山東省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場的形成與發(fā)展考試題

1、山東省 2022 年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場的形成與開展考試題一、單項選擇題共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1、 2、以下可以從事期貨交易的是A 國家機關和事業(yè)單位B 某集團下屬公司C 期貨交易所的工作人員D 中國期貨業(yè)協會的工作人員3、以下關于期貨公司的說法，不正確的選項是 。A 期貨公司的股東有虛假出資行為的， 國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公 司股權，但不得限制其股東權利B 國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C 期貨公司出現重大風險、 嚴重危害期貨市場秩序的， 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其 進行接管D 期貨公司出現嚴

2、重危及穩(wěn)健運行、 損害客戶合法權益的行為的， 國務院期貨監(jiān)督管理機 構可以責令調整有關部門負責人員4、某套利者以 63200元/噸的價格買入 1手5 噸/手10 月份銅期貨合約， 同時以 63000元/ 噸的價格賣出 12 月 1 手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格A 價差擴大了 B 價差擴大了C 價差縮小了D 價差縮小了100 元 / 噸，贏利 500 元分別為 63150 元/ 噸和 62850 元/ 噸。最終該筆投資的結果為200元/噸，贏利 1000 元100 元/ 噸，虧損 500 元200元/噸，虧損 1000 元5、對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A

3、中國期貨業(yè)協會B 中國證監(jiān)會C中國證券業(yè)協會D 國務院期貨監(jiān)督管理機構6、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。A 利息B 基差C 現貨價格D 期貨價格7、假定年利率為 8%，年指數股息率為 1.5%，6 月 30 日是 6 月指數期貨合約的交割日。 4 月 1 日的現貨指數為 1600 點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為 0.2 個指數點，市場沖擊成 本為 0.2 個指數點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊本錢為0.6%；投資者是貸款購置，借貸利率為成交金額的0.5%，那么 4 月 1 日時的無套利區(qū)間是 _。A 1606 ， 1646B 1600

4、， 1640C 1616 ， 1656D 1620 ， 16608、會員制期貨交易所要在6月 25日召開會員大會，那么應當在前通知所有會員。A 6 月 15 日B 6 月 18 日C6 月 20日D6 月 22日9、某一期權標的物市價是 95.45 點，以此價格買進 10張 9月份到期的 3 個月歐洲美元利率 (EUBIBOR期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其 他本錢因素的情況下，該投機者的凈收益是_。A 1250 美元B -1250 美元C. 12500 美元D -12500 美元10、套期保值的根本原理是 _。A 建立風險預防機制B 建立對沖組合C

5、 轉移風險D .保存潛在的收益的情況下降低損失的風險11、期貨一部、 中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協會和期貨交易所代表組成，這表達 的是 _。A 分類評價申訴機制B 分類評價“一票降級制度C 分類結果的披露和使用D 分類評審的集體決策制度12、 世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。A 倫敦證券交易所B 芝加哥商品交易所C 阿姆斯特丹證券交易所D 法蘭西證券交易所13、 期貨公司辦理事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20 日內作出 批準或者不批準的決定。A 變更注冊資本B 變更公司形式C 破產D .變更3姬上的股權14、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公

6、司聘用，根據規(guī)定，該人 應當對期貨公負責。A 董事會B 股東大會C 監(jiān)事會D 風險管理部門15、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在內向期貨公司提出書面異議。A 交易完成 15 日B 交易完成 30 日C 收到結算報告的當天D 期貨經紀合同約定的時間16、以下關于期貨的結算說法，錯誤的選項是_。A 期貨的結算實行每日盯市制度， 即客戶開倉后， 當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開 倉價比擬的結果， 在此之后， 平倉之前， 客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與 當天結算價比擬的結果B 客戶平倉后， 其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比擬得出， 也可由所有的單日盈虧 累加得出C 期貨的結

7、算實行每日結算制度， 客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬 戶上劃撥。 當客戶處于贏利狀態(tài)時， 只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額， 那么 客戶可以將超過局部提現 ; 當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，那么 客戶必須追加保證金，否那么就會被強制平倉D 客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差17、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起日內向中國證監(jiān)會報告。A2B7C 10D 1518、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列示。A 資產B 營業(yè)本錢C 資本金D 負債19、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是。A 企業(yè)法人B

