公司內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃

1、 第1次部審核資料成功還須監(jiān)察完善行動(dòng)是成功的前提版 次: A.0 日 期: 2009年4月批 準(zhǔn)審 核作 成 2009年度審核計(jì)劃 月份部門(mén)123456789101112總經(jīng)理管理者代表業(yè)務(wù)部行政（人力）品管文控注：表示已有計(jì)劃，已完成審核制訂： 日期:2009年4月10日部審核計(jì)劃1、目的:檢查本公司質(zhì)量體系文件的各項(xiàng)規(guī)定, 是否能按ISO9001：2000實(shí)施，是否得到持續(xù)有效運(yùn)行；對(duì)QMS的符合性、實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定是否具備通過(guò)第三方認(rèn)證的條件，并對(duì)不合格項(xiàng)與時(shí)整改，爭(zhēng)取早日、一次性認(rèn)證成功。檢查本公司質(zhì)量體系，是否具備申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證的條件。2、性質(zhì):例行的常規(guī)審核。

2、3、圍:程序文件涉與的要素與時(shí)行了有關(guān)質(zhì)量活動(dòng)的部門(mén)；質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和要素，重點(diǎn)是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各要素與涉與的各職能部門(mén)。4、依據(jù):ISO9001:2000質(zhì)量體系保證標(biāo)準(zhǔn),有關(guān)程序文件, QMS文件，合同和有關(guān)的適用的法律法規(guī)等。5、審核組:第一組 組長(zhǎng): 組員:第二組 組長(zhǎng): 組員:6、審核時(shí)間:2009年4月日7、日程安排:時(shí) 間受 審部 門(mén)審 核 容審員組 別8:00-8:30相關(guān)部門(mén)首次會(huì)議8:30-9:30文控4.2.3/4.2.41組9:30-10:00業(yè)務(wù)4.2.3/7.2/7.5/8.21組10:00-12:00品質(zhì)4.2.3/4

3、.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.82組15:30-17:30行政4.2.3/5.3/5.5/7.42組13:30-17:30生產(chǎn)4.2.3/4.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5.5/7.61組13:30-15:30領(lǐng)導(dǎo)層/管理代表4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.0/7.1/8.2.2/8.51組15:30-16:30資材4.2.3/5.5/7.4.3/7.5.52組16:30-17:30相關(guān)部門(mén)閉門(mén)會(huì)議19:00-19:30相關(guān)部門(mén)末次會(huì)議編制: 批準(zhǔn): 日期:2009年4月10日 審

4、通 知各部門(mén)：公司決定：2009年4月日進(jìn)行2009年第一次審，請(qǐng)各部做好準(zhǔn)備，詳細(xì)日程安排見(jiàn)審計(jì)劃，請(qǐng)各審員2009年4月日16點(diǎn)前將審檢查表交控中心；具體如下：目的檢查本公司質(zhì)量體系文件的各項(xiàng)規(guī)定, 是否能按GB/T19001-ISO9001：2000實(shí)施，是否得到持續(xù)有效運(yùn)行；對(duì)QMS的符合性、實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定是否具備通過(guò)第三方認(rèn)證的條件，并對(duì)不合格項(xiàng)與時(shí)整改，爭(zhēng)取早日、一次性認(rèn)證成功。檢查本公司質(zhì)量體系，是否具備申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證的條件。依據(jù) ISO9001：2000，質(zhì)量手冊(cè)，程序，指導(dǎo)書(shū)等圍 質(zhì)量管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品和部門(mén)審核性質(zhì) 定期審核 不定期審核被審核部門(mén)各

5、部門(mén)（除財(cái)務(wù)外）審核時(shí)間2009年4月日特此通知！管理者代表：發(fā)單日期2009.04.10首次會(huì)議記錄會(huì)議時(shí)間:2009年4月日會(huì)議地點(diǎn): 會(huì)議室會(huì)議主持: 會(huì)議記錄: 參會(huì)人員: 會(huì)議容: 審核組長(zhǎng)宣布：1. 審核目的:檢查公司ISO9001：2000質(zhì)量管理體系正式運(yùn)行以來(lái)的實(shí)施效果，驗(yàn)證公司 質(zhì)量管理體系與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的符合性，不斷改進(jìn)和完善公司的質(zhì)量管理水平。2. 審核圍: 管理層、業(yè)務(wù)、品管、制造、采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)、行政、文控。3. 審核方式:抽樣審核4. 審分工:依審核計(jì)劃進(jìn)行.5. 時(shí)間安排:依審核計(jì)劃進(jìn)行。6. 注意事項(xiàng):(1) 各部門(mén)必須予高度的重視與充分的配合,要

