南京市政府投資基金管理辦法

1、南京市政府投資基金管理辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實(shí)市委市政府重大決策部署，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展方式，市財(cái)政出資設(shè)立南京市政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）。為規(guī)范基金運(yùn)作管理、提高基金配置效率，根據(jù)財(cái)政部政府投資基金暫行管理辦法和江蘇省政府投資基金管理辦法等有關(guān)基金管理規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱南京市政府投資基金，是指由市級(jí)財(cái)政注資為主、基金運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生收益等為資金來(lái)源成立的，以市場(chǎng)化方式為主運(yùn)作的政策性基金，下設(shè)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”和“城市建設(shè)發(fā)展基金”兩個(gè)基金。第三條 基金運(yùn)作管理原則為“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”。第二章 管理架構(gòu)及職責(zé)第四條 基金設(shè)立管理委員

2、會(huì)，作為基金的管理決策機(jī)構(gòu)，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。基金管理委員會(huì)應(yīng)堅(jiān)持依法行政，嚴(yán)格落實(shí)市委“三重一大”決策程序、市人大依法審議重大事項(xiàng)程序和市政府議事決策規(guī)則等規(guī)范要求，建立制度化、規(guī)范化、法治化的基金管理方式。第五條 基金管理委員會(huì)主任由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，市政府常務(wù)副市長(zhǎng)和分管副市長(zhǎng)擔(dān)任副主任，成員包括發(fā)改委、經(jīng)信委、建委、科委、財(cái)政局、審計(jì)局、金融辦、商務(wù)局、農(nóng)委、國(guó)資委、文資辦等部門主要負(fù)責(zé)人。基金管理委員會(huì)的職責(zé)包括：（一）審定基金使用的原則、方向和投資計(jì)劃；（二）審議批準(zhǔn)基金管理制度和政策；（三）審議批準(zhǔn)基金設(shè)立、退出、收益處置等相關(guān)方案，符合“三重一大”的事項(xiàng)按規(guī)定程序報(bào)批；（四）對(duì)基

3、金的運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效考核；（五）審議批準(zhǔn)基金續(xù)期、解散等重大事項(xiàng)；（六）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會(huì)決策的事項(xiàng)。第六條 基金可采取母、子基金模式運(yùn)作。母基金設(shè)立采用公司制形式，由市財(cái)政出資分別在南京市紫金投資集團(tuán)成立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公司、南京市城建集團(tuán)成立城市建設(shè)發(fā)展基金公司（以下兩公司簡(jiǎn)稱“基金公司”），基金公司設(shè)立專戶，接受市財(cái)政出資。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金可出資設(shè)立直投子基金和合作子基金，其中合作子基金應(yīng)按照公司制、有限合伙制、契約制等形式吸引社會(huì)資本共同組建，子基金可擇優(yōu)選用專業(yè)合規(guī)的基金管理公司擔(dān)任基金管理人。城市建設(shè)發(fā)展基金可出資設(shè)立合作子基金，按照市場(chǎng)化運(yùn)作的原則，通過政府購(gòu)買服務(wù)等形式的建

4、設(shè)項(xiàng)目吸引社會(huì)資本合作，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，亦可以直接投資或PPP（特許經(jīng)營(yíng)）等方式投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或化解和周轉(zhuǎn)公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成的存量債務(wù)。第七條 基金管理委員會(huì)下設(shè)基金綜合管理辦公室和子基金推進(jìn)辦公室。為加強(qiáng)子基金中政府出資部分的管理，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)不同類型和城市建設(shè)不同分類，分別設(shè)立相應(yīng)子基金推進(jìn)辦公室。第八條 基金綜合管理辦公室設(shè)在市財(cái)政局作為母基金管理機(jī)構(gòu)，辦公室主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。基金綜合管理辦公室主要職責(zé)：（一）根據(jù)市委、市政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市建設(shè)工作部署，擬定基金管理年度工作計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)基金管理委員會(huì)日常工作，提請(qǐng)召開基金管理委員會(huì)會(huì)議，擬定議事事項(xiàng)；（三

