提單的性質(zhì)與提單權(quán)利

1、提單的性質(zhì)與提單權(quán)利     一、引言 海運(yùn)提單在國(guó)貿(mào)易、（貨物）運(yùn)輸、支付等諸多環(huán)節(jié)扮演著重要的角色，再加上有關(guān)提單立法的系統(tǒng)性之不足，從而使圍繞提單的糾紛大量產(chǎn)生，進(jìn)而導(dǎo)致理論與實(shí)務(wù)部門對(duì)這些糾紛問(wèn)題的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生諸多分歧，其主要者如：（1）未憑正本提單放貨（簡(jiǎn)稱“無(wú)單放貨”）的責(zé)任屬性、因果關(guān)系、損害賠償范圍等問(wèn)題；（2）預(yù)借、倒簽提單的責(zé)任屬性、因果關(guān)系、損害賠償范圍法律適用等問(wèn)題；（3）提單中的管轄權(quán)條款、仲裁條款及法律適用條款的效力問(wèn)題；（4）同一提單中的首要條款、法律選擇條款、地區(qū)條款的法律意義及其效力問(wèn)題；（5）提單糾紛中的訴權(quán)問(wèn)題等等。這些

2、問(wèn)題及其分歧的存在，既說(shuō)明了我國(guó)有關(guān)提單的理論研究司法實(shí)踐的繁榮與進(jìn)步，也為理論和實(shí)務(wù)部門進(jìn)一步研究、解決這些問(wèn)題提出了進(jìn)一步的要求。準(zhǔn)此，筆者擬就上述這些有關(guān)提單的焦點(diǎn)問(wèn)題逐一談點(diǎn)粗淺看法。惟在談這些具體問(wèn)題之前，首應(yīng)索本探源，對(duì)提單的性質(zhì)與提單權(quán)利有一個(gè)準(zhǔn)確的把握與界定。在我國(guó)，關(guān)于海運(yùn)提單的研究，原來(lái)多限于海商法學(xué)界、海事司法界及其他海事實(shí)務(wù)界，且其大都圍繞提單的三種功能或四種功能來(lái)界定、說(shuō)明提單的性質(zhì)與功能。惟近年來(lái)一些民商法、國(guó)經(jīng)濟(jì)法等學(xué)人亦開(kāi)始加入了對(duì)提單的研究，且其引入了從民證券的角度比較研究提單的性質(zhì)與功能等方法，拓寬了研究領(lǐng)域，開(kāi)闊了視野，并出版了有關(guān)提單研究的專著，將我國(guó)的

3、提單研究推進(jìn)了一大步。筆者此前亦于1995年發(fā)表了一篇論提單的法律性質(zhì)的短文，亦是側(cè)重從票據(jù)（證券）性質(zhì)的角度對(duì)提單的性質(zhì)進(jìn)行了探討。惟其內(nèi)容現(xiàn)在看來(lái)是頗顯粗淺的，有許多認(rèn)識(shí)需要進(jìn)一步深化，特別是未能對(duì)提單權(quán)利（關(guān)系）進(jìn)行系統(tǒng)探討，只是其所選擇的比較的方法尚是可取的。有鑒于此，本文仍采比較的方法，側(cè)重從證券的角度，談如下三方面的問(wèn)題：（一）、提單的性質(zhì)；（二）、提單權(quán)利關(guān)系；（三）、提單權(quán)利的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)讓與消滅。二、提單的性質(zhì)已往人們（包括我國(guó)海商法第71條提單定義條款）多是從提單的功能角度對(duì)其下定義的；提單功能當(dāng)然也能揭示提單的性質(zhì)，惟將提單最終界定為一種“單證”，顯得過(guò)于寬泛。有鑒于此，為準(zhǔn)

4、確揭示提單的性質(zhì)，我們?cè)噲D將提單定義如下：提單，是海運(yùn)承運(yùn)人簽發(fā)的用以證明海運(yùn)貨物的收受或裝船，并據(jù)以在目的港向正當(dāng)?shù)奶釂纬钟腥私桓敦浳锏募婢邆鶛?quán)效力與物權(quán)效力的不完全有價(jià)證券即物品（商品）證券。該定義揭示的提單的基本法律屬性如下：（一）提單是不完全有價(jià)證券即物品證券自德國(guó)學(xué)者創(chuàng)用“有價(jià)證券”的概念以來(lái)，有價(jià)證券制度包括其內(nèi)涵與外延一直在不斷發(fā)展變化之中?，F(xiàn)在人們一般普遍認(rèn)為，有價(jià)證券是一種表示具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的民事權(quán)利的證券；其證券權(quán)利的發(fā)生、轉(zhuǎn)移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價(jià)證券，如匯票等狹義上的票據(jù)，其證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價(jià)證券，例如提單、倉(cāng)單等；