6、做到有專(zhuān)人陪同與回答問(wèn)題;(2) 各部門(mén)負(fù)責(zé)人要提前做好準(zhǔn)備工作,接受審檢查;(3) 對(duì)任何影響審工作進(jìn)行的負(fù)責(zé)人,公司將予處罰.部審核檢查表審核部門(mén)總經(jīng)理審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定4.1(1)質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施的相應(yīng)結(jié)果如何? (2)組織建立質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程是否對(duì)訂單要求進(jìn)行識(shí)別和傳達(dá),過(guò)程目的是否明確,過(guò)程策劃是否有證據(jù)(包括確定設(shè)備和人員的能力)? 符合 不符合5.3質(zhì)量方針最高管理者是否建立了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并形成文件？符合不符合質(zhì)量方針與含義在本公司各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，并協(xié)調(diào)一致，深入人心？符合不符合質(zhì)量方針在公司各層次中，

7、是否得到貫徹和堅(jiān)持？是否進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？符合不符合5.1管理承諾 最高管理者對(duì)滿足顧客要求有何想法？現(xiàn)以何方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？符合不符合 建立實(shí)施何持改時(shí)QMS所需資源，最高管理如何確保提供？有否實(shí)例佐證？符合不符合 公司確定的適且的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門(mén)是否清楚并得到有效執(zhí)行？符合不符合5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 為實(shí)現(xiàn)顧客滿意目標(biāo)，最高管理者是否推動(dòng)全員參與，并有切實(shí)可行的操作過(guò)程和手段，最大限度地調(diào)動(dòng)員工的參與意識(shí)和能動(dòng)性？符合不符合公司通過(guò)哪些方式、途徑，以確保顧客要求得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予滿足？符合不符合5.4質(zhì)

8、量目標(biāo) 在本公司的相關(guān)職能和各層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否相一致？符合不符合所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，相互保證？符合不符合 本公司為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行QMS策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問(wèn)題與相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 程度有檢查、有評(píng)價(jià)？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本公司各個(gè)部門(mén)、各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限與其相互關(guān)是否確定并予以溝通？符合不符合5.5.2管理者代表 最高管理者是否指定管理者代表并對(duì)其授權(quán)？符合不符合5.6 管理評(píng)審最高管理者是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔是否適宜？符合不符合管理評(píng)審結(jié)果是否

9、形成報(bào)告（記錄）？報(bào)告容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對(duì)本公司QMS的適宜性、有效性、充分性作出評(píng)價(jià)，同時(shí)確定了本公司QMS與過(guò)程改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施？符合不符合為提高管理評(píng)審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映本公司當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)？符合不符合6.1最高管理者采取何種途徑確定所需提供的資源?提供了哪些資源?符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)管理者代表審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定4.2文件要求是否依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的文件

10、系統(tǒng)并得到有效維持？符合不符合5.5.2管理者代表管理者代表是否得到最高管理者的有效授權(quán)？符合不符合管理者代表是否清楚自己在QMS中的職責(zé)和權(quán)限？并有效履行？符合不符合5.1管理承諾 公司確定的適且的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門(mén)是否清楚并得到有效執(zhí)行？符合不符合4.2文件要求 公司質(zhì)量手冊(cè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求有否剪裁？如有，所剪裁條款是否有說(shuō)明？說(shuō)明是否充分、可信？調(diào)查核實(shí)符合不符合5.3質(zhì)量方針 5.4質(zhì)量目標(biāo)管理者代表是否清楚公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？在評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度中采用了什么方式？符合不符合8.2.2部審核是否定期舉行部質(zhì)量審核，以驗(yàn)證QMS的有效性和充分性？符合不符合是否編制了公

11、司的年度審計(jì)劃并付諸實(shí)施？符合不符合是否根據(jù)部審核需要培訓(xùn)了有資格的部審核人員？符合不符合部審核是否覆蓋了公司的所有職能部門(mén)和體系覆蓋的全部活動(dòng)？符合不符合部質(zhì)量審核產(chǎn)生的不符合項(xiàng)是否得到有效的改善并得到充分的確認(rèn)？符合不符合部質(zhì)量審核過(guò)程是否得到記錄？審核結(jié)果是否得到合理的評(píng)價(jià)？符合不符合8.5.1持續(xù)改進(jìn)管理者代表是否建立了適當(dāng)?shù)某掷m(xù)改進(jìn)系統(tǒng)，以不斷的完善公司的管理體系？符合不符合8.5.2糾正措施 8.5.3預(yù)防措施對(duì)于部和外部的質(zhì)量信息，管理者代表是否組織相關(guān)部門(mén)的人員展開(kāi)糾正預(yù)防活動(dòng)并形成記錄？符合不符合8.4數(shù)據(jù)分析管理者代表是否組織相關(guān)人員利用一定的分析統(tǒng)計(jì)技術(shù)來(lái)改進(jìn)QMS體系？

