古典經(jīng)濟學(xué)亞當·斯密在其劃時代的巨著國民財富的性質(zhì)和原因研究中，研究的中心問題是國民財富的增長。在斯密看來，推動經(jīng)濟增長的最根本原因是勞動分工的日益深化和不斷演進，而新的勞動分工的深化取決于市場范圍的擴大。斯密把這兩者結(jié)合起來形成了憑借持續(xù)引進新的分工而自我維持的增長理論。而且更深刻的指

4、出，技術(shù)變遷以分工加速知識積累的形式，成為報酬遞增永不枯竭的源泉。但是在處理分工與市場擴大的關(guān)系時，由于受歷史時代所限，對市場范圍的討論只是從地理角度出發(fā)，認為運輸?shù)陌l(fā)展是限制市場范圍擴張的主要原因，同時考察了人口規(guī)模對生產(chǎn)規(guī)模進而對分工的影響?？傊?，以斯密為代表的古典經(jīng)濟學(xué)的基本邏輯是，分工帶來的專業(yè)化導(dǎo)致技術(shù)進步，技術(shù)進步產(chǎn)生報酬遞增，而進一步的分工依賴于市場范圍的擴大。分工既是經(jīng)濟進步的原因又是其結(jié)果，這個因果累積的過程所體現(xiàn)出的就是報酬遞增機制。因此，專業(yè)化和分工應(yīng)該成為研究經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的出發(fā)點。遺憾的是，斯密等古典經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于分工和專業(yè)化的思想沒有被而后的經(jīng)濟學(xué)家所高度重視。2

5、專業(yè)化分工研究的偏離：關(guān)注資源配置問題的新古典經(jīng)濟學(xué)1890年馬歇爾的經(jīng)濟學(xué)原理的出版，標志著新古典經(jīng)濟學(xué)的形成。該書主要關(guān)注的是資源配置問題中的價格理論，但馬歇爾還是繼承了斯密對勞動分工的開創(chuàng)性觀察，初次描述了產(chǎn)業(yè)集群形成的原因。馬歇爾在書中描述了 “地方性工業(yè)”的原始形態(tài)，他所說的地方性工業(yè)就是具有分工性質(zhì)的企業(yè)在特定地區(qū)的集聚，并把這些特定地區(qū)稱作“工業(yè)區(qū)域”。馬歇爾對斯密定理兩難困境和報酬遞增的處理，是提出了外部規(guī)模經(jīng)濟的概念，并將外部規(guī)模經(jīng)濟等同為報酬遞增。他指出，產(chǎn)業(yè)集群形成的原因是為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟提供的利益，這種利益包括提供協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，共享輔助性工作的服務(wù)和專業(yè)化勞動力市

6、場，平衡勞動需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等馬歇爾：經(jīng)濟學(xué)原理，中譯本，朱志泰譯，商務(wù)印書館1965年版，上卷，第279284頁。，即產(chǎn)業(yè)集群有利于技能、信息、技術(shù)和新思想在集群內(nèi)企業(yè)之間的傳播與應(yīng)用，由此促進了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。在這種分析框架下，企業(yè)內(nèi)分工、創(chuàng)新、技術(shù)變化都被抽象掉了。馬歇爾沒有指明外部規(guī)模經(jīng)濟的來源是什么，同時以靜態(tài)均衡分析處理動態(tài)的報酬遞增是不合適的。3專業(yè)化分工理論的回歸：楊格定理楊格的經(jīng)典論文遞增報酬與經(jīng)濟進步，代表了當時研究分工問題和報酬遞增的最高成就，也是被當代研究分工問題文獻引用最多的文章。他重視分工、交易費用和市場范圍的關(guān)系，重新闡發(fā)了斯密關(guān)于分工與市場規(guī)模的思想。這篇論文的