5、其證券所表示的標(biāo)的物為金錢的，稱金錢證券，其證券所表示的標(biāo)的物為物品的，稱為物品（商品）證券，如倉(cāng)單、提單。英美法中沒(méi)有與大陸法“有價(jià)證券”一詞完全等同的概念，而另有“流通證券”、“商業(yè)證券”等概念，其“流通證券”指得以背書或支付而轉(zhuǎn)讓的證券，其外延較有價(jià)證券為小。有價(jià)證券制度的最大特色是權(quán)利的證券化，即將權(quán)利表現(xiàn)在證券上，使權(quán)利與證券合一。其具有如下主要特點(diǎn)：（1）、證券與權(quán)利相結(jié)合，只在特殊情況下才可分離，故一般不能離開(kāi)證券而行使權(quán)利。因而就有了證券交付、證券提示、證券繳回等制度。惟在特殊情況下，又可通過(guò)特定方式使權(quán)利與證券相分離，因而又有了掛失止付和公示催告等制度。證券與權(quán)利的結(jié)合，決定

6、了證券權(quán)利由兩種權(quán)利組成：一種是對(duì)構(gòu)成證券的物質(zhì)（一張紙）的所有權(quán)，另一種是構(gòu)成證券的內(nèi)客的權(quán)利，即證券持有人依照證券上的記載而得享有或行使的權(quán)利。（2）、可使證券表彰的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行迅速、簡(jiǎn)便而確實(shí)。因而就有了證券的要式性、無(wú)因性、文義性等規(guī)定。（3）、可使證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移便捷而又安全。為此，法律設(shè)計(jì)了背書制度及單純交付證券以轉(zhuǎn)移權(quán)利的制度。（4）、既保護(hù)權(quán)利人的利益，也維護(hù)義務(wù)人的利益等。而正象有人已形象指出的那樣，“提單有著漫長(zhǎng)而光榮的歷史”，“它可以被看作是貿(mào)易天才們的杰作之一”，“特別是在海運(yùn)路途耗時(shí)長(zhǎng)的年代里，提單簡(jiǎn)直被認(rèn)為擁有神奇的效力”。事實(shí)確是如此：當(dāng)海運(yùn)承運(yùn)人收受或?qū)?/p>

7、托運(yùn)人托運(yùn)的貨物裝上船舶之后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人即將記載托運(yùn)貨物的品名、標(biāo)志、數(shù)量等事項(xiàng)及相應(yīng)運(yùn)輸條款的提單交付于托運(yùn)人，并保證在貨運(yùn)目的港憑該提單交付貨物于正當(dāng)?shù)奶釂纬钟腥耍煌羞\(yùn)人接到提單后，既可以憑單在目的港提取貨物，又可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單，將在目的港提貨的權(quán)利及相關(guān)的義務(wù)轉(zhuǎn)讓給受讓人（提單持有人），且該轉(zhuǎn)讓既無(wú)需通知負(fù)有交貨義務(wù)的承運(yùn)人（就象一般的債權(quán)讓與那樣），又可使提單的轉(zhuǎn)讓（交付）與其所載明的貨物的轉(zhuǎn)讓有同一物權(quán)效力；提單受讓人受讓提單后，既取得了憑單在目的港向承運(yùn)人提貨的權(quán)利（并承擔(dān)了相應(yīng)的義務(wù)），又取得了提單項(xiàng)下的物權(quán)，同時(shí)亦可以將該提單再行轉(zhuǎn)讓（在條件許可的情況下；以下述之）

