xx集團(tuán)工程合同管理制度10版

1、 工程合同管理制度編號(hào)：SD/ZD0707A-2012（試行）XX基業(yè)控股股份有限公司2012 年 8月目 錄第一章 總則3第二章 合同審批流程與責(zé)任81、合同審批流程：82、合同審批責(zé)任：10第三章 合同交底管理101、 目的103 合同交底內(nèi)容114、 合同交底流程11第四章 附 則11 第一章 總則1、為維護(hù)合同的合法性，強(qiáng)調(diào)合同的嚴(yán)肅性，降低合同的風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理，維護(hù)XX基業(yè)控股股份有限公司（簡稱為“總部”）及其下屬項(xiàng)目公司作為合同當(dāng)事人的權(quán)益，特制定本制度。2、本制度的適用范圍為總部及其項(xiàng)目公司等附屬機(jī)構(gòu)（合稱為“公司”）。3、本制度所指的合同是指在公司與其他方之間設(shè)立、

2、變更、終止權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的文件。4、本制度旨在明確合同的擬定、簽署、變更、解除以及合同審批、監(jiān)督、管理等事項(xiàng)。合同簽定管理界面（QZ-08）類別項(xiàng)目分類招標(biāo)、采購合同經(jīng)辦部門合同配合協(xié)助部門合同審核合同審批備注合作供方管理分類勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢服務(wù)類二類項(xiàng)目規(guī)劃勘察設(shè)計(jì)類由總部規(guī)劃設(shè)計(jì)部主持成本控制中心參與；地方壟斷性技術(shù)咨詢服務(wù)類由項(xiàng)目公司主持；非地方壟斷性技術(shù)咨詢服務(wù)類由總部成本控制中心主持同招標(biāo)采購主持部門，即總部由成本管理中心經(jīng)辦，項(xiàng)目公司由成本合約部經(jīng)辦。項(xiàng)目公司前期部、工程部成本合約部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、主管副總總部：成本管理中心法務(wù)中心、規(guī)劃設(shè)計(jì)部、財(cái)務(wù)管理中心總部主管副總裁常務(wù)副總

3、裁項(xiàng)目公司總經(jīng)理（審批流程1）總部董事長總部可將合同審批流程手續(xù)交由項(xiàng)目公司發(fā)起。工程類1000萬元為三類項(xiàng)目，1000萬元為一類項(xiàng)目三類項(xiàng)目由項(xiàng)目公司成本合約部主持，總部全過程控制與監(jiān)督 一類項(xiàng)目由項(xiàng)目公司成本合約部主持，總部監(jiān)督且在總部進(jìn)行開標(biāo)評(píng)定同上項(xiàng)目公司工程部成本合約部法務(wù)部財(cái)務(wù)部主管副總項(xiàng)目公司總經(jīng)理總部成本管理中心法務(wù)中心財(cái)務(wù)管理中心主管副總裁常務(wù)副總裁總部董事長特殊情況由總部調(diào)整主辦部門。甲供材料設(shè)備類集中采購項(xiàng)目由總部成本管理中心主持同上項(xiàng)目公司工程部、成本合約部總部成本管理中心法務(wù)中心規(guī)劃設(shè)計(jì)中心營銷管理中心財(cái)務(wù)管理中心項(xiàng)目公司總經(jīng)理總部主管副總裁常務(wù)副總裁總部董事長附注：

4、工程類合同金額1000萬元為一類項(xiàng)目；勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢服務(wù)類為二類項(xiàng)目；工程類合同金額1000萬元為三類項(xiàng)目；5、適用范圍合同管理規(guī)定適用于工程類合同包括工程承包合同（含售樓處裝修與配飾等營銷工程承包）、材料設(shè)備采購合同，適用于勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢服務(wù)類合同。不適用于銷售、策劃合同（與工程有關(guān)的營銷合同除外）。6. 總部及所屬項(xiàng)目公司，在對(duì)外簽訂合同時(shí)，應(yīng)遵循原則 6.1 必須遵守國家法律法規(guī)和行政法規(guī)。 6.2必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。 6.3不能超出公司的經(jīng)營范圍。 6.4必須保障公司的合法權(quán)益。6.5 不違背公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。 6.6 禁止合同未正式簽署即先行實(shí)施。7.