12、符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)生產(chǎn)審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)

13、量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合6.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力本部門(mén)的關(guān)鍵控制工藝崗位有那些？崗位操作人員是否得到適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、考核或/和相應(yīng)？符合不符合是否依據(jù)訂單或庫(kù)存制訂了生產(chǎn)計(jì)劃并追蹤其實(shí)施情況？符合不符合6.3設(shè)施本部門(mén)的生產(chǎn)設(shè)備是否得到有效維護(hù)？是否建立了設(shè)備各級(jí)保養(yǎng)機(jī)制？符合不符合是否建立了生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳？是否對(duì)設(shè)備的使用狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？符合不符合設(shè)施是否建立了維護(hù)和更換計(jì)劃？如何對(duì)可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的設(shè)施進(jìn)行管理的？符合不符合6.4工作環(huán)境生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否清潔、有序？加工工藝流程、材料周轉(zhuǎn)、搬運(yùn)路線是否流暢？符合不符合7.5.1運(yùn)作控制是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)并保存了相應(yīng)的記錄？符

14、合不符合生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否配備了足夠的作業(yè)指導(dǎo)文件，以指導(dǎo)員工進(jìn)行生產(chǎn)和檢驗(yàn)？符合不符合 現(xiàn)場(chǎng)是否配備了足夠的測(cè)量和監(jiān)控裝置？這些裝置是否得到有效的維護(hù)和正確的使用？符合不符合7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性是否建立了產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)規(guī)定？在整個(gè)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中，產(chǎn)品是否得到有效的標(biāo)識(shí)？符合不符合7.5.5產(chǎn)品防護(hù) 產(chǎn)品的包裝是否能滿足存儲(chǔ)的條件？是否有明確的防護(hù)標(biāo)識(shí)？是否建立了相應(yīng)的保管規(guī)程？符合不符合7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)是否識(shí)別了特殊過(guò)程？如果有特殊過(guò)程，這些過(guò)程是否得到有效的確認(rèn)和控制？符合不符合8.3不合格品的控制是否具有不合格品的控制管理規(guī)定？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否規(guī)劃了不合格品的存放區(qū)域？不合格品

15、是否得到合理的處置？符合不符合對(duì)于返修返工的產(chǎn)品，是否具備了必要的返修作業(yè)指導(dǎo)文件？是否對(duì)這些返修返工的產(chǎn)品進(jìn)行再次檢驗(yàn)工作并保存了記錄？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)采購(gòu)審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)

16、和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合4.2.3文件控制是否有本部門(mén)的有效文件清單？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合7.4.1采購(gòu)控制公司采購(gòu)過(guò)程有哪些？這些過(guò)程控制的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？符合不符合 組織有哪些供應(yīng)方選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否確定？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照組織要求提供產(chǎn)品的能力制定？組織是否按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行了供方的選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記錄并予保持？符合不符合是

17、否建立了合格供應(yīng)商名錄？采購(gòu)是否依據(jù)目錄進(jìn)行？符合不符合 供方供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是否采取措施，以促使供方進(jìn)，滿足采購(gòu)要求？符合不符合7.4.2 采購(gòu)信息是否提供必要的采購(gòu)計(jì)劃資料和采購(gòu)承諾，以便供方能夠滿足這些期望要求？符合不符合7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證是否針對(duì)不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)與供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類(lèi)或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的驗(yàn)證的活動(dòng)，以確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求？符合不符合是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄、與供方的溝通以與對(duì)不合格品的反應(yīng)做出規(guī)定，以證實(shí)其符合規(guī)定要求？符合不符合是否規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證情并予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或顧客現(xiàn)場(chǎng)

18、驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，采購(gòu)部在采購(gòu)文件中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)品質(zhì)部審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的