8、。盡管我國(guó)有關(guān)提單的法律規(guī)定尚缺乏相應(yīng)的系統(tǒng)性，但從我國(guó)海商法第四章第四節(jié)、第五節(jié)、第六節(jié)、第44條、第66條、第69條、民法通則第72條、合同法第133條、第135條、擔(dān)保法第75條、第76條、第77條等的相關(guān)規(guī)定看，似也基本可得出上述結(jié)論。由此可以看出，提單代表其所記載的托運(yùn)人托運(yùn)的貨物，具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值；提單權(quán)利與提單直接結(jié)合，一般情況下不能離開(kāi)提單而行使權(quán)利，故提單可象票據(jù)那樣作為權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的（我國(guó)擔(dān)保法對(duì)此已有明文規(guī)定）；由于提單與其表示的權(quán)利合一，故提單權(quán)利的轉(zhuǎn)移、行使可迅速、簡(jiǎn)捷、安全地進(jìn)行，由此也就有了相應(yīng)的提單轉(zhuǎn)讓（流通）制度等的設(shè)定（我國(guó)海商法對(duì)此也有明文規(guī)定）。提單由此即具

9、備了某些有價(jià)證券的屬性，屬有價(jià)證券的一種。惟盡管提單有著“漫長(zhǎng)而光榮的歷史”，但其卻始終沒(méi)能發(fā)展成為一種象票據(jù)那樣的完全的有價(jià)證券，而只發(fā)展成了一種不完全有價(jià)證券，即提單權(quán)利的轉(zhuǎn)移、行使以占有提單為必要，而其權(quán)利的（原始）產(chǎn)生則另有特點(diǎn)。究其根本原因，在于提單權(quán)利的客體不象票據(jù)權(quán)利的客體那樣是一種作為抽象的、一般等價(jià)物的金錢，而是一種具體的、特定的海運(yùn)貨物，即關(guān)鍵是由提單是一種物品證券的屬性所決定的。票據(jù)權(quán)利的客體為一般等價(jià)物的貨幣，票據(jù)關(guān)系為單純的金錢支付關(guān)系，而該頗具抽象性的金債務(wù)自可在相關(guān)的當(dāng)事人之間順利地混同、沖抵等等，票據(jù)權(quán)利義務(wù)完全可以相互替代，則票據(jù)關(guān)系自可脫離其原因關(guān)系而獨(dú)立存

10、在，故票據(jù)為完全有價(jià)證券。而提單權(quán)利的客體則為特定的海運(yùn)貨物，則提單權(quán)利的產(chǎn)生、移轉(zhuǎn)、實(shí)現(xiàn)（消滅）莫不圍繞該特定的海運(yùn)貨物的收受、運(yùn)輸（交易）、交付等而展開(kāi)，即“人們不得不始終與貨物這一精靈攜手同行”。在該種局面下，盡管商業(yè)實(shí)踐與相關(guān)法律，將有關(guān)特定海運(yùn)貨物的權(quán)利直接表現(xiàn)在提單上，使國(guó)際貨物貿(mào)易最終變成了“單證交易”，以利國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展，但怎么也改變不了“提單與貨物攜手同行”這一事實(shí)。這一無(wú)法改變的事實(shí)的存在，使提單權(quán)利的產(chǎn)生、移轉(zhuǎn)、消滅（行使）都打上了一些不同于票據(jù)權(quán)利的特殊“印記”，從而使自己始終只能扮演不完全有價(jià)證券權(quán)利的角色，形成了自己的特殊屬性與發(fā)展規(guī)律。并且，由提單的物品證券的

11、屬性所決定，最終實(shí)現(xiàn)提單項(xiàng)下貨物的交易由實(shí)物向單證的轉(zhuǎn)變即最終實(shí)現(xiàn)單證交易，尚需其他單證及相應(yīng)制度的配合，而遠(yuǎn)非提單這一種單證所能完成的，由此決定了提單關(guān)系與貿(mào)易、支付甚保險(xiǎn)關(guān)系等的密切聯(lián)系。現(xiàn)分述如次：1、從提單權(quán)利的產(chǎn)生看。首先，提單應(yīng)在承運(yùn)人接受或裝載貨物后應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求簽發(fā)。這一是限定了提單的簽發(fā)應(yīng)具備的條件：承運(yùn)人已接受或裝載托運(yùn)人托運(yùn)的貨物；承、托雙方已存在有效的海運(yùn)合同；該海運(yùn)合同正在履行過(guò)程中，承運(yùn)人與托運(yùn)人是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，貨物為運(yùn)輸貨物，三者缺一，就不能簽發(fā)提單。反過(guò)來(lái)，提單的有效簽發(fā)，本身又可證明上述這些條件、事實(shí)業(yè)已存在，即提單的貨物收據(jù)、合同的證明的功能業(yè)已具備。二