7、主要內(nèi)容被后人概括為“楊格定理”，擇其要有以下幾點:有保證的收益遞增依賴于漸進的勞動分工；勞動分工與市場規(guī)模相互作用，彼此增進；需求和供給是勞動分工的兩個側(cè)面。針對馬歇爾就純粹生產(chǎn)者和純粹消費者絕對分離的論點，他強調(diào)了分工中所有人作為生產(chǎn)者和消費者的對稱地位，每個人的需求都是由其供給決定的，揚格稱之為倒數(shù)需求律。他用三個概念來描述分工，分別是個人專業(yè)化水平、間接生產(chǎn)鏈條的長度、此鏈條上每個環(huán)節(jié)中產(chǎn)品種類數(shù)。為了全面解讀楊格的有關(guān)思想，還須把握以下幾個關(guān)鍵點：（1）動態(tài)均衡靜態(tài)均衡。揚格認為，產(chǎn)業(yè)的運行是一個相互聯(lián)系的整體。隨著分工的不斷演進，專業(yè)化程度不斷加深，分工鏈條不斷加長，不同專業(yè)化分工

8、之間相互協(xié)調(diào)會帶來最終產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提高以及市場交易的增加，進而促進市場范圍的擴大，而市場范圍的擴大又進一步推進專業(yè)化分工的發(fā)展。上述過程是不斷循環(huán)往復(fù)并逐漸深入的，是內(nèi)在的動態(tài)均衡，而不是靜態(tài)均衡。分工的發(fā)展會帶來經(jīng)濟中的遞增報酬正是源于分工水平提高與市場范圍擴大之間的正反饋效應(yīng)，或者說分工的網(wǎng)絡(luò)效果。因此，專業(yè)化經(jīng)濟與勞動分工才是經(jīng)濟進步的最重要的源泉。（2）專業(yè)化經(jīng)濟外部規(guī)模經(jīng)濟。按照揚格的觀點，規(guī)模經(jīng)濟只有在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上才能出現(xiàn)，不進行專業(yè)化分工，僅有生產(chǎn)要素投入的增加或單個工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模擴張并不會帶來生產(chǎn)率的提高。報酬遞增是真實經(jīng)濟中的動態(tài)經(jīng)濟現(xiàn)象，是由全社會范圍內(nèi)的勞動

9、分工所產(chǎn)生的，應(yīng)當把大規(guī)模生產(chǎn)與社會化大生產(chǎn)統(tǒng)一起來。揚格提出了社會收益遞增概念，以區(qū)別于馬歇爾的規(guī)模收益遞增概念。并認為規(guī)模經(jīng)濟可能伴隨在經(jīng)濟增長和發(fā)展過程之中，卻不是經(jīng)濟增長與發(fā)展的根源。（3）迂回生產(chǎn)直接生產(chǎn)。迂回生產(chǎn)方式作為分工的最大特點，其發(fā)展會使原材料與最終產(chǎn)品之間插入越來越多的從事中間產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化企業(yè)，從而導(dǎo)致市場規(guī)模的不斷擴大。揚格將這種由迂回生產(chǎn)方式的發(fā)展所帶來的經(jīng)濟稱為 “市場規(guī)模經(jīng)濟”，以區(qū)別于新古典經(jīng)濟學(xué)的“企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟”。在這里，分工、迂回生產(chǎn)方式、知識積累、技術(shù)進步是同一含義的概念。迂回生產(chǎn)方式的表現(xiàn)形式是人均資本的增加，這不僅是指投入的增加，而且是生產(chǎn)組織方式

10、的演進，勞動分工是形成迂回生產(chǎn)方式的主要原因。反之，企業(yè)家也必須在不同的迂回生產(chǎn)方式中做出選擇。4專業(yè)化分工理論的復(fù)興：新興古典經(jīng)濟學(xué)的興起楊格的報酬遞增與經(jīng)濟進步這篇富有光輝意義的論文，在當時仍然沒能引起經(jīng)濟學(xué)家們的足夠重視和重新喚起對專業(yè)化分工問題的關(guān)注。20 世紀50 年代，數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法，給處理分工與專業(yè)化問題提供了強有力的定量實證分析工具。80年代以來，以澳大利亞華人經(jīng)濟學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家，用超邊際分析法和其它非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，將古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于分工和專業(yè)化的高深經(jīng)濟思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟學(xué)，使經(jīng)濟學(xué)的研究對象由給定經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資