5、）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)基金管理委員會(huì)各項(xiàng)決議；（四）制定基金管理制度和操作管理細(xì)則；（五）對(duì)子基金設(shè)立、退出、收益處置、管理人等重大事項(xiàng)建議方案進(jìn)行初審；（六）確定基金托管銀行，對(duì)基金專戶資金進(jìn)行管理；（七）綜合監(jiān)督考核基金投資進(jìn)展情況，對(duì)基金公司日常運(yùn)營(yíng)管理工作進(jìn)行監(jiān)管；（八）制定基金投資收益分配草案，按規(guī)定程序報(bào)批后執(zhí)行。第九條 子基金推進(jìn)辦公室的設(shè)置和職責(zé)：（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展子基金推進(jìn)辦公室設(shè)在市經(jīng)信委等市級(jí)行業(yè)主管部門，辦公室主任由相關(guān)市級(jí)行業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)人兼任。產(chǎn)業(yè)發(fā)展子基金推進(jìn)辦公室主要職責(zé)：1提出子基金設(shè)立、退出、收益處置等重大事項(xiàng)的建議方案，經(jīng)基金綜合管理辦公室初審后，提交基金管理委員

6、會(huì)審議；2經(jīng)基金管理委員會(huì)授權(quán)，可參與對(duì)子基金相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)管；3根據(jù)需要推薦子基金管理人；4參與擬定合作子基金章程或合伙協(xié)議，擬定直投子基金的操作細(xì)則并組織實(shí)施；5監(jiān)管子基金運(yùn)行情況，維護(hù)政府出資的權(quán)益；6執(zhí)行、落實(shí)基金管理委員會(huì)的決議，向基金管理委員會(huì)匯報(bào)子基金經(jīng)營(yíng)情況。（二）城市建設(shè)發(fā)展子基金推進(jìn)辦公室設(shè)在市建委，辦公室主任由市建委主要負(fù)責(zé)人兼任。城市建設(shè)發(fā)展子基金推進(jìn)辦公室主要職責(zé)：1圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城市發(fā)展規(guī)劃，設(shè)立基金項(xiàng)目備選庫(kù)，做好子基金投資項(xiàng)目的匯總工作；2提出子基金設(shè)立、退出、收益處置、管理人等重大事項(xiàng)的建議方案，經(jīng)基金綜合管理辦公室初審后，提交基金管理委員

7、會(huì)審議；3將經(jīng)基金管理委員會(huì)審核通過的投資項(xiàng)目納入年度城建計(jì)劃統(tǒng)籌管理，動(dòng)態(tài)監(jiān)管和考核基金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況；4經(jīng)基金管理委員會(huì)授權(quán)，可參與對(duì)子基金相關(guān)事項(xiàng)的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)管；5監(jiān)管子基金運(yùn)行情況，維護(hù)政府出資的權(quán)益；6執(zhí)行、落實(shí)基金管理委員會(huì)的決議，向基金管理委員會(huì)匯報(bào)子基金經(jīng)營(yíng)情況。第十條 基金公司代表基金持有對(duì)外投資所形成的股權(quán)或資產(chǎn)。基金公司的管理者應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，執(zhí)行基金管理委員會(huì)決議，按照基金管理的相關(guān)制度做好基金日常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，不得超越職權(quán)或者違反程序決定公司重大事項(xiàng)。第十一條 市財(cái)政局依法對(duì)基金公司履行出資人職責(zé)，市經(jīng)信委、建委、科委等部門對(duì)基金實(shí)行行業(yè)監(jiān)管。基金公司有關(guān)重大

8、事項(xiàng)，出資人和相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)基金管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)。市級(jí)新設(shè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資基金直接納入產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公司統(tǒng)一管理，新設(shè)城市建設(shè)方面的基金可納入城市建設(shè)發(fā)展基金公司管理，已有相關(guān)基金可根據(jù)情況逐步納入對(duì)應(yīng)基金公司管理。  第三章 投資范圍與運(yùn)作方式產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金第十二條 基金主要投資于我市范圍內(nèi)的項(xiàng)目和企業(yè)，重點(diǎn)支持我市生產(chǎn)制造、現(xiàn)代服務(wù)、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及對(duì)具備一定前瞻性、投資大、回報(bào)期長(zhǎng)、外部效應(yīng)明顯、風(fēng)險(xiǎn)較高的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行引導(dǎo)性投資。第十三條 直投子基金重點(diǎn)投向符合我市確立產(chǎn)業(yè)培育方向的早中期項(xiàng)目，由子基金推進(jìn)辦公室擬定操作

9、細(xì)則，報(bào)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，基金公司直接辦理項(xiàng)目出資并持有股權(quán)。直投子基金持有被投資企業(yè)股權(quán)比例一般不超過30%，且不做第一大股東。第十四條 合作子基金根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，由母基金和社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立或參股；爭(zhēng)取中央和省資金（基金）、吸引區(qū)政府、園區(qū)管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本積極參與設(shè)立子基金。合作子基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。母基金對(duì)合作子基金出資額一般不超過子基金實(shí)際募資額的30，且一般不做第一大股東。第十五條 合作子基金須在南京市內(nèi)注冊(cè)，并在基金章程或合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：（一）投資南京市內(nèi)企業(yè)（包括總部在南京的市外企業(yè)）的資金原則上不低于市、區(qū)（園區(qū)）實(shí)際出資額的2倍；