12、是說(shuō)明，提單的簽發(fā)是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求而為的行為，故其與通常意義的單方行為顯有不同。三是強(qiáng)調(diào)了提單的簽發(fā)應(yīng)“適時(shí)”，由此，即產(chǎn)生了預(yù)借、倒簽提單的法律責(zé)任問(wèn)題，同時(shí)，承運(yùn)人不及時(shí)簽發(fā)提單，托運(yùn)人有權(quán)拒收，并要求賠償損失。其次，提單的簽發(fā)，是承、托雙方履行海運(yùn)合同的一個(gè)環(huán)節(jié)，而就具體的實(shí)務(wù)操作情況看，提單的制作可以說(shuō)是由船貨雙方共同完成的。所以，簽發(fā)提單，既是承運(yùn)人的一項(xiàng)義務(wù)，也是其一種權(quán)利。同樣，托運(yùn)人既有請(qǐng)求簽發(fā)提單的權(quán)利，也有義務(wù)接受提單的簽發(fā)、交付。在此點(diǎn)上，充分體現(xiàn)了承托雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的對(duì)應(yīng)性。托運(yùn)人應(yīng)保證其所提供的有關(guān)托運(yùn)貨物的品名、標(biāo)志、件數(shù)等的準(zhǔn)確性，并應(yīng)充分注意提單只能包含

13、而不能超出買賣合同項(xiàng)下的貨物，提單載明的貨物數(shù)量也必須與貨物發(fā)票的數(shù)量一致，否則有可能導(dǎo)致買方拒收提單（貨物貿(mào)易、提單流轉(zhuǎn)受阻）。承運(yùn)人應(yīng)在提單上真實(shí)準(zhǔn)確地記載其收受或裝卸的貨物的品名、標(biāo)志、件數(shù)等事項(xiàng)及相關(guān)的運(yùn)輸條款，如實(shí)簽發(fā)提單。同時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確、適當(dāng)?shù)赜涊d貨物的外表狀況，由此即有了清潔提單與不清潔提單的劃分，也有了憑保函換取清潔提單的做法與糾紛。并且，貨物裝船后，承運(yùn)人無(wú)權(quán)改變運(yùn)輸合同，而且簽發(fā)的提單必須符合運(yùn)輸合同。如果承運(yùn)人拒絕簽發(fā)符合運(yùn)輸合同條款的提單，托運(yùn)人可以要回貨物，并提起違約之訴。第三，按我國(guó)海商法第69條、第78條、第53條、第56條等條文的規(guī)定，（1）、盡管托運(yùn)人負(fù)有支付運(yùn)費(fèi)

14、的義務(wù)，但其可在提單中載明的情況下，與承運(yùn)人約定運(yùn)費(fèi)由收貨人支付；（2）、盡管提單持有人、收貨人不承擔(dān)在裝貨港發(fā)生的滯期費(fèi)、虧艙費(fèi)和其他與裝貨有關(guān)的費(fèi)用，但是如果提單中明確載明這些費(fèi)用由提單持有人、收貨人承擔(dān)的，則仍應(yīng)由其承擔(dān)；（3）、承運(yùn)人可與托運(yùn)人達(dá)成協(xié)議，將貨物裝載在艙面上，并對(duì)因此種裝載的特殊風(fēng)險(xiǎn)造成的貨物滅失或者損壞，不負(fù)賠償責(zé)任；（4）、托運(yùn)人在貨物裝運(yùn)前已經(jīng)申報(bào)其性質(zhì)和價(jià)值，并在提單中載明的，承運(yùn)人即不能享有單位責(zé)任限制的權(quán)利，等等。這說(shuō)明，記載在提單中的托運(yùn)人與承運(yùn)人的相關(guān)約定，特別是其特別約定，將直接影響提單所表示的權(quán)利的內(nèi)容、進(jìn)而提單受讓人的權(quán)益。上述情況表明，承運(yùn)人收到特