19、影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行了充分的策劃，并形成了質(zhì)量計(jì)劃或類(lèi)似的資料？符合不符合4.2.3文件控制是否對(duì)顧客提供的圖紙和規(guī)進(jìn)行了評(píng)審并消化成部要求傳達(dá)到相應(yīng)的部門(mén)？符合不符合7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否建立相應(yīng)的產(chǎn)品和驗(yàn)收規(guī)以指導(dǎo)生產(chǎn)和檢驗(yàn)？符合不符合7.6測(cè)量和監(jiān)控裝置的控制 公司的測(cè)量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和改進(jìn)要求配置？所配置的測(cè)量和監(jiān)控裝置能力是否滿足規(guī)定要求？符合不符合8.2監(jiān)控和測(cè)量 公司已規(guī)定了哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？通過(guò)建立哪些過(guò)程，

20、確保上述活動(dòng)可行并與監(jiān)視和測(cè)量要求相一致的方式實(shí)施？符合不符合7.6測(cè)量和監(jiān)控裝置的控制 公司是否建立測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？所有測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)系統(tǒng)，并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？測(cè)量設(shè)備是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證。符合不符合7.6測(cè)量和監(jiān)控裝置的控制 測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié)果是否建立記錄并予保持？是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？符合不符合8.1測(cè)量分析和改進(jìn)為確保產(chǎn)品，QMS符合性并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，對(duì)所需的監(jiān)控、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程如何進(jìn)行策劃？策劃是否在產(chǎn)品、過(guò)程、體系業(yè)績(jī)、顧客滿意程度四個(gè)方面展開(kāi)？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法與應(yīng)用程度？符合不符合8.3不合格

21、的控制 是否對(duì)不合格品與不合格項(xiàng)的處理結(jié)果進(jìn)行了跟蹤？符合不符合8.4數(shù)據(jù)分析為證實(shí)QMS的適宜性、有效性并識(shí)別持改進(jìn)機(jī)會(huì)，確定、收、分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要否得到規(guī)定和實(shí)施？是否包括來(lái)自測(cè)量和監(jiān)控，不合各品控制等主要數(shù)據(jù)？符合不符合8.2.3過(guò)程的監(jiān)控和測(cè)量是否對(duì)進(jìn)料、過(guò)程、成品實(shí)施了相應(yīng)的檢測(cè)并保存了相應(yīng)的記錄？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)業(yè)務(wù)審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并

22、理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合4.2.3文件控制是否有本部門(mén)的有效文件清單？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合7.2.3 是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝過(guò)程中，組織是否盡力、充分、主動(dòng)？符合不符合在顧客反饋、顧客投訴

23、方面是否已建立有效的溝通方式，并能與時(shí)溝通？符合不符合7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 顧客提供財(cái)產(chǎn)是否有識(shí)別，有哪些？是否建立顧客財(cái)產(chǎn)清單？符合不符合是否建立合同信息評(píng)審規(guī)定？以確保在對(duì)顧客承諾前顧客的信息已得到充分的評(píng)審？符合不符合當(dāng)部或外部要求進(jìn)行合同信息的修改變更時(shí)，銷(xiāo)售部門(mén)是否與時(shí)將信息傳達(dá)到各相關(guān)部門(mén)并達(dá)成意見(jiàn)一致？符合不符合是否監(jiān)控合同交付情況？對(duì)不能如期交付的合同銷(xiāo)售部是否向顧客取得合理的解決方法？符合不符合8.2.1顧客滿意是否定期測(cè)量顧客滿意度情況并以此展開(kāi)QMS的改進(jìn)？符合不符合顧客滿意度情況是否形成報(bào)告并作為管理評(píng)審的輸入資料？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核

24、員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)行政部審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符

25、合4.2.3文件控制是否有本部門(mén)的有效文件清單？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合 所建立文件是否包括了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序、記錄與其它所要求的文件？是否按標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化程序？符合不符合 公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序“？該程序適用圍是否包括組織QMS要求的所有文件（包括外部文件；各種類(lèi)型文件；各種媒體形式的文件）？符合不符合文件發(fā)布前是否組織相關(guān)部門(mén)評(píng)審，以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？符合不符合文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？符合不符合文件是否得到與時(shí)更改？文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？符合不符合作廢文件是否已撤出使用場(chǎng)所？未

26、撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？符合不符合是否建立文件檔案？文件歸檔、整理、鑒定評(píng)審、保管、利用是否受控？符合不符合是否建立了文件發(fā)放、收回記錄？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄 是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“質(zhì)量記錄控制程序”并實(shí)施？符合不符合 質(zhì)量記錄是否按規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？符合不符合6.2人力資源公司各個(gè)崗位的任職、性質(zhì)與要否確定？符合不符合是否進(jìn)行了培訓(xùn)信息調(diào)查并根據(jù)調(diào)查結(jié)果編制公司的年度培訓(xùn)計(jì)劃？符合不符合年度培訓(xùn)計(jì)劃有無(wú)得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)和支持？符合不符合是否建立了員工的培訓(xùn)檔案并記錄了培訓(xùn)結(jié)果？符合不符合是否進(jìn)行了培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)并對(duì)培訓(xùn)不合格的情況開(kāi)展可