5、對(duì)方當(dāng)事人的審查7.1合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)本著審慎性原則事先審查合同對(duì)方當(dāng)事人的相關(guān)情況，包括：主體資格、經(jīng)營范圍、履約能力、資信情況、對(duì)方簽約人的授權(quán)等。7.2對(duì)方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、對(duì)方聯(lián)系人或洽談人的身份、委托授權(quán)書（如有）等事項(xiàng)，原則上應(yīng)為合同經(jīng)辦部門必須審查的事項(xiàng)。7.3對(duì)方當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件應(yīng)當(dāng)作為合同審批提交材料的必需事項(xiàng)。8. 合同的文本8.1公司（包括各項(xiàng)目公司）對(duì)外簽訂的合同原則上使用公司法務(wù)部門公布的范本；其次使用法務(wù)部門與經(jīng)辦部門根據(jù)實(shí)際情形在范本基礎(chǔ)上修改的文本；再次使用雙方協(xié)商擬定的文本。除非特殊情形，原則上不使用對(duì)方合同文本。8.2 合同起草 凡涉

6、及項(xiàng)目開發(fā)業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)事先簽訂合同，由項(xiàng)目公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)起草書面合同文本。 合同文本的起草必須使用總部發(fā)布的合同示范文本，對(duì)總部尚未發(fā)布合同示范文本的，由各所屬項(xiàng)目公司自行編制，但應(yīng)確保合同的內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確，報(bào)總部成本控制中心合約部、法務(wù)部審核后，按制度規(guī)定履行審批會(huì)簽流程。 所屬公司應(yīng)在施工合同中明確約定設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證的工作流程及有效簽發(fā)人。8.3 付款支付比例原則上工程承包合同無預(yù)付款；如需支付預(yù)付款，須經(jīng)主管成本副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，向施工單位支付預(yù)付款不超過合同價(jià)款的20%，并在工程進(jìn)度款支付到合同價(jià)款50%時(shí)開始抵扣預(yù)付款。在保證合同風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，貨物采購合同、技術(shù)服務(wù)合同

7、可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)提高預(yù)付款比例。工程進(jìn)度款的支出應(yīng)以施工進(jìn)度為依據(jù)，支出額不得超過經(jīng)成本控制中心確認(rèn)已完工程價(jià)值量的75%。工程竣工時(shí)，支付工程款的總額不得超過合同結(jié)算金額的80%；工程竣工結(jié)算后，工程款撥付不得超過結(jié)算金額的95%。如突破上述付款比例，必須報(bào)總部總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。8.4 所有經(jīng)濟(jì)合同的談判，至少有兩個(gè)部門的兩名經(jīng)辦人員參與談判。9. 合同的簽署9.1合同簽署前，應(yīng)嚴(yán)格履行本制度第二章合同審批流程。9.2合同的所有附件均應(yīng)作為合同的有效組成部分加以簽署。9.3合同的簽署，應(yīng)采取書面形式，所有合同當(dāng)事人均應(yīng)加蓋公章或合同章并由法定代表人或授權(quán)人簽字；合同文本在兩頁以上的，需加蓋

8、騎縫章；合同內(nèi)容不得有涂改，如有涂改，需雙方簽章確認(rèn)。9.4在.1部分不包括；容和形式的合法性、合規(guī)性審核并提出法律建議，最后合同上簽名的自然人應(yīng)當(dāng)持有授權(quán)委托書；公司任何人員在未獲得授權(quán)委托書的情形下，不得在合同上簽名。9.5任何人未經(jīng)審批均不得在空白合同上加蓋合同專用章或公章。9.6本公司所簽合同條款中應(yīng)將廉政條款寫入其中，對(duì)行賄受賄現(xiàn)象每發(fā)現(xiàn)一次應(yīng)追究雙方的法律責(zé)任，對(duì)本公司人員應(yīng)按照本公司相關(guān)制度進(jìn)行處罰，對(duì)于乙方若出現(xiàn)以上行為處10倍以上行賄金額的罰款，且甲方有權(quán)中止合同。10. 合同的履行、變更與終止10.1合同生效后方能履行合同或接受對(duì)方當(dāng)事人的履行。10.2各業(yè)務(wù)/經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)

9、建立本部門的合同明細(xì)表（格式見附件一），并及時(shí)整理、更新、檢查本部門合同的履行情況。10.3如果業(yè)務(wù)部門已發(fā)生合同違約或預(yù)見可能發(fā)生違約的情形，該業(yè)務(wù)部門需立即告知法務(wù)人員，法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)給予相應(yīng)處理建議。10.4如需對(duì)已簽訂的合同進(jìn)行變更、修訂、補(bǔ)充、終止等，均需符合上述第八、九條以及本條第十條的規(guī)定并嚴(yán)格按照本制度第二章的規(guī)定履行審批流程。10.5合同因合同當(dāng)事人履行完畢債權(quán)、債務(wù)而終止。如出現(xiàn)其他情形導(dǎo)致公司需要終止或解除合同的，經(jīng)辦部門需立即告知法務(wù)部門，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)給予相應(yīng)處理建議。11. 職責(zé)11.1法務(wù)人員職責(zé)起草、制定、修訂本合同管理制度；擬定常用合同的格式文本以及參與、協(xié)商