11、源配置問題，轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟組織的互動關(guān)系及其演進過程的研究。新興古典經(jīng)濟學(xué)的理論基石是以斯密、揚格為代表的古典經(jīng)濟學(xué)中的分工理論，其分析工具比新古典經(jīng)濟學(xué)更新，而思想淵源則比新古典經(jīng)濟學(xué)更古。新興古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于專業(yè)化分工和報酬遞增的核心思想是：制度變遷和組織創(chuàng)新對分工深化有著決定性的影響，而能否實現(xiàn)高水平分工則與交易效率有關(guān)；分工和專業(yè)化水平?jīng)Q定著專業(yè)知識的積累速度和人類獲得技術(shù)性知識的能力，決定報酬遞增。分工的深化取決于交易費用與分工收益的相對比較，呈現(xiàn)出一個自發(fā)演進的過程。因此，通過大量的關(guān)于分工組織的試錯實驗，人們可以獲得更多關(guān)于分工組織的制度性知識，從而選擇更有效的分工結(jié)構(gòu)，改進交易效

12、率，提高分工水平，使他們獲得技術(shù)性知識的能力提高，形成內(nèi)生技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展。上述這種自發(fā)演進過程可以描述如下：在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，生產(chǎn)效率很低，人們只能選擇自給自足。隨著勞動經(jīng)驗的逐漸積累，生產(chǎn)效率有所提高，經(jīng)濟開始逐步增長，人們相對可以承擔(dān)起一定的交易費用，通過互相交換產(chǎn)品，開始產(chǎn)生初步的分工和專業(yè)化生產(chǎn)。由于專業(yè)化生產(chǎn)加速了經(jīng)驗積累和技能改進，“知識沿空間的互補性”的“溢出效應(yīng)”，使生產(chǎn)效率進一步上升，經(jīng)濟發(fā)展逐步加速，使人們在權(quán)衡專業(yè)化將帶來的報酬和將要增加的交易費用后，認為可以支付更多的交易費用，實驗新的分工組織，因而進一步提高了分工的水平。這樣，就形成了一個良性循環(huán)的過程，使分工

13、演進越來越快。楊小凱等學(xué)者以專業(yè)化分工為基礎(chǔ)的關(guān)于經(jīng)濟聚集的闡述，是自馬歇爾以后把空間因素納入經(jīng)濟學(xué)理論框架的一次重大嘗試。他們將分工、交易費用、交易效率的概念和一般均衡的分析工具，以及制度分析引入經(jīng)濟聚集的研究中，不僅給人們一種方法論上的啟迪，而且使得該問題的研究對于現(xiàn)實經(jīng)濟更具有解釋力。二、專業(yè)化分工視角下當代產(chǎn)業(yè)集群的演進1分工深化促使產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的機理通過以上理論回顧，借鑒前人的研究成果，從專業(yè)化分工的視角來考察當代產(chǎn)業(yè)集群，筆者認為，產(chǎn)業(yè)集群的形成是專業(yè)化分工的產(chǎn)物，是人們?yōu)榻档蛯I(yè)化分工產(chǎn)生的交易費用和獲取由分工產(chǎn)生的遞增報酬的一種空間表現(xiàn)形式。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是一個漸進累積和

14、自我增強的系統(tǒng)演化過程，其自增強動力機制源于由專業(yè)化分工產(chǎn)生的報酬遞增。首先，交易費用與每對交易伙伴之間的距離相關(guān)，如果把交易伙伴間距離的縮短看成是一種聚集，則交易伙伴間距離的縮短會引起分工的進一步深化，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。假如最初交易費用過高，人們就會選擇自給自足，此時沒有分工，當然也不會有集群；當交易效率得到些許提高，制造業(yè)內(nèi)部開始出現(xiàn)半專業(yè)化的企業(yè)。為了減少運輸成本、共享公共設(shè)施、減少信息失真和不確定性風(fēng)險等，企業(yè)的自利決策行為有本能地聚集在一起的偏好，以降低分工帶來的交易費用；隨著分工的進一步發(fā)展， 交易效率繼續(xù)提高，交易行為的種類和頻率大大增加， 各個分工單位之間的依賴性加強，從而產(chǎn)