15、定海運(yùn)貨物的事實(shí)、承運(yùn)人與托運(yùn)人間的海運(yùn)合同的內(nèi)容及其履行情況，特別是其間的一些特別約定，直接決定了提單關(guān)系的內(nèi)容；提單權(quán)利在提單簽發(fā)前已經(jīng)發(fā)生、存在，提單的簽發(fā)則是對(duì)這種權(quán)利的記載與證明，故提單為證權(quán)證券與要因證券。因其是有價(jià)證券的一種，故其亦是提示證券、交付證券與繳回證券。當(dāng)然，關(guān)于提單的要因性，有所謂“紙上要因”的觀點(diǎn)，謂“承運(yùn)人非因收受而負(fù)責(zé)，仍因記載而負(fù)責(zé)。”惟該觀點(diǎn)在適用上是有其極限的：盡管提單受讓人僅依提單的記載享受權(quán)責(zé)，承運(yùn)人只對(duì)提單“記載”內(nèi)容負(fù)責(zé)，但是承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí)，有效的海運(yùn)合同及貨物裝船的事實(shí)必須存在，否則，無(wú)有效海運(yùn)合同存在，則適格的承運(yùn)人即不存在，而在不存在適格

16、的承運(yùn)人即提單的簽發(fā)者的情況下，提單當(dāng)然也就不存在，而遑論其適法轉(zhuǎn)讓了。故還是應(yīng)將提單視為一種要因證券與證權(quán)證券為宜。2、從提單權(quán)利的移轉(zhuǎn)看?，F(xiàn)在人們較普遍地認(rèn)為，提單轉(zhuǎn)讓需具備相應(yīng)的條件，特別是提單權(quán)利移轉(zhuǎn)的時(shí)間受海上貨物運(yùn)輸時(shí)間的制約（詳見(jiàn)下述）。其次，海上貨物運(yùn)輸合同受阻不能履行，在一定條件下也會(huì)使提單的轉(zhuǎn)讓受阻。我國(guó)海商法第90條對(duì)此已有明文規(guī)定。第三，與票據(jù)的流通相比，提單不僅轉(zhuǎn)讓債權(quán)而且轉(zhuǎn)讓物權(quán)，不僅轉(zhuǎn)讓權(quán)利，同時(shí)還轉(zhuǎn)讓義務(wù)。而票據(jù)流通則僅轉(zhuǎn)讓債權(quán)，而不轉(zhuǎn)讓義務(wù)。第四，特別重要的是，提單無(wú)論如何展轉(zhuǎn)流通，流通到最后，提單的債務(wù)人始終是承運(yùn)人即提單簽發(fā)人，提單權(quán)利人只是提單的適法持有

17、人，提單關(guān)系仍然是承運(yùn)人與提單持有人間的單一關(guān)系，提單的所有背書人在背書將提單出讓后即脫離了提單關(guān)系，與提單關(guān)系脫離了“干系”。故提單的轉(zhuǎn)讓只能產(chǎn)生權(quán)利移轉(zhuǎn)、權(quán)利證明及資格授予效力，而不能產(chǎn)生“權(quán)利擔(dān)保”的效力，即提單轉(zhuǎn)讓的“后手”不能取得優(yōu)于“前手”的權(quán)利，無(wú)論誰(shuí)最終適法持有提單，都只能向承運(yùn)人主張權(quán)利，而不能向背書人即其“前手”主張權(quán)利；提單關(guān)系始終只是一種“單一的關(guān)系”，最終的提單持有人的權(quán)利也要受提單的“原因關(guān)系”的影響。而在票據(jù)流通的情形則不同了，票據(jù)每流通一次，就產(chǎn)生一種新的票據(jù)關(guān)系、新的票據(jù)權(quán)利；票據(jù)的流通轉(zhuǎn)讓，不僅可產(chǎn)生權(quán)利移轉(zhuǎn)、權(quán)利證明的效力，而且可產(chǎn)生“權(quán)利擔(dān)?！钡男ЯΓㄎ?/p>

18、國(guó)票據(jù)法第37條即規(guī)定“背書人以背書轉(zhuǎn)讓匯票后，即承擔(dān)保證其后手所持匯票承兌和付款的責(zé)任?！保?，即票據(jù)的所有“前手”直至出票人均為其“后手”的債務(wù)人，票據(jù)的所有“后手”均取得一種優(yōu)于其前手的權(quán)利。票據(jù)關(guān)系即是一種具有“多重性”的關(guān)系，票據(jù)關(guān)系的主體也就具有了相對(duì)性，票據(jù)也就成了一種完全流通證券。這主要是因?yàn)椋睋?jù)是一種金錢證券，票據(jù)權(quán)利義務(wù)完全可以相互替代，故賦予票據(jù)以完全流通性，不僅是必需的，而且是可行的。而提單是一種物品證券，提單的持有人最終要實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的實(shí)際支配，而在貨運(yùn)目的港憑單交貨的義務(wù)又唯有承運(yùn)人才能履行，其他任何提單背書人均不能實(shí)際履行這一義務(wù)。該種現(xiàn)實(shí)說(shuō)明，正是提單的物品證券的