10、待簽署合同的正式文本；對(duì)各部門的合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、建議與監(jiān)督；參與合同談判；對(duì)所有合同的履行、變更、終止進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)提出合理性、可行性解決建議。11.2 經(jīng)辦部門職責(zé)審慎審查對(duì)方當(dāng)事人的相關(guān)情況，在合同的文本、簽署、履行、變更、補(bǔ)充、終止等方面嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定；制定部門合同明細(xì)表，按照集團(tuán)預(yù)算報(bào)表制度（另詳）并于每月定期更新合同履行情況、款項(xiàng)支付情況提交總部成本管理中心或各項(xiàng)目公司合同管理職能門。各經(jīng)辦部門或項(xiàng)目公司必須指定專人負(fù)責(zé)與總部成本管理中心對(duì)接合同明細(xì)表的更新、核對(duì)等工作。各經(jīng)辦部門或項(xiàng)目公司必須保證合同明細(xì)表信息的真實(shí)、準(zhǔn)確性，必要時(shí)應(yīng)與財(cái)務(wù)部門核對(duì)并保證數(shù)據(jù)

11、的及時(shí)性與精確性，如有問題及時(shí)上報(bào)；合同履行中應(yīng)重點(diǎn)防范違約情形的發(fā)生。經(jīng)辦部門應(yīng)于每月定期更新合同的違約情形并填寫部門合同違約記錄表（格式自擬）。如果當(dāng)月存在合同違約情形，應(yīng)將違約情況上傳法務(wù)人員。12. 合同檔案管理12.1 對(duì)于每份合同，至少需保留四份原件，分別由經(jīng)辦部門、總部成本管理中心（或總部檔案室）、財(cái)務(wù)部、檔案室保管，每份合同簽定后5日內(nèi)報(bào)總部成本管理中心備案?？偛繉?duì)外簽訂的合同，其他部門需要留存合同的，由檔案管理部門提供復(fù)印件。12.2 各類對(duì)外簽署的合同、協(xié)議等法律文件，應(yīng)由經(jīng)辦人在文件審批后按照對(duì)方先蓋章后，到各所屬項(xiàng)目公司檔案管理部門進(jìn)行蓋章。12.3 因業(yè)務(wù)需要如使用檔

12、案室歸檔后的合同原件，則必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行檔案部門借閱手續(xù)后方可使用。檔案管理人員應(yīng)建立合同接收登記臺(tái)帳及借閱登記記錄并做好交接。12.4合同檔案包括合同原件、合同審批記錄、合同簽收記錄等，由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)收集、整理并及時(shí)移交、歸檔。12.5當(dāng)經(jīng)濟(jì)合同歸檔后出現(xiàn)補(bǔ)充或更改時(shí)，經(jīng)補(bǔ)充或更改后的經(jīng)濟(jì)合同仍作為有效的經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行檔案管理。第二章 合同審批流程與責(zé)任1、合同審批流程：1.1 審批流程分為以下三種：（1）項(xiàng)目公司內(nèi)部的合同審批流程，適用于項(xiàng)目公司項(xiàng)目單個(gè)或整體預(yù)算范圍內(nèi)且標(biāo)的金額在人民幣10萬元以下的合同。（2）項(xiàng)目公司需上報(bào)總部的合同審批流程，適用于超出項(xiàng)目公司項(xiàng)目單個(gè)或整體預(yù)算

13、范圍，以及雖在項(xiàng)目公司項(xiàng)目單個(gè)或整體預(yù)算范圍內(nèi)但標(biāo)的金額在人民幣10萬元（含）以上的合同。（3） 總部內(nèi)部的合同審批流程，適用于總部所有工程（含銷售）類合同。（4） 公司法務(wù)部參與所有合同的審核。1.2 審批各節(jié)點(diǎn)及具體流程如下：1.2.1 合同審批流程涉及以下節(jié)點(diǎn)，各節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及審批職責(zé)如下：項(xiàng)目公司經(jīng)辦人：填寫合同審批表（格式見附件三）；組織有關(guān)部門會(huì)簽其經(jīng)辦的合同。 項(xiàng)目公司經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人：審核標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、付款情況、違約責(zé)任等。項(xiàng)目公司工程部：審核各技術(shù)條款、技術(shù)規(guī)程、方案及工期等。項(xiàng)目公司法務(wù)人員：審核合同法律風(fēng)險(xiǎn)，提出合理、可行性建議。項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部：審核涉及財(cái)務(wù)部分的條款