27、再培訓(xùn)和再考核？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)開(kāi)發(fā)審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并

28、形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)前，公司的市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)是否充分、廣泛并形成文件（如市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告）？符合不符合 誰(shuí)提出產(chǎn)品設(shè)計(jì)建議？誰(shuí)決定產(chǎn)品設(shè)計(jì)？其決定的依據(jù)是否充分、可靠？符合不符合設(shè)計(jì)策劃結(jié)果是否形文件（如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃）？所形成文件是否確定設(shè)計(jì)階段與應(yīng)開(kāi)展的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？是否明確了各有關(guān)部門(mén)、成員的職責(zé)、權(quán)限？符合不符合 參與設(shè)計(jì)的小組之間接口是否明確、合理，并實(shí)施了有效管理，確保了有效溝通？符合不符合設(shè)計(jì)策劃所形成的文件，是否隨著設(shè)計(jì)的進(jìn)展，與時(shí)予以更新，保持其適宜、有效性？符合不符合7.3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入與產(chǎn)品要求

29、有關(guān)的輸入是否確定并形成文件？輸入信息來(lái)源有哪些，是否充分、可靠、有效？符合不符合 設(shè)計(jì)輸入文件是否包括下列項(xiàng)目： 1） 產(chǎn)品的適用性要求（如性能和功能，感官特性）？2） 預(yù)算、成本、價(jià)格目標(biāo)、質(zhì)量保證、目標(biāo)等？ 3） 適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求（有沒(méi)有遺漏）？ 4） 以前類(lèi)似設(shè)計(jì)提供的適宜信息？ 5） 其他要求（如使用條件與限制、配套的材料、工藝要求等）？符合不符合7.3.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出 設(shè)計(jì)輸出的文件有哪些？這些文件是否得到事前確定？是否針對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出？這些文件在發(fā)放、實(shí)施前是否得到具有資格的人批準(zhǔn)？符合不符合設(shè)計(jì)輸出的文件，是否滿足下列要求：1） 每個(gè)設(shè)計(jì)輸出文件階段都有

30、明確、齊全的文件？ 2） 每一輸出文件都能滿足輸入要求？ 3） 在輸出文件中已規(guī)定或引用、評(píng)價(jià)產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？ 4） 輸出文件能夠滿足采購(gòu)、運(yùn)作、服務(wù)的需要？ 5） 在輸出文件中已規(guī)定與產(chǎn)品安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性（如操作、貯存、維修和處置的要求）？ 6） 已確保輸出文件完整、準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、清晰？符合不符合7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審在形成設(shè)計(jì)的結(jié)果各階段，設(shè)置了哪些評(píng)審點(diǎn)？各評(píng)審的評(píng)審容是否明確和系統(tǒng)？各評(píng)審點(diǎn)采取了哪些適宜的評(píng)審方法？符合不符合 評(píng)審結(jié)果與跟蹤措施的記錄是否建立并予保持？符合不符合 評(píng)審未通過(guò)時(shí)，公司是否致力于解決未通過(guò)的焦點(diǎn)問(wèn)題，在未解決前，不得轉(zhuǎn)入下一設(shè)計(jì)階段？符

31、合不符合 通過(guò)設(shè)計(jì)評(píng)審，已達(dá)到： 1） 設(shè)計(jì)的結(jié)果具有滿足要求的能力？ 2） 對(duì)識(shí)別出的問(wèn)題已采取措施并對(duì)措施有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？符合不符合7.3.5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證當(dāng)某項(xiàng)設(shè)計(jì)活動(dòng)結(jié)果涉與重大的產(chǎn)品特性時(shí)，是否設(shè)置驗(yàn)證點(diǎn)？各驗(yàn)證點(diǎn)驗(yàn)證容是否明確？符合不符合驗(yàn)證點(diǎn)是否采取了適宜的驗(yàn)證方法？驗(yàn)證是否在與實(shí)際使用的情況相似條件下進(jìn)行？符合不符合各驗(yàn)證點(diǎn)驗(yàn)證結(jié)果與跟蹤措施是否有記錄并予保持？驗(yàn)證時(shí)發(fā) 現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了措施并對(duì)其效果重新驗(yàn)證？在未解決問(wèn)題之前不得轉(zhuǎn)入下一階段？符合不符合7.3.6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)產(chǎn)品在交付或投產(chǎn)前是否經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)確認(rèn)？設(shè)計(jì)確認(rèn)容，是否轉(zhuǎn)繞著預(yù)期使用或應(yīng)用要求進(jìn)行？設(shè)計(jì)確認(rèn)是否在規(guī)