15、生更強的節(jié)約交易費用的欲望，由此進一步促使向同一區(qū)位的聚集；當專業(yè)化程度（指消費者生產(chǎn)者用于生產(chǎn)某種產(chǎn)品的時間份額）發(fā)展到足夠高時，不同的制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)者之間以及和其它廠商與機構(gòu)間出現(xiàn)高水平分工時，則所有交易集中在同一地點進行要比在多個地點進行多個雙邊交易更有效率，此時就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群。伴隨分工的不斷深化則會推動集群的發(fā)展。由上可見，分工促進集群形成與發(fā)展的機理大致如下：分工發(fā)展要求分工網(wǎng)絡(luò)、交易網(wǎng)絡(luò)都必須擴大，如果與分工有關(guān)的交易都集中在一個區(qū)域，則分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)就會變成某種大交易網(wǎng)絡(luò)集中在一個小區(qū)域，從而提高交易效率。交易效率的提高有助于解決由于空間擴大而產(chǎn)生的分工經(jīng)濟和交易費用的兩難沖

16、突，促進分工的演進，帶來更大的分工正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和遞增的聚集收益，吸引越來越多的企業(yè)到該區(qū)域聚集，從而引起集群的形成和擴張。也就是說，交易的地理集中是分工網(wǎng)絡(luò)所要求的，分工網(wǎng)絡(luò)大小取決于交易效率，而交易效率又取決于產(chǎn)業(yè)的地理布局。因此，交易效率、交易集中程度和分工水平相互影響、在市場競爭中同時被確定。分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和集中交易提高交易效率之間的交互作用和正反饋機制使得集群與分工深化相互推進，最終在資源約束下，達到分工和區(qū)位分布的最佳均衡狀態(tài)。其次，從廠商所屬產(chǎn)業(yè)門類的角度考察，集群主要可分為產(chǎn)業(yè)互補型和產(chǎn)業(yè)共生型兩類。前者是指集群內(nèi)部的企業(yè)從屬于兩個或兩個以上的產(chǎn)業(yè)，通常以某個產(chǎn)業(yè)為中心產(chǎn)業(yè)，其余

17、均為輔助產(chǎn)業(yè)，彼此之間存在互補合作關(guān)系。分工深化拉長了產(chǎn)業(yè)鏈，使中間產(chǎn)品劇增，從而增加了企業(yè)供應(yīng)鏈的交易費用，互補型產(chǎn)業(yè)集群正是企業(yè)垂直一體化組織形式的替代。即，為了保證分工之后的經(jīng)濟效率，就必須提高交易效率，降低交易費用，以維持專業(yè)化企業(yè)的存在，而不出現(xiàn)垂直一體化組織形式。從這個意義上而言，中間產(chǎn)品企業(yè)圍繞著最終產(chǎn)品企業(yè)在地理上集中，是分工協(xié)作的專業(yè)化生產(chǎn)體系得以降低交易費用的一個最佳選擇。后者指集群內(nèi)部企業(yè)基本上從屬于同一產(chǎn)業(yè)，并以競爭、合作的形態(tài)共存；企業(yè)之間存在一定程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品差異。分工深化導(dǎo)致消費多樣化，產(chǎn)品種類也將隨著分工水平的提高而增加1 參見：楊小凱、張永生著：新興古

18、典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析，中國人民大學(xué)出版社2000版，p。7476。，從而進一步細分了市場，使企業(yè)產(chǎn)品的差異化程度上升而替代性下降。此時，同類產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商在地理上的集聚就將在一定程度上產(chǎn)生外部范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟，從而提高了企業(yè)生產(chǎn)率，這為共生型產(chǎn)業(yè)集群的存在奠定了利益基礎(chǔ)?？傊?，集群作為一種特殊的經(jīng)濟系統(tǒng)，其演化是一個由量變積累到質(zhì)變飛躍的過程。分工和專業(yè)化水平的不斷上升，平均交易費用水平的不斷下降，交易產(chǎn)品種類的增多，迂回市場鏈條的加長，會促使市場范圍逐漸擴大，使集群擴張。進而，由于集群內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境的變化，有可能出現(xiàn)或是從原產(chǎn)業(yè)分工中分化出部分廠商，到異地復(fù)制集群；或是其伸向市場的觸角越出國

