股權(quán)激勵(lì)管理辦法

1、 *公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法絕密*公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法第一章 總則第一條：為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理人員對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，*公司（以下簡稱“艾普工華”或“公司”）依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法，并參照上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定*公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（草案）（以下簡稱為“股權(quán)激勵(lì)辦法”或“本辦法”）。第二條：本辦法由公司董事會(huì)審核通過并批準(zhǔn)實(shí)施。第三條：制定本辦法所遵循的基本原則：（一）公平、公正；（二）激勵(lì)和制約相結(jié)合；（三）股東利益、公司利益和管理人員利益一

2、致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；（四）維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來更高效更持續(xù)的回報(bào)。第四條：制定本辦法的目的：（一）倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績效文化，建立股東與管理人、技術(shù)人員之間的利益共享與約束機(jī)制；（二）激勵(lì)持續(xù)價(jià)值的創(chuàng)造，保證企業(yè)的長期穩(wěn)健發(fā)展；（三）幫助管理層平衡短期目標(biāo)與長期目標(biāo)；（四）穩(wěn)定優(yōu)秀管理人才、技術(shù)人才；（五）鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強(qiáng)公司的凝聚力、競爭力。第二章 股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象第五條：本公司股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象為：（一）高級(jí)管理人員1、在公司任職并受薪的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員（但不包括股東董事、股東監(jiān)事和獨(dú)立董事）。2、公司章程中規(guī)定的高級(jí)管理人員：公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘

3、書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。（二）中層管理人員1、公司及控股子公司的部長、副部長；2、截止到【】年【】月【】日之前入職滿【】年的公司員工；3、董事會(huì)認(rèn)定的個(gè)別有貢獻(xiàn)的等其他人員。（三）核心技術(shù)人員以上人員必須在【】年【】月【】日之前入職。第六條：公司監(jiān)事會(huì)須對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。第七條：公司本次股權(quán)激勵(lì)的操作模式（一）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)來源本次激勵(lì)對(duì)象獲取股權(quán)的來源為對(duì)公司進(jìn)行增資。 （二）激勵(lì)對(duì)象受讓股權(quán)的方式本辦法第五條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象只能以有限合伙企業(yè)方式間接持有激勵(lì)股權(quán)，即由上述激勵(lì)對(duì)象按合伙企業(yè)法組建有限合伙企業(yè)，【】合伙企業(yè)（有限合伙），再由合伙企業(yè)分別持有上述激勵(lì)對(duì)象集體應(yīng)增資的激勵(lì)股權(quán)。（三

4、）激勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格本次激勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為【】元/注冊(cè)資本。（四）激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付激勵(lì)對(duì)象一經(jīng)確認(rèn)認(rèn)購激勵(lì)股權(quán)，必須根據(jù)所獲得的股權(quán)數(shù)及時(shí)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，再由合伙企業(yè)統(tǒng)一增資給公司。第八條：激勵(lì)對(duì)象支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的來源為：（一）激勵(lì)對(duì)象的薪酬收入；（二）其他合法收入。第三章 激勵(lì)股權(quán)的分配原則第九條：激勵(lì)股權(quán)分配方案基于責(zé)任、貢獻(xiàn)、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原則，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象在公司所擔(dān)任的職務(wù)與服務(wù)的年限、管理幅度、行為力及前景與稀缺度和業(yè)績貢獻(xiàn)等因素綜合確定。激勵(lì)股權(quán)的分配采用多因素加權(quán)評(píng)分，然后進(jìn)行同比例調(diào)整，最后確定。各因素的權(quán)重為：權(quán)重由公司自行確定。（一） 高級(jí)管理人員1、 擔(dān)任的

5、職務(wù)與服務(wù)的年限為【】2、 行為力及前景與稀缺度為【】3、 管理幅度為【】（二） 其他人員1、 擔(dān)任的職務(wù)與服務(wù)的年限為【】2、 行為力及前景與稀缺度為【】3、 業(yè)績貢獻(xiàn)【】4、 管理幅度為【】 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)具體激勵(lì)股權(quán)的測算工作和相關(guān)條款的解釋工作。第十條：激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量為公司本次股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施后，有限合伙企業(yè)向公司增資并在工商局辦理工商登記完畢之日注冊(cè)資本的【】%。其中首批分配股權(quán)【】萬份給目前在職且符合條件的激勵(lì)對(duì)象，預(yù)留【】萬份股權(quán)給未預(yù)留來新進(jìn)和提拔的員工及其部分參加首批股權(quán)分配的員工（需要由誰了代持）。第十一條：激勵(lì)對(duì)象根據(jù)綜合評(píng)測結(jié)果并按照在合伙企業(yè)的出資比例通過合伙企業(yè)對(duì)應(yīng)