19、屬性決定了其不具備使提單發(fā)展成為完全的流通證券的可能（條件），故提單最終只發(fā)展成了一種不完全（或稱“準(zhǔn)”）流通證券。3、從提單權(quán)利的實(shí)現(xiàn)（消滅）看。與票據(jù)權(quán)利的最終實(shí)現(xiàn)有所不同的是，最后的適法提單持有人憑提單在約定的目的港及時(shí)向承運(yùn)人提取貨物，不僅是提單持有人的一項(xiàng)權(quán)利，而且是其應(yīng)履行的合同義務(wù)，即提單權(quán)利的最終實(shí)現(xiàn)過(guò)程，構(gòu)成了海上貨運(yùn)合同履行的一個(gè)環(huán)節(jié)。我國(guó)海商法第86條即對(duì)在卸貨港無(wú)人提貨、拒絕提貨、遲延提貨的情況下，承運(yùn)人應(yīng)如何措置作出明文規(guī)定。另外特別應(yīng)提及的是，提單權(quán)利的實(shí)現(xiàn)過(guò)程、程度等還受海上貨運(yùn)合同的實(shí)際履行狀況、提單自身的流轉(zhuǎn)情況等的深深影響，這其中較常見(jiàn)的情況主要有：、“提單

20、遲延”，即提單晚于貨物到達(dá)，于是就可能產(chǎn)生相關(guān)的“無(wú)單放貨（包括憑保函放貨）”等問(wèn)題。、“貨物遲延”，我國(guó)海商法第50條等對(duì)有關(guān)“遲延交付”的問(wèn)題作出明確規(guī)定。、“非目的港交貨”，即我國(guó)海商法第91條規(guī)定的情形。、承運(yùn)人對(duì)承運(yùn)貨物的“留置權(quán)”（我國(guó)海商法第87、88條）等。4、從提單與其他單證、制度的“配套”關(guān)系看。按一般理解，為了實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利的證券化，一般應(yīng)創(chuàng)造下列基本條件：發(fā)掘民事權(quán)利的可轉(zhuǎn)讓屬性；實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利的量化與標(biāo)準(zhǔn)化；提供民事權(quán)利自由交易的場(chǎng)地與機(jī)制；確立民事權(quán)利證券化的市場(chǎng)規(guī)則等。而提單權(quán)利的客體是特定的海運(yùn)貨物，其量化與標(biāo)準(zhǔn)化程度不高；海運(yùn)貨物經(jīng)海路由一港口運(yùn)至另一港存在諸多風(fēng)

21、險(xiǎn)及不安全因素；提單與其對(duì)價(jià)（價(jià)款）的對(duì)流需要相應(yīng)的安全保障等等。面對(duì)該種現(xiàn)狀，為保障提單及時(shí)、安全、有效地流轉(zhuǎn)，以最大限度地實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值，商業(yè)實(shí)踐又采取了下述一些措施并逐漸形成了相應(yīng)的國(guó)際慣例：、由商業(yè)發(fā)票、票據(jù)、許可證、產(chǎn)地證、商檢證等一同配合提單流轉(zhuǎn)（支付），在最大限度地對(duì)提單權(quán)利量化、標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，保障提單交易的便捷與簡(jiǎn)明；、建立了海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)制度，提高了人們對(duì)提單的信心；、建立了“跟單信用證”等支付制度，使以提單為中心的單證交易有了較可靠的安全保障與資金通融體系等，由此形成了一個(gè)以提單為核心的國(guó)際貨物貿(mào)易、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付相互聯(lián)系的“單證”亦即貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。上述這些情況表明，盡管