19、界，嵌入全球價值鏈。2產(chǎn)業(yè)集群的邊界與動態(tài)轉(zhuǎn)化雖然產(chǎn)業(yè)集群有利于交易效率的提高和交易費用的降低，從而帶來遞增收益，但這并不意味著集群越大越好。在正常狀態(tài)下，集群擴張有一個邊界問題。當集群擴張引致的邊際分工收益等于邊際交易費用時，這一點就是擴張的邊界，此時分工不再演進，集群停止擴張，否則就是非效率的；進一步，在開放條件下，當周邊地區(qū)的邊際交易費用不變時，若資源可充分自由流動，資源就會流向那些更能獲利的區(qū)域去，集群就會在沒達到邊界之前就停止擴張。為爭奪各種資源，集群間會展開競爭，其結(jié)果將形成與交易效率高低相對應(yīng)的大中小集群構(gòu)成的集群層級結(jié)構(gòu)。也就是說，隨著分工的進一步發(fā)展，當許多相互交織的產(chǎn)業(yè)集群

20、在更大的空間上不斷集聚時，區(qū)域經(jīng)濟集群就誕生了。區(qū)域經(jīng)濟集群的形成是建立在產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)之上的，是其向更高階段的發(fā)展。從演化特征看，集群往往呈現(xiàn)出從低級到高級和從簡單到復(fù)雜的動態(tài)化和可塑性。產(chǎn)業(yè)集群是一種以降低交易費用、帶來遞增收益為目的的制度安排與組織創(chuàng)新，其形成不是固定不變的，由于進入或退出壁壘較低，集群總是處于不斷的發(fā)展變化之中。按照威廉姆森的說法，集群是一種介于市場和純粹科層組織之間的“準市場組織”，其穩(wěn)定性比市場和企業(yè)要差，存在很強的轉(zhuǎn)換可能性。垂直一體化企業(yè)在生產(chǎn)中存在大量組織成本，特別是在市場突變的情況下，一體化模式會降低企業(yè)的效率和靈活性；與其相比，產(chǎn)業(yè)集群則能夠以非正式聯(lián)盟的

21、組織形式提高交易效率。集群內(nèi)部以公司為主體進行的資源配置己經(jīng)超出了單個企業(yè)的內(nèi)部資源限制，能在一個更大的、由競爭對手和供應(yīng)商等組成的資源網(wǎng)絡(luò)中進行。這種包含相互信任和長期協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)化制度安排既能利用科層組織的管理適應(yīng)性，又能夠充分利用市場的有效激勵優(yōu)勢。但是，當集群模式的緊密程度不夠，交易效率呈現(xiàn)降低趨勢從而導(dǎo)致交易費用過高時，集群也有可能解散，重新被垂直一體化的科層組織所替代。例如，勞動力缺乏、土地等要素價格不斷上升等原因，會導(dǎo)致集群區(qū)域中出現(xiàn)企業(yè)外遷的現(xiàn)象。3產(chǎn)業(yè)集群促進分工的機制分析分工深化會促進集群形成和發(fā)展，集群的發(fā)展反過來又會提高交易效率，降低交易費用，從而促進分工的演進。集群具有

22、專業(yè)化的特征，通過縱向?qū)I(yè)化分工和橫向經(jīng)濟協(xié)作實現(xiàn)彈性專精的生產(chǎn)和經(jīng)營活動。其成員企業(yè)通常包括最終產(chǎn)品或服務(wù)廠商，專業(yè)組件、零部件、機械和服務(wù)供應(yīng)商，金融機構(gòu)，其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商；還包括下游的成員（如顧客），互補產(chǎn)品的制造商，專業(yè)化基本架構(gòu)的供貨商，政府或由于共同投入培訓(xùn)技能和技術(shù)而相聯(lián)系的公司，教育、信息、研究和技術(shù)支持的機構(gòu)（如大學(xué)、培訓(xùn)機構(gòu)），行業(yè)協(xié)會，其它支撐產(chǎn)業(yè)集群成員的民間團體，以及基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)者。集群之所以天然的能促進分工的演進，是由于集群有如下三大功能：（1）降低成本。在利益驅(qū)動下，很多企業(yè)愿意集聚發(fā)展，各類生產(chǎn)要素會盡可能匯聚到集群網(wǎng)絡(luò)中。集群內(nèi)部存在著激烈競爭和緊密合作，