32、定的使用條件下進(jìn)行？設(shè)計(jì)確認(rèn)方式是否適宜？符合不符合對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已采取措施，并對(duì)其效果重新驗(yàn)證？在未解決問(wèn)題之前不得轉(zhuǎn)入下一階段？符合不符合確認(rèn)結(jié)果與跟蹤措施記錄是否建立并予保持？符合不符合7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制當(dāng)發(fā)生設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，投產(chǎn)困難等更改情況時(shí)，是否與時(shí)予以識(shí)別、確認(rèn)，并進(jìn)行更改？符合不符合所有設(shè)計(jì)的重要更改是否遵循同一更改程序，并經(jīng)授權(quán)人員確定和批準(zhǔn)？符合不符合對(duì)某些設(shè)計(jì)的重要更改是否經(jīng)過(guò)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)更改對(duì)已生產(chǎn)交付的產(chǎn)品的影響？符合不符合設(shè)計(jì)更改是否對(duì)關(guān)聯(lián)文件同步更改，以保持一致？更改信息是否已傳遞到更改實(shí)施與相關(guān)職能部門(mén)和人員？符合不符合更改

33、、更改評(píng)審的結(jié)果與跟蹤措施是否形成記錄并以保持？符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：部審核檢查表審核部門(mén)倉(cāng) 庫(kù)審核日期審核員陪審員標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針本部門(mén)人員是否清楚并理解公司的質(zhì)量方針？詢問(wèn)質(zhì)量方針是由誰(shuí)頒布的。符合不符合5.4質(zhì)量目標(biāo)本部門(mén)人員是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門(mén)的分目標(biāo)？本部門(mén)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？符合不符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限本部門(mén)人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否認(rèn)識(shí)到自己的崗位會(huì)對(duì)公司QMS產(chǎn)生怎樣的影響？符合不符合4.2.4質(zhì)量記錄本

34、部門(mén)在QMS中主要承擔(dān)怎樣的職責(zé)并形成哪些記錄？質(zhì)量記錄是否得到定期的整理和歸檔？符合不符合7.5生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作是否建立了庫(kù)房管理制度，是否規(guī)了庫(kù)房物資管理？符合不符合庫(kù)房物資是否分類(lèi)堆放，且是否有明確無(wú)誤的標(biāo)識(shí)？符合不符合 收發(fā)貨物是否按規(guī)定作了先進(jìn)先出管理？是否有辦理出入庫(kù)手續(xù)？符合不符合 庫(kù)存物資是否建帳，是否作到日清月結(jié)，帳、卡、物是否相符？如有異常現(xiàn)象時(shí)，庫(kù)管員是否即時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告？是否采取糾正措施，并填寫(xiě)“糾正與預(yù)防措施要求“？符合不符合查看庫(kù)房是否干燥、通風(fēng)、防雨、防潮、防盜，是否配備必的消防安全設(shè)備符合不符合備注：1末次會(huì)議開(kāi)完以后，各審核員應(yīng)將此報(bào)告與審檢查表（1天）、糾正措施

35、單（跟蹤改善后）等資料交回審組長(zhǎng)；2本報(bào)告每個(gè)項(xiàng)目須認(rèn)真填寫(xiě)。審核組長(zhǎng)：末次會(huì)議記錄會(huì)議時(shí)間: 2009年4月日；會(huì)議地點(diǎn): 會(huì)議室；會(huì)議主持: 參會(huì)人員:會(huì)議記錄:會(huì)議容: 審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)論:1. 本次審已順利完成.2. 本次審是采取抽樣的方式,所以審具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性,各部門(mén)要在部做好自我檢查,做到自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并能與時(shí)解決.3. 審核出的各部門(mén)的不符合事項(xiàng),各審員已將其列入糾正和預(yù)防措施報(bào)告.4. 現(xiàn)將糾正和預(yù)防措施報(bào)告分發(fā)予各受審核方,并請(qǐng)簽字確認(rèn).5. 請(qǐng)各部門(mén)負(fù)責(zé)人針對(duì)不符合事項(xiàng)制定出糾正與預(yù)防措施,并加以實(shí)施.6. 請(qǐng)各審員在各部門(mén)的糾正措施實(shí)施后進(jìn)行跟進(jìn)檢查,并做相關(guān)的驗(yàn)證記錄