22、商業(yè)實(shí)踐與法律將提單權(quán)利表示在提單上，賦予提單一定的流通功能，使提單的移轉(zhuǎn)與提單項(xiàng)下貨物的移轉(zhuǎn)有同一物權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易的“單證交易”，但由于提單權(quán)利的客體系特定的海運(yùn)貨物，從而決定了提單權(quán)利的產(chǎn)生、移轉(zhuǎn)、消滅與提單項(xiàng)下海運(yùn)貨物的收受、運(yùn)輸、交付亦即海運(yùn)合同的履行構(gòu)成了割不斷的聯(lián)系，受該特定的海運(yùn)合同的影響與制約，在一定條件下，提單本身即是海運(yùn)合同；無(wú)論提單如何流通移轉(zhuǎn)，均不能產(chǎn)生新的提單關(guān)系，提單關(guān)系始終是承運(yùn)人與提單持有人間的“單一關(guān)系”，二者相互承擔(dān)權(quán)利與義務(wù)。從而決定了提單始終未能發(fā)展成為象票據(jù)那樣的完全有價(jià)證券，而只發(fā)展成了一種不完全有價(jià)證券、不完全流通證券、非嚴(yán)格的要式證券、

23、證權(quán)證券與要因證券，當(dāng)然，其同時(shí)亦是文義證券、交付證券、提示證券與繳回證券。此其一。其二，同樣是由物品證券的屬性所決定，提單權(quán)利的移轉(zhuǎn)常常需要與其他舉證“結(jié)伴而行”，這既表現(xiàn)了提單（運(yùn)輸）關(guān)系與貿(mào)易關(guān)系、支付關(guān)系、保險(xiǎn)關(guān)系等的密切聯(lián)系，也說(shuō)明了提單權(quán)利的深深缺陷：自身難以象票據(jù)那樣“獨(dú)立行走”，而需其他單證（權(quán)利）“相扶而行”，從而導(dǎo)致了提單糾紛的多發(fā)性及其多與其他相關(guān)糾紛交織在一起的情況的大量出現(xiàn)等。（二）提單是兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的物品證券一般的有價(jià)證券多具有單一的權(quán)利屬性，其或?yàn)閭鶛?quán)證券，或?yàn)槲餀?quán)證券，或?yàn)樯鐔T權(quán)證券等。而由提單的特殊功能與地位所決定，則使其成了一種兼具債權(quán)效力與物權(quán)效

24、力的物品證券，其負(fù)載的權(quán)利包括提單物權(quán)和提單債權(quán)即物權(quán)與債權(quán)統(tǒng)一的獨(dú)特的權(quán)利。提單也就成了一種獨(dú)特的物品證券。尋根求源，正是特定的商業(yè)及法律實(shí)踐，使提單兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的地位與作用得以產(chǎn)生、發(fā)展并延續(xù)至今。1、從提單記載的內(nèi)容看，提單具備兼具債權(quán)效力與物權(quán)效力的相應(yīng)條件。權(quán)利證券化的明顯特征是將權(quán)利直接表示在證券上；而欲探索提單權(quán)利的內(nèi)涵，則關(guān)鍵是看其記載的具體內(nèi)容。又按一般的理解，物權(quán)一般為直接支配一定的物，而享受利益的排他的權(quán)利，其客體原則上需為特定獨(dú)立的物。而盡管提單記載的內(nèi)容很多，但除了承、托雙方的名、址、裝、卸貨港口等外，主要包括如下兩方面內(nèi)容：一部分是承運(yùn)人收受的特定的海運(yùn)貨

25、物的主要標(biāo)志、件數(shù)等量化數(shù)據(jù)及外表狀況，另一部分是記載于背面的相應(yīng)的運(yùn)輸條款。有關(guān)“貨物”及其交付的記載，使相關(guān)海運(yùn)貨物既“特定”又“獨(dú)立”，成就了其作為物權(quán)客體的條件，提單即可作為物權(quán)憑證而流通轉(zhuǎn)讓。提單持有人即可通過(guò)占有、轉(zhuǎn)移提單而支配、移轉(zhuǎn)提單項(xiàng)下的海運(yùn)貨物。有關(guān)“運(yùn)輸條款”及相關(guān)“貨物”的記載，明確了提單當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)其直接發(fā)生了“債”的作用。惟應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)的是，上述提單記載的所有內(nèi)容均“統(tǒng)一”記載在“同一紙”提單上，則提單的物權(quán)效力與債權(quán)效力亦“統(tǒng)一”體現(xiàn)在同一提單上，該兩種效力只能一并產(chǎn)生、移轉(zhuǎn)、行使（消滅），而不能分割開(kāi)來(lái)為讓與、行使等。2、從提單權(quán)利作用的“時(shí)空”看，