23、因滿足了資源的共享、知識的快速擴散和價值鏈上的相互需求，減少了搜尋成本，降低了交易費用；大量交易的就地成交，提高了交易效率。這些都將進一步促進集群內(nèi)分工的發(fā)展。（2）利于創(chuàng)新。集群內(nèi)部通常具備良好的發(fā)展環(huán)境，如龐大的市場規(guī)模、發(fā)達的分工網(wǎng)絡(luò)、寬松的人文環(huán)境，以及規(guī)范的市場機制，能將分工產(chǎn)生的先進經(jīng)驗和技術(shù)知識向周圍擴散，帶動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。同時，集群內(nèi)企業(yè)之間近距離互動，能在彼此信任的基礎(chǔ)上傳遞著有價值的默示知識，通過思想、經(jīng)驗和信息在集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的碰撞、激蕩，頻繁反饋，促進各種創(chuàng)新的產(chǎn)生和分工的不斷深化。（3）便于孵化。在集群網(wǎng)絡(luò)里，分工產(chǎn)生的遞增收益會帶來企業(yè)收入和政府財政收入的增加。前者能

24、改善企業(yè)的小環(huán)境，增加研發(fā)投入；后者能通過改善公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，來提高集群整體的交易效率。這樣，集群通過提供一系列有利于企業(yè)發(fā)展的資源網(wǎng)絡(luò)、管理支持、創(chuàng)業(yè)服務(wù)環(huán)境等，使人們有更多從事專業(yè)化工作的機會，能在短時間內(nèi)積累到非專業(yè)化狀態(tài)下要花數(shù)倍時間才能積累的經(jīng)驗，創(chuàng)造出顯著的熟能生巧的動態(tài)效果，從而促進分工持續(xù)發(fā)展。三當前我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的幾個關(guān)鍵問題 分工深化是促使產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的根本經(jīng)濟動因；制度變遷與技術(shù)創(chuàng)新是推動集群演進的內(nèi)在驅(qū)動力；市場活動的微觀主體對分工收益與交易費用趨利避害的需求，形成了集群強大的區(qū)位動力。故解決集群發(fā)展問題的關(guān)鍵在于，深化分工與擴大交易網(wǎng)絡(luò)的同時遏制交易費用的成

25、比例上升勢頭。為此，當前在發(fā)展和培育我國產(chǎn)業(yè)集群時，需要關(guān)注以下兩個層面的若干問題。1. 制度層面制度通過影響交易效率來影響分工水平，交易費用需要通過各種有效的制度設(shè)計來降低。市場制度包括政府制度和企業(yè)制度對集群和企業(yè)的影響，實質(zhì)上都是在給定約束條件下將分工水平最大化。（1）企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與分工深化交易次數(shù)增加會導(dǎo)致交易協(xié)調(diào)失靈風(fēng)險（內(nèi)生交易費用）和交易合約執(zhí)行、協(xié)調(diào)成本（外生交易費用）的上升。因此，分工深化必然要求制度結(jié)構(gòu)相應(yīng)變革，以減少不確定性和協(xié)調(diào)困難，提高交易效率。諾斯曾經(jīng)指出：“有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率

26、的活動。”建立與完善產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)保護制度，可以改進分工和專業(yè)化水平同市場范圍擴大之間的因果循環(huán)聯(lián)系。因為，專業(yè)化水平越高，分工網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險就越大，從而財產(chǎn)損失的風(fēng)險也就越大，而多元的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)能更有效的通過市場機制來內(nèi)生創(chuàng)造和增加各種中介工具，分散財產(chǎn)風(fēng)險。 以浙江的塊狀經(jīng)濟為例，最具代表的溫州地區(qū)的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)以其產(chǎn)權(quán)清晰的特征成為產(chǎn)業(yè)集群演進的典型代表。溫州中小企業(yè)依靠以家庭或聯(lián)戶為經(jīng)濟單元的民營化實現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)制度的初步變革，完成了由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向古典工業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)移，目前正處于向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟或信息經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)移的過程之中，依然需要有效率的組織，需要深化產(chǎn)權(quán)制度改革，通過實現(xiàn)由古典企業(yè)制度向現(xiàn)代企