36、.部審核不符合報(bào)告序號(hào)：審核日期受審核部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人不符合文件名稱/條款號(hào)不 符 合 情 況 描 述4.2.3不符合事實(shí)述： 未按規(guī)定每半年定期發(fā)布“質(zhì)量管理文件總目錄” 。 不符合gb/t19001 ： 2000標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款處理要求： 糾正糾正措施部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：審核員/日期：重要性分類(lèi)嚴(yán)重不合格 輕微不合格 觀察項(xiàng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名審核員簽名產(chǎn) 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 1.管理者代表接手此項(xiàng)工作還未半年（春節(jié)后接手） 。 2.文件控制程序中規(guī)定“每半年一次定期發(fā)布”質(zhì)量管理文件總目錄“ ， 不合理”。      

37、60;                                   部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：糾 正/預(yù) 防措 施計(jì) 劃糾正措施計(jì)劃：“文件控制程序”中3 .3.13條款每半年一次為“定期發(fā)布”質(zhì)量管理文件總目錄“ 。 預(yù)計(jì)完成時(shí)間：部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期

38、： 審核員認(rèn)可/日期：實(shí) 施情 況與結(jié)果驗(yàn) 證糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況與效果：驗(yàn)證結(jié)論：上述不符合已糾正，糾正措施有效完成。 驗(yàn)證人/日期： 審核員/日期：審核組長(zhǎng)簽名/日期管理者代表簽名/日期 版本號(hào):A/0部審核不符合報(bào)告序號(hào)：審核日期受審核部門(mén)生產(chǎn)部部門(mén)負(fù)責(zé)人不符合文件名稱/條款號(hào)不 符 合 情 況 描 述7.5.1不符合事實(shí)述：2月份A2班的生產(chǎn)計(jì)劃，任務(wù)均未能完成，但未能提供未能完成任務(wù)的原因記錄。 不符合gb/t19001 ： 2000標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款處理要求： 糾正糾正措施部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：審核員/日期：重要性分類(lèi)嚴(yán)重不合格 輕微不合格 觀察項(xiàng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名審核員簽

39、名產(chǎn) 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 由于本月A2班部分設(shè)備損壞需要維修，所以對(duì)本月安排的生產(chǎn)計(jì)劃未能全部完成。                                        &

40、#160;部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：糾 正/預(yù) 防措 施計(jì) 劃糾正措施計(jì)劃： 更正生產(chǎn)月表記錄：分析出未能完成任務(wù)的原因與原因記錄（設(shè)備維修記錄表） 。 預(yù)計(jì)完成時(shí)間：部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期： 審核員認(rèn)可/日期：實(shí) 施情 況與結(jié)果驗(yàn) 證糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況與效果：本月生產(chǎn)月報(bào)表已更正。驗(yàn)證結(jié)論：上述不符合已得到糾正，糾正措施有效。 驗(yàn)證人/日期： 審核員/日期：審核組長(zhǎng)簽名/日期管理者代表簽名/日期 版本號(hào):A/0部審核不符合報(bào)告序號(hào)：審核日期受審核部門(mén)業(yè)務(wù)部部門(mén)負(fù)責(zé)人不符合文件名稱/條款號(hào)不 符 合 情 況 描 述7.2不符合事實(shí)述： 業(yè)務(wù)部未能提供08年1月份合同記錄。 不符合gb/t190

41、01 ： 2000標(biāo)準(zhǔn)7.2條款處理要求： 糾正糾正措施部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：審核員/日期：重要性分類(lèi)嚴(yán)重不合格 輕微不合格 觀察項(xiàng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名審核員簽名產(chǎn) 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 由于業(yè)務(wù)部對(duì)合同評(píng)審工作不重視，且對(duì)程序文件不夠熟悉，所以08年1月份未進(jìn)行合同評(píng)審。                          &#

42、160;              部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期：糾 正/預(yù) 防措 施計(jì) 劃糾正措施計(jì)劃： 要求供銷(xiāo)部按程序文件的規(guī)定，對(duì)每一份合同在簽訂前要進(jìn)行評(píng)審。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：部門(mén)負(fù)責(zé)人/日期： 審核員認(rèn)可/日期：實(shí) 施情 況與結(jié)果驗(yàn) 證糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況與效果：業(yè)務(wù)部對(duì)審核組開(kāi)出的不符合報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真的分析和整改，已召開(kāi)部門(mén)會(huì)議，就未能做好合同評(píng)審工作做了檢查，并保證在今后工作中一定做好合同評(píng)審工作。驗(yàn)證結(jié)論：上述不符合已糾正，糾正措施有效完成。

