反壟斷法法所規(guī)制的壟斷行為

1、論反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為 反壟斷法規(guī)制的壟斷行為是指經(jīng)營者以獨(dú)占或者有組織聯(lián)合等形式，憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或行政權(quán)力，操縱或支配市場，限制和排斥競爭的行為。經(jīng)濟(jì)法所規(guī)制的壟斷行為主要有以下四種：1經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議2濫用市場支配地位3具有或可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中4濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。 一、壟斷協(xié)議（一）立法定義：本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。 （二）反壟斷法禁止的壟斷協(xié)議1、橫向壟斷協(xié)議：一般是指同一行業(yè)或處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)有平行橫向競爭關(guān)系的幾個經(jīng)營者所訂立的排除、限制競爭的協(xié)議。包括：（1）固定或者變更商品價格；（2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量

2、或者銷售數(shù)量；（3）分割銷售市場或者原材料采購市場；（地域卡特爾）（4）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品； （5）聯(lián)合抵制交易； （6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。2、縱向壟斷協(xié)議 :指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈由供求關(guān)系的垂直縱向環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上經(jīng)意者所作為的聯(lián)合限制競爭行為。包括：（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；（3）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。3、行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議：我國反壟斷法嚴(yán)厲禁止行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)制的壟斷協(xié)議行為。（三）壟斷協(xié)議的除外適用 包括：1、為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；2、

3、為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；3、為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；4、為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；5、因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的； 6、為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的； 7、法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。 屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。（四）法律責(zé)任經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年

4、度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。 行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。二、濫用市場支配地位 市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。 （ 一）認(rèn)定市場支配地位的因素 1、該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)

5、市場的競爭狀況； 2、該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力； 3、該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；4、其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；5、其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；6、與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。（ 二）推定具有市場支配地位的情形 1、一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的； 2、兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到三分之二的； 3、三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到四分之三的。 有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。 被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，

6、不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。 （ 三）禁止的濫用市場支配地位行為 1、以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；2、沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；3、沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；4、沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易； 5、沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件； 6、沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇； 7、國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。（ 四）法律責(zé)任 經(jīng)營者違反本法規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得

7、，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。 三、具有或可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中一、經(jīng)營者集中是指下列情形： （一）經(jīng)營者合并； （二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。 二、經(jīng)營者集中的申報1、經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。2、經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報： （一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的； （二）參與集中的

8、每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。 3 經(jīng)營者向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：（一）申報書；（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明；（三）集中協(xié)議；（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告；（五）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。 申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。 三、經(jīng)營者集中的審查1.程序第二十五條國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進(jìn)行

9、初步審查，作出是否實施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。 第二十六條國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實施集中。 有下列情形之一的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長前款規(guī)定的審查期限，但最長不得超過六十日： （一）經(jīng)營者同意延長審查期限的； （二）經(jīng)營者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實

10、的； （三）經(jīng)營者申報后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。2審查時的考慮因素： （1）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力； （2）相關(guān)市場的市場集中度； （3）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（4）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響； （5）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響； （6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。 3、審查結(jié)果 經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，

11、或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。 對不予禁止的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營者集中的決定或者對經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定，及時向社會公布。 對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。 四、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭一、含義：指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排斥、扭曲或限制市場競爭的行為。二、類型第三十二條行政機(jī)關(guān)和法律、法

12、規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。第三十三條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通： （一）對外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項目、實行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格； （二）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場； （三）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場； （四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；

13、 （五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。第三十四條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動。 第三十五條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 第三十六條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。 第三十七條行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。 三、對涉嫌壟斷行

14、為的調(diào)查 第三十八條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。 對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。 舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。 第三十九條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施： （一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查； （二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況； （三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料； （四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)； （五）

15、查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。 采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報告，并經(jīng)批準(zhǔn)。 第四十條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。 執(zhí)法人員進(jìn)行詢問和調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字。 第四十一條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。 第四十二條被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。 第四十三條被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實。 第四十四

16、條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會公布。 第四十五條對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。 有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查： （一）經(jīng)營者未履行承諾的； （二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的； （三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完

17、整或者不真實的信息作出的。 四、法律責(zé)任 第四十六條經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。 行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。 第四十七條經(jīng)營者違反本法規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行

18、為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。 第四十八條經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。 第四十九條對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素。 第五十條經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。 第五十一條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。 法律、行政法規(guī)對行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實施排除、限制競爭行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 第五十二條對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