6、享有公司的股權(quán)。第四章 激勵(lì)股權(quán)的過戶和限售期第十二條：由合伙企業(yè)與公司簽訂股權(quán)增資協(xié)議。上述協(xié)議簽訂后十五個(gè)工作日內(nèi)，公司向武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)工商行政管理局申請(qǐng)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。第十三條：激勵(lì)對(duì)象在取得激勵(lì)股權(quán)后，公司股票未上市前不得采取任何方式轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)持有的激勵(lì)股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象也不得采取任何方式轉(zhuǎn)讓其持有合伙企業(yè)的股權(quán)?？筛鶕?jù)需要提出限制。激勵(lì)對(duì)象因自身特殊原因提出離職并經(jīng)公司同意的，可向其所入伙合伙企業(yè)正式提出退伙申請(qǐng)。在此情況下，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)無條件地把其持有的合伙企業(yè)的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東。股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的價(jià)格確定為：激勵(lì)對(duì)象向合伙企業(yè)入伙本金加利息，利息按照同期銀行貸款基準(zhǔn)利率

7、的【】計(jì)算，自激勵(lì)對(duì)象向合伙企業(yè)入伙之日起計(jì)算至提出退伙申請(qǐng)之日止。第十四條：公司由有限責(zé)任公司整體改制為股份有限公司時(shí)，合伙企業(yè)按照其持有公司改制基準(zhǔn)日的股權(quán)比例，同比例折股轉(zhuǎn)為持有股份有限公司的股份，并在公司改制辦理工商變更登記時(shí)一同辦理。第十五條：公司上市后，合伙企業(yè)享有上市公司股東的一切法定權(quán)利，承擔(dān)上市公司股東的一切法定義務(wù)。第十六條：公司上市后，合伙企業(yè)持有的公司激勵(lì)股權(quán)將按中國證監(jiān)會(huì)的要求成為限制性的A股股票，其限售鎖定期以中國證監(jiān)會(huì)確定的期限為準(zhǔn)（自公司股票上市之日起三年）。在三年限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象持有的合伙企業(yè)股權(quán)不得以任何方式轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。激勵(lì)對(duì)象因自身特殊原因提出離職并經(jīng)公司

8、同意的，可向其所入伙合伙企業(yè)正式提出退伙申請(qǐng)。在此情況下，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)無條件地把其持有的合伙企業(yè)的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的價(jià)格確定及付款安排參照第十七條。 （一）合伙企業(yè)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的限售鎖定期期滿后，可以出售其擁有的股票，出售股票收益在扣除其應(yīng)交納的相關(guān)交易稅費(fèi)后，由合伙企業(yè)按照其合伙協(xié)議的相關(guān)規(guī)定處理。（二）公司受激勵(lì)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員間接持有的公司股票通過合伙企業(yè)可以出售，但每年出售的股票不得超過其間接持有公司股票總數(shù)的25%；第十七條：激勵(lì)對(duì)象在在中國證監(jiān)會(huì)確定的限售鎖定期期滿后，通過合伙企業(yè)出售其持有的限制性股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、交易所交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定

9、及公司變更為股份有限公司后重新修訂的公司章程的規(guī)定，相關(guān)規(guī)定簡要如下：第五章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)第十八條：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司或公司的控股子公司保持聘用關(guān)系，且未有損害公司利益行為，并被公司董事會(huì)批準(zhǔn)認(rèn)定為激勵(lì)對(duì)象的，可以按照本辦法獲授激勵(lì)股權(quán)。第十九條：在激勵(lì)對(duì)象間接持有的公司股票的限售鎖定期間，激勵(lì)對(duì)象享有該股票所帶來的一切衍生權(quán)益，其所獲收益歸激勵(lì)對(duì)象所有，具體以合伙企業(yè)協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn)。第二十條：激勵(lì)對(duì)象在轉(zhuǎn)讓股權(quán)、通過合伙企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股票獲得收益及獲得分紅時(shí)需要繳納的稅費(fèi)由個(gè)人承擔(dān)。第六章 股權(quán)激勵(lì)的特殊規(guī)定第二十一條：在激勵(lì)對(duì)象有下列情形之一的，從發(fā)生之日起即視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄

10、激勵(lì)股權(quán)，同時(shí)不再享有該激勵(lì)股權(quán)的收益權(quán)： 一、未經(jīng)公司同意，激勵(lì)對(duì)象擅自終止履行勞動(dòng)合同的；二、激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反公司或公司的控股子公司制定的規(guī)章制度，且被辭退的；三、激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重失職，營私舞弊，給公司或公司的控股子公司造成重大損失（重大損失指20萬元以上的損失），且被辭退的；四、激勵(lì)對(duì)象被依法追究刑事責(zé)任，且被公司辭退的；五、未經(jīng)公司或其控股子公司書面同意，激勵(lì)對(duì)象同時(shí)與其它用人單位（指公司或公司的控股子公司以外的單位）建立勞動(dòng)關(guān)系的；六、激勵(lì)對(duì)象違反競業(yè)禁止協(xié)議、專利實(shí)施許可協(xié)議約定的（但競業(yè)禁止協(xié)議、專利實(shí)施許可協(xié)議另有專門約定的，按競業(yè)禁止協(xié)議的約定執(zhí)行）；七、激勵(lì)對(duì)象違反保密協(xié)議約定

11、的；八、在培訓(xùn)協(xié)議約定的勞動(dòng)合同延長期內(nèi)，未經(jīng)公司同意，激勵(lì)對(duì)象擅自終止履行勞動(dòng)合同的；九、激勵(lì)對(duì)象未經(jīng)公司或公司的控股子公司允許從事除本職工作之外的兼職或?yàn)樽陨砝鎻氖卤韭毠ぷ髦獾慕?jīng)營活動(dòng)時(shí)死亡或喪失勞動(dòng)能力的；十、激勵(lì)對(duì)象因違法、犯罪行為而導(dǎo)致死亡或喪失勞動(dòng)能力；十一、董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。出現(xiàn)前述情形之一時(shí)，控股股東有權(quán)按約定價(jià)格收購其持有的激勵(lì)股權(quán)，該激勵(lì)對(duì)象必須無條件配合轉(zhuǎn)讓。前述所指的約定價(jià)格=實(shí)際已繳納的出資額×（1+同期貸款利率的2倍×出資月數(shù)/12個(gè)月）應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)?；蛘呖梢赃x擇其他的回購價(jià)格的確定方式。第二十二條：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)與公司或公司的控股子公司簽

12、訂競業(yè)禁止協(xié)議，無論出于任何原因終止雇傭，每位激勵(lì)對(duì)象將受到競業(yè)禁止和保密協(xié)議的限制，競業(yè)禁止的期限為一年，自激勵(lì)對(duì)象與公司終止雇傭關(guān)系時(shí)開始計(jì)算。第二十三條：持有企業(yè)核心專利的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)與公司或公司的控股子公司簽訂或是續(xù)簽專利實(shí)施許可協(xié)議，約定將其所有的專利以【獨(dú)占排他】方式許可艾普工華有限公司使用，專利權(quán)使用許可期限為【】年。 第二十四條：激勵(lì)對(duì)象與公司或其控股子公司簽訂的勞動(dòng)合同期滿（含培訓(xùn)協(xié)議約定的勞動(dòng)合同延長期）或退休，且激勵(lì)對(duì)象未違反競業(yè)禁止協(xié)議約定的，激勵(lì)對(duì)象可擁有其獲授的全部股權(quán)。第二十五條：非因第二十一條規(guī)定的原因被辭退，且激勵(lì)對(duì)象未違反競業(yè)禁止協(xié)議約定的，激勵(lì)對(duì)象將擁有其

13、激勵(lì)的全部股權(quán)。第二十六條：當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，按照公司合并或分立時(shí)股份的轉(zhuǎn)換比例相應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)股權(quán)數(shù)量。第二十七條：限售期滿，合伙企業(yè)具體出售時(shí)間和出售的股票數(shù)量由合伙企業(yè)的全體合伙人作出決議確定。限售期滿，激勵(lì)對(duì)象中除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以外的其他人員，每年可以通過合伙企業(yè)出售其持有公司股票的三分之一，三年內(nèi)出售完畢。第二十八條：如艾普工華有限公司至【】年【】月【】日尚未實(shí)現(xiàn)上市，激勵(lì)對(duì)象可向其他股東或者是股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者公司回購，具體事宜需由公司董事會(huì)審議通過。第七章 公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)第二十九條 公司的權(quán)利與義務(wù) （一）公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其任職崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所任職的工作崗位或者績效考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司控股股東有權(quán)回購激勵(lì)對(duì)象在合伙企業(yè)的激勵(lì)股權(quán)。 （二）公司可為激勵(lì)對(duì)象依本辦法獲取的激勵(lì)股權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 第三十條 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù) （一）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。 （二）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)辦法鎖定其獲授的激勵(lì)股權(quán)。 （三）激勵(lì)對(duì)象獲授的激勵(lì)股權(quán)不得違反鎖定及限售的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行主動(dòng)處置，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、交換、抵押、擔(dān)保、償還債務(wù)等。 （四）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)自籌認(rèn)購激勵(lì)股權(quán)的資金來源，不