43、 驗(yàn)證人/日期： 審核員/日期：審核組長(zhǎng)簽名/日期管理者代表簽名/日期 版本號(hào):A/0部審核不符合報(bào)告 報(bào)告編號(hào):受審核部門(mén): 采購(gòu)部審核員: 審核日期: 2008-10-20不符合描述: 查合格供應(yīng)商一覽表，未見(jiàn)供應(yīng)商列入其中進(jìn)行管理制。不合格類(lèi)型: 體系性 實(shí)施性 效果性 / 嚴(yán)重 輕微 涉與條文: ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款7.4的要求涉與文件: 合格供應(yīng)商一覽表審核員簽名: 受審核部門(mén)確認(rèn): 不符合原因分析:由于采購(gòu)人員工作疏忽,導(dǎo)致上述問(wèn)題的出現(xiàn).糾正措施:立即將合格的供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商一覽表中,并進(jìn)行采購(gòu)控制程序的學(xué)習(xí)，提高其工作責(zé)任心,避免類(lèi)似問(wèn)題的再次發(fā)生.預(yù)計(jì)完成日期: 200

44、9- 執(zhí)行人: 確認(rèn)人: 預(yù)防措施:加強(qiáng)對(duì)合格供應(yīng)商的管理,并進(jìn)行采購(gòu)控制程序的學(xué)習(xí)，提高其工作能力.執(zhí)行人:日期: 驗(yàn)證:查合格供應(yīng)商一覽表，已有供應(yīng)商的登記. 已改善.審核員: 日期: 批準(zhǔn): 日期: 部質(zhì)量體系審核報(bào)告審核時(shí)間：2009年4月日審核人：審核目的：檢查公司ISO9001：2000質(zhì)量管理體系正式運(yùn)行以來(lái)的實(shí)施效果，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的符合性，不斷改進(jìn)和完善公司的質(zhì)量管理水平。是否具備申請(qǐng)論證的條件。 審核圍：本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所部門(mén)和gb/t19001idtiso9001認(rèn)證，標(biāo)準(zhǔn)的條款，包括本公司提供的生產(chǎn)全過(guò)程。（總經(jīng)理/管理者代表、人

45、事/文控、業(yè)務(wù)、品管、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、組裝、生產(chǎn)部 審核依據(jù)：1、ISO9001：2000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)2、公司質(zhì)量管理體系文件3、合同4、行業(yè)法則審核組成員：組長(zhǎng)：明剛第一組 組長(zhǎng): 組員:第二組 組長(zhǎng): 組員: 審報(bào)告：本次審工作是本公司質(zhì)量管理體系建立和試運(yùn)行后的第一次審，是對(duì)體系的符合性和有效性的綜合評(píng)價(jià)。是為進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)和與時(shí)消除體系存在的不合格，使公司品質(zhì)管理工作得到不斷提升，同時(shí)為認(rèn)證做好充分準(zhǔn)備，以確保公司一次性順利通過(guò)認(rèn)證。審由顧問(wèn)公司的饒老師任顧問(wèn)，以確保審核的效果，并為本公司的審實(shí)戰(zhàn)學(xué)習(xí)給予幫助，在審核過(guò)程中得到了總經(jīng)理/管理者代表的大力支持，全廠各部門(mén)通力配合，使本次部質(zhì)量審核工作能按既定計(jì)劃順利并圓滿完成。為迎接外審而進(jìn)行的第一次審，安排了審核組長(zhǎng)和審員繪成審組進(jìn)行的。要審核員分工中注意到審的“獨(dú)立性” ，實(shí)施中注意到審員的“系統(tǒng)性和符合性” 。審核計(jì)劃由審組長(zhǎng)擬制，管理者代表批準(zhǔn)。行政部分發(fā)被審核的各部門(mén)。 審組在實(shí)施“公司審計(jì)劃”時(shí)的分工分別按“審控制程序”的要求，編制審檢查表，對(duì)公司與質(zhì)量體系有關(guān)的部門(mén)，所覆蓋的產(chǎn)品與活動(dòng)進(jìn)行全面系統(tǒng)的審核。審組在審核過(guò)程中得到了各位領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)的支持與配合，在部門(mén)負(fù)責(zé)人