10、（二）政府投資基金參股期限原則上不超過8年，經(jīng)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)；（三）設(shè)立滿3年后，在有受讓方的情況下，政府投資基金可以適時(shí)退出。第十六條 子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，母基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，子基金中政府出資部分可以在收回本金的基礎(chǔ)上，約定對(duì)其他投資方給予一定讓利。子基金參照基金行業(yè)的普遍性約定向基金管理人支付管理費(fèi)，對(duì)管理團(tuán)隊(duì)作適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。第十七條 政府出資從合作子基金和直投項(xiàng)目退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出；章程中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)

11、估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定政府出資退出價(jià)格的依據(jù)。城市建設(shè)發(fā)展基金第十八條 城市建設(shè)發(fā)展基金設(shè)立的目的是支持我市城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，主要投向改善民生的城市道路、市政設(shè)施等重點(diǎn)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域。市建委負(fù)責(zé)將基金投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目納入年度城建計(jì)劃。市發(fā)改委負(fù)責(zé)將年度城建計(jì)劃整體納入市政府年度投資項(xiàng)目計(jì)劃。第十九條 母基金主要用于對(duì)子基金的出資，亦可以直接投資、代表政府出資參與PPP（特許經(jīng)營(yíng)）等方式，投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或化解和周轉(zhuǎn)公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成的存量債務(wù)。子基金重點(diǎn)投資方向?yàn)榫邆湟欢ㄊ袌?chǎng)化運(yùn)作條件的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，并應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家省市關(guān)于債務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。第二十條

12、子基金對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)作模式。（一）主要通過政府購(gòu)買服務(wù)類城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。（二）子基金推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)提出子基金項(xiàng)目投資方案，經(jīng)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，按照規(guī)定審批流程納入年度政府投資項(xiàng)目計(jì)劃。（三）母基金按照政府投資計(jì)劃項(xiàng)目向子基金出資，與社會(huì)資本合作。（四）基金應(yīng)建立科學(xué)的投資回報(bào)機(jī)制，通過項(xiàng)目相關(guān)資源的經(jīng)營(yíng)收益以及政府補(bǔ)貼或購(gòu)買服務(wù)付費(fèi)等方式為社會(huì)投資人提供項(xiàng)目存續(xù)期內(nèi)的投資回報(bào)。（五）子基金存續(xù)期原則上為所投資項(xiàng)目與社會(huì)資本的合作期限。項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)當(dāng)明確資金平衡方案，為子基金退出提供資金保障。第二十一條 在與社會(huì)資本合作時(shí)，基金可用作政府方出資，包括市本級(jí)及項(xiàng)目實(shí)施

13、主體（包括各相關(guān)區(qū)、園區(qū)及市級(jí)平臺(tái)）的出資，但不改變項(xiàng)目資金平衡方案中市本級(jí)及項(xiàng)目實(shí)施主體等各方的出資責(zé)任。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督和績(jī)效考核第二十二條 基金應(yīng)按照本辦法規(guī)定的投資領(lǐng)域投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；（二）從事二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；（七）其他法律法規(guī)禁

14、止從事的業(yè)務(wù)。第二十三條 直投子基金項(xiàng)目發(fā)生下列情況之一的，可終止合作并選擇退出，違約責(zé)任由違約企業(yè)承擔(dān)。（一）未按本辦法要求、投資協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的；（二）合作協(xié)議簽訂后，其它投資方未按約定程序和時(shí)間要求完成出資的；第二十四條 合作子基金應(yīng)在基金章程或合伙協(xié)議中約定，發(fā)生下列情況之一的，母基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：（一）未按本辦法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；（二）投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（三）子基金設(shè)立一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；（四）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；（五）其他不符合章程約定情形的。第二十五條 子基金管理人應(yīng)建立完善的投資管理制度和投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部控制、工作流程等進(jìn)行規(guī)范。投資項(xiàng)目嚴(yán)格按照要求開展盡職調(diào)查，并形成書面的盡職調(diào)查報(bào)告報(bào)子基金推進(jìn)辦公室和基金公司。第二十六條 子基金管理人應(yīng)按季度及時(shí)向子基金推進(jìn)辦公室和基金公司提供準(zhǔn)確、完整的有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況信息。第二十七條 基金綜合管