8、自然人C 會員D 國有企業(yè)20、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為_ 。A 實值期權B 虛值期權C 平值期權D 市場期權21、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么試行 ?自起施行。A 2003 年 7 月 1 日B 2003 年 7 月 10 日C 2022年 6 月 30日D 2022年 4 月 30日22、某出口商擔憂日元貶值而采取套期保值，可以_。A 買日元期貨買權B 賣歐洲日元期貨C 賣日元期貨D 賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權23、某投資者在 4 月 1 日買入燃料油期貨合約 40 手建倉，成交價為 4790 元/ 噸，當日結算 價為 4770 元/噸，當日該投資者賣出 2

9、0手燃料油合約平倉，成交價為 4780元/ 噸，交易保 證金比例為 8%，那么該投資者當日交易保證金為 _。A 76320 元B 76480 元C 152640 元D 152960 元24、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的。A 15%B 20%C 30%D 50%25、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏， 且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金， 也沒有自行平倉。 期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況 下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產生損失 Y,那么以下說法正確的選項是。A 企業(yè)承當損失 Y,期貨公司承當費用 XB 期

10、貨公司承當費用 X和損失YC 企業(yè)承當費用 X期貨公司承當損失 丫D .企業(yè)承當費用 X和損失Y二、多項選擇題共 25 題,每題 2 分。每題的備選項中,有多個符合題意1、 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有。A .因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾 5年B .因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、 財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所

11、、證券登記結算機構、證券效勞機構、 期貨公司、 證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾 5 年D 國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2、 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有。A 代理客戶從事期貨交易B 進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易C 收付、存取或劃轉期貨保證金D 挪用客戶的期貨保證金3、金融期貨的特點包括 _。A .金融期貨的交割具有極大的便利性B 金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C 金融期貨中期現套利交易更容易進行D 金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生4、 按執(zhí)行時間劃分,期權可以分為_。A 看漲期權B 看跌期權C 歐式期權D 美式期權

12、5、以下關于波浪理論根本思想的說法，正確的選項是_。A 波浪理論是以周期為根底的。 它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期， 并指出， 在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B 每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C 每個周期都是由上升或下降的5個過程和下降或上升的3個過程組成D 艾略特最初創(chuàng)造波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律6、 以下關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有。A 依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B 無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C 中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D 中

13、國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理7、期貨合約的價格形成方式有 _。A 公開喊價方式B 配對交易方式C 連續(xù)競價方式D 電腦撮合成交方式8、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5 年、4 年之久，張某已經獲得 了期貨從業(yè)人員資格。 2022 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。 根據以上情況， 答復 以下問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證 遺失，對此，期貨公司應當 。A 在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢B 請求中

14、國證監(jiān)會公告聲明作廢C 持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D 公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領9、 以下哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_A 本國順差擴大B 降低本幣利率C 本國逆差擴大D 提高本幣利率10、 當履行期貨期權合約后，_。A 看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B 看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸C 看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D 看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸11、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備條件。A 未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處分或者刑事處分B 申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C 符合有關客戶資產保護和期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)

15、定D 公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行12、基金托管人的主要職責包括 _ 。A 接受基金管理人委托，保管信托財產B 計算信托財產本息C 簽署基金管理機構制作的決算報告D 基金收益的分配和本金的歸還13、期貨從業(yè)人員受到 的紀律懲戒的， 應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培 訓。A 訓誡B 公開譴責C 暫停從業(yè)資格D 撤銷從業(yè)資格14、未決仲裁等或有負債的 。A 性質B 涉及金額C 可能發(fā)生的損失D 預計損失的會計處理情況15、期貨交易所章程中應當載明的事項包括。A 設立目的和職責B 名稱、住所和營業(yè)場所C 注冊資本及其構成D 對會員的紀律處分16、以下策略中，權利執(zhí)行后轉換為

16、期貨多頭部位的是_。A 買進看漲期權B 買進看跌期權C 賣出看漲期權D 賣出看跌期權17、期貨交易所不得從事 。A 信托投資B 股票投資C 非自用不動產投資D 間接參與期貨交易18、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是 _。A 有兩個相同高度的高點B 有兩個相同高度的低點C 向下突破頸線D 向上突破頸線19、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括_。A 證券交易委員會B 全國證券商協會C 全國期貨業(yè)協會D 商品期貨交易委員會20、期貨交易所總經理的職權有 。A 擬定風險準備金的使用方案B 決定結算擔保金的使用C 組織協調專門委員會的工作D 決定期貨交易所機構設置方案21、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當的民事責任。A 期貨合同糾紛B 期貨侵權糾紛C 期貨違約糾紛D 無效的期貨交易合同糾紛22、潔身自好的有 。A 期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B 期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C 期貨從業(yè)人