27、業(yè)制度轉(zhuǎn)移，進一步提高交易效率和分工水平。（2）政府制度供給與交易費用我國二十多年的改革使地方政府的角色發(fā)生了較大變化，地方政府在現(xiàn)階段已經(jīng)成為相對獨立的行為主體，具有一定的經(jīng)濟利益和分散的決策權(quán)。在追求地方利益的動機下，地方政府必然會以推動產(chǎn)業(yè)集群的成長作為促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要手段之一。隨著改革進程的深入以及市場機制的不斷完善，企業(yè)產(chǎn)權(quán)的日益明晰，地方政府推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的方式受到制約，它已經(jīng)不能再象改革初期那樣直接介入到當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中去了。當分工發(fā)展到一定的程度，政府實現(xiàn)遞增報酬的角色就應(yīng)該讓位于企業(yè)家，否則缺乏企業(yè)家自主的經(jīng)濟將陷入沒有遞增報酬的低水平均衡狀態(tài)。例如，政府不應(yīng)隨意

28、替民做主，動輒規(guī)劃產(chǎn)業(yè)。一些政府主導(dǎo)的所謂“示范基地”、“工業(yè)園區(qū)”之所以經(jīng)濟效益低下，是因為政府職能沒有轉(zhuǎn)移，引致本地專業(yè)化水平低下，企業(yè)管理手段落后，交易費用過高，產(chǎn)品難以打開市場，融入較高水平的分工網(wǎng)絡(luò)極為困難等狀況難以改變。因此，政府需要轉(zhuǎn)換制度創(chuàng)新的方式，采取“服務(wù)市場”的方式，努力創(chuàng)建非扭曲性的經(jīng)濟政策環(huán)境，防止出現(xiàn)“政府失靈”?，F(xiàn)階段，政府要從以往政府管理的視角，轉(zhuǎn)到企業(yè)發(fā)展的視角，起到促進、輔助和倡導(dǎo)性的作用。即，政策、制度供給以微觀經(jīng)濟主體的需要出發(fā)， 提供優(yōu)良的公共產(chǎn)品、有利的制度保障，創(chuàng)建安全、法制、公平、誠信的本地創(chuàng)業(yè)環(huán)境、就業(yè)環(huán)境和市場競爭環(huán)境，提高交易效率，降低交易

29、費用，使分工沿著生產(chǎn)率提高和企業(yè)家創(chuàng)新積極性不斷得到發(fā)揮的路徑同時發(fā)展?？傊訌姷胤秸毮艿霓D(zhuǎn)換和改革進程，對其在推進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的角色進行正確定位，成為降低社會交易費用的一個關(guān)鍵。 （3）制度模仿與后發(fā)優(yōu)勢中國正處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的制度變遷過程中，盡管經(jīng)濟市場化的進程仍受到制度性障礙的限制，但是在制度創(chuàng)新方面卻具有后發(fā)優(yōu)勢。即通過對發(fā)達國家先進分工組織的組織模仿和管理模仿，我們可以獲得關(guān)于分工組織的制度性知識，從而改進交易效率，跳過一些分工的中間水平，直接實現(xiàn)較高的分工和專業(yè)化水平。進一步，集群要加快發(fā)展，需要將組織模仿和管理模仿過程中的外部制度性知識內(nèi)化為企業(yè)的非正規(guī)的內(nèi)部知

30、識，才能夠真正發(fā)揮其作用。一般而言，外部的制度性知識通過企業(yè)的協(xié)調(diào)機制和企業(yè)文化轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部知識，再通過企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部分工表現(xiàn)為企業(yè)的競爭能力。因此，我國發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群要高度重視企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部分工和協(xié)調(diào)機制的設(shè)計和安排，加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)和企業(yè)文化建設(shè)，以加快集群從組織模仿和管理模仿到真正在我國健康發(fā)展的進程。2. 技術(shù)層面產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟，不僅僅是傳統(tǒng)意義上的勞動、資本等生產(chǎn)要素的聚集，更重要的是一種基于技術(shù)、知識創(chuàng)新等要素的彈性聚集。集群內(nèi)部的企業(yè)之間正是因為可以進行技術(shù)信息快速和低成本的交流，從而提高了交易效率，促進了分工深化。（1）彈性專精與交易費用在交易機制的改進方面，生