14、。項(xiàng)目公司主管副總：整體評(píng)審。項(xiàng)目公司常務(wù)副總：整體評(píng)審。項(xiàng)目公司總經(jīng)理。1 總部經(jīng)辦人：同項(xiàng)目公司經(jīng)辦人。2 總部經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人：同項(xiàng)目公司經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人。3 總部項(xiàng)目管理中心（規(guī)劃設(shè)計(jì)中心）：參與與本專業(yè)有關(guān)的合同審核，審核技術(shù)條款、技術(shù)規(guī)程、方案及工期等。4總部法務(wù)負(fù)責(zé)人：同項(xiàng)目公司法務(wù)負(fù)責(zé)人。5 總部成本總監(jiān)：審核合同成本。（注：非工程類合同不適用本節(jié)點(diǎn)）6總部財(cái)務(wù)總監(jiān)：審核涉及財(cái)務(wù)部分的條款，如付款方式、付款進(jìn)度等。7 總部主管副總：整體評(píng)審。8 總部常務(wù)副總：最終評(píng)審，50萬元以下的合同審批。9 總部董事長：對(duì)金額為人民幣50萬以上的合同進(jìn)行最終評(píng)審。1.2.2 結(jié)合上款規(guī)定的審批

15、節(jié)點(diǎn)，各合同審批流程如下所示：（1）項(xiàng)目公司內(nèi)部的合同審批流程：審批節(jié)點(diǎn)按照-辦理。（2）項(xiàng)目公司需上報(bào)總部的合同審批流程：審批節(jié)點(diǎn)按照2345678-9辦理（注：此處節(jié)點(diǎn)“2”為對(duì)應(yīng)項(xiàng)目公司經(jīng)辦部門的總部部門負(fù)責(zé)人）。（3）總部內(nèi)部的合同審批流程：審批節(jié)點(diǎn)按照12345678-9辦理。1.3 非本文中提到的合同類型的審批除參照公司費(fèi)用管理制度外，還需經(jīng)項(xiàng)目公司或總部法務(wù)負(fù)責(zé)人審核。1.4提交合同審批的材料應(yīng)當(dāng)包括合同審批表（填寫說明見附件四填寫說明）、合同擬定文本、合同所有附件及其他應(yīng)附資料，并應(yīng)包括對(duì)方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2、合同審批責(zé)任：2.1 審批流程中的各節(jié)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)依次進(jìn)行，在先節(jié)

16、點(diǎn)如未完成，原則上不得進(jìn)入在后節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)完成以該節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽字為準(zhǔn)。2.2合同未經(jīng)審批或者審批流程不符合上述規(guī)定，一律不得簽署或蓋章，否則將追究簽署人員、經(jīng)辦部門、加蓋公章人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。第三章 合同交底管理1、 目的為了在項(xiàng)目的建設(shè)過程中，合同的牽頭部門和執(zhí)行部門應(yīng)充分的掌握合同內(nèi)涵、對(duì)合同條款的理解達(dá)成一致，在合同簽訂完畢后做好對(duì)接工作。防止因合同傳遞時(shí)間差異以及對(duì)合同的理解偏差造成合同執(zhí)行延誤和出現(xiàn)違反合同的行為。2、 交底責(zé)任2.1 合同經(jīng)辦部門：在合同簽訂完畢后，負(fù)責(zé)組織合同交底、移交工作，負(fù)責(zé)召集并主持合同交底會(huì)，講解合同重點(diǎn)條款。2.2 總部規(guī)劃設(shè)計(jì)部：組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)類合同、參與影響項(xiàng)目外觀及重大功能工程及大型設(shè)備采購的合同交底。2.4各項(xiàng)目公司：參與合同交底會(huì)，并督促項(xiàng)目公司嚴(yán)格按合同執(zhí)行。2.5總部營銷中心：組織參與營銷類合同交底工作。2.6項(xiàng)目公司技術(shù)部、工程部、成本合約部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人：必須參加合同交底會(huì)，并在交底結(jié)束后向所屬公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門合同執(zhí)行人員講解合同。3 合同交底內(nèi)容3.1 合同規(guī)定工作范圍； 3.2合同關(guān)系及合同涉及各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任； 3.3合同工期控制總目標(biāo)及階段控制目標(biāo)，目標(biāo)控制的網(wǎng)絡(luò)表示及關(guān)鍵線路說