31、產(chǎn)模式的規(guī)范化和標準化對于提高交易效率、減少交易費用有著重要的作用。彈性專精生產(chǎn)模式在本質(zhì)上主要是采用高新技術(shù)來實現(xiàn)虛擬組織和模擬生產(chǎn)，降低資產(chǎn)專用性程度，以適應(yīng)市場需求的多變。而我國目前絕大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群，雖然也在一定程度上形成了分工協(xié)作系統(tǒng)，但是其所具有的彈性專精是由于企業(yè)規(guī)模小而容易進行有限范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)產(chǎn)形成的所謂“彈性”，其本質(zhì)與彈性專精方式仍存在很大的差距。某些產(chǎn)業(yè)集群的單一產(chǎn)業(yè)、單一產(chǎn)品結(jié)構(gòu)面臨較大的市場風(fēng)險。過于簡單的市場結(jié)構(gòu)，妨礙了分工深化，產(chǎn)品差異化優(yōu)勢降低，專業(yè)化生產(chǎn)帶來的效率優(yōu)勢也將部分喪失。所以要促進我國產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展，不斷提高專業(yè)化水平，深化分工，降低交易費用，就需

32、要對其生產(chǎn)模式進行合理引導(dǎo)，形成真正的彈性專精的生產(chǎn)系統(tǒng)。（2）高新技術(shù)與集群創(chuàng)新能力目前我國絕大多數(shù)地方產(chǎn)業(yè)集群由于企業(yè)規(guī)模普遍偏小，缺乏資金和研發(fā)力量，創(chuàng)新能力不強、核心技術(shù)缺乏，造成產(chǎn)品附加值不高，在國際上缺少著名品牌。同時，各地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)非集群化傾向突出，區(qū)內(nèi)企業(yè)大多是從外部植入，沒有與本地企業(yè)和科研機構(gòu)、高等院校形成緊密聯(lián)系。因而企業(yè)之間分工協(xié)作的水平不高，競爭機制難以發(fā)揮作用，形不成集群效應(yīng)。一般而言，創(chuàng)新來源于地方文化中蘊含的企業(yè)家精神，以及有利于企業(yè)競爭與合作的制度和社會結(jié)構(gòu)，獨立企業(yè)之間穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是知識經(jīng)濟時代技術(shù)創(chuàng)新的需要。同時，全球分工新格局使得地方創(chuàng)新過程被卷入

33、到全球生產(chǎn)的大背景下，一些區(qū)域成為某個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新中心，聚集了大量相關(guān)技術(shù)的研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)，掌握新的技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)，把握著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和走向；另一些區(qū)域成為生產(chǎn)和加工制造的基地，其技術(shù)創(chuàng)新依賴創(chuàng)新中心的擴散。我國企業(yè)要改變一直從事的加工、組裝的經(jīng)營模式，就需專業(yè)于全球分工鏈條上的某些產(chǎn)品生產(chǎn)或配套服務(wù)，提高產(chǎn)品的附加值和技術(shù)含量，以集群的整體力量來開發(fā)核心技術(shù)，并在發(fā)展中不斷營造自主品牌，而不是僅僅充當跨國公司的加工點。（3）技術(shù)模仿與后發(fā)劣勢楊小凱指出，發(fā)展中國家單純模仿發(fā)達國家的技術(shù)，在缺乏制度自我創(chuàng)新能力及相關(guān)制度基礎(chǔ)設(shè)施的情況下，雖然能夠產(chǎn)生令人矚目的短期績效。然而，當模仿的潛力已經(jīng)耗

34、盡，或者分工網(wǎng)絡(luò)變得日益復(fù)雜時，這種策略的長期代價將超過其短期利益，此謂“后發(fā)劣勢”。目前，在我國有兩種傾向需要引起重視：重視硬環(huán)境，忽視軟環(huán)境。如有的地區(qū)動輒投入數(shù)十億盲目建設(shè)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)，而集群發(fā)展的制度建設(shè)和分工組織卻沒有得到相應(yīng)的提升，造成了大量的閑置浪費。偏技術(shù)引進，失管理配套。一些集群內(nèi)企業(yè)片面重視新技術(shù)的引進，認為只要有了現(xiàn)代技術(shù)就是現(xiàn)代企業(yè)，而沒有形成真正的現(xiàn)代企業(yè)制度，缺乏企業(yè)內(nèi)部分工的調(diào)整和企業(yè)管理系統(tǒng)的配套，結(jié)果在投入大量資金后，集群與企業(yè)的效率和競爭力依然低下。主要參考文獻：1亞當 斯密：國民財富的性質(zhì)何原因的研究，商務(wù)印書館，1975年。2馬歇爾：經(jīng)濟學(xué)原理，商務(wù)印書

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