26、提單債權(quán)與物權(quán)可同“時(shí)空”地發(fā)揮作用。首先，提單物權(quán)與債權(quán)的產(chǎn)生、發(fā)展與消滅具有“共時(shí)性”，即其只能共同存在、發(fā)揮作用于提單制約的“海上貨物運(yùn)輸”期間：提單的物權(quán)與債權(quán)統(tǒng)一產(chǎn)生于海上貨物運(yùn)輸合同的履行環(huán)節(jié)（提單的簽發(fā)），又統(tǒng)一消滅于運(yùn)輸合同履行完畢之時(shí)（基于提單權(quán)利而產(chǎn)生的救濟(jì)權(quán)除外）。而這又從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了“海上貨物運(yùn)輸合同”對(duì)提單權(quán)利的深深制約，即其物權(quán)效力與債權(quán)效力只能同時(shí)發(fā)揮作用于“海上貨物運(yùn)輸”期間。由此角度我們也可以說(shuō)，正是提單的債權(quán)效力制約了提單的物權(quán)效力，而不是反：從歷史的角度看，先有提單的債權(quán)效力，才有提單的物權(quán)效力；從邏輯的角度講，是提單的債權(quán)效力“期間”決定了其物權(quán)效力

27、“期間”，即提單最終只能在“限定”的期間內(nèi)有效流轉(zhuǎn)。其次，提單的物權(quán)效力與債權(quán)效力可“同時(shí)”在貿(mào)易與運(yùn)輸領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。即在上述“海上貨物運(yùn)輸”期間，提單自可在貿(mào)易領(lǐng)域充分地發(fā)揮物權(quán)憑證的作用-自由地流轉(zhuǎn)，通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單，轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物，以最大限度地實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值。而另一方面，提單所擁有的債權(quán)憑證的功能為提單的流轉(zhuǎn)提供了可靠的保障，確保了提單的信用，使最終的適法提單持有人得以在目的港憑提單請(qǐng)求承運(yùn)人交付貨物，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的實(shí)際支配與利用。提單的債權(quán)效力由運(yùn)輸領(lǐng)域滲透到貿(mào)易領(lǐng)域，與物權(quán)效力“相攜而行”，共同在“貨物運(yùn)輸期間”發(fā)揮作用于貿(mào)易領(lǐng)域與運(yùn)輸領(lǐng)域。提單的物權(quán)效力，作為一種目的性權(quán)利，

28、以對(duì)貨物的處置而營(yíng)利為最終目的，但因其受制于“貨物運(yùn)輸”關(guān)系，故其也只能與債權(quán)效力“相伴而行”，一同在運(yùn)輸領(lǐng)域與貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)揮作用。由此我們也可以說(shuō)，提單權(quán)利固然是對(duì)提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)與對(duì)承運(yùn)人的債權(quán)的統(tǒng)一，也是“目的權(quán)利”與“手段權(quán)利”的有機(jī)結(jié)合，二者均以對(duì)提單項(xiàng)下的貨物的處置而營(yíng)利為終局目的，二者具有手段與目的“同一性”。3、從提單權(quán)利的“公示”方式看，提單債權(quán)與物權(quán)被統(tǒng)一公示于一紙?zhí)釂沃?。按一般的物?quán)法理論，相關(guān)物權(quán)各有其相應(yīng)的公示方法：動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示方法為占有，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示方法為登記，惟交易界有重要作用的商品，則依證券而公示，如提單、倉(cāng)單等權(quán)利的公示即是。這主要是由證券的性質(zhì)與功能所

29、決定的。證券的顯著特征是權(quán)利與證券的直接結(jié)合，即其抽象的權(quán)利表現(xiàn)在具體的證券之上。而證券又是一個(gè)有體物，易于為人識(shí)別，法律關(guān)系遂可確定地表現(xiàn)于外。證券上表示的權(quán)利也即是其公示的權(quán)利，二者系一體的、合一的；適法持有證券，即依法擁有證券所表示的權(quán)利，適法轉(zhuǎn)讓證券，即依法轉(zhuǎn)讓證券所公示的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓證券無(wú)需通知義務(wù)人，義務(wù)人也無(wú)需辯認(rèn)權(quán)利人，只需辯認(rèn)“持有證券的人”即可對(duì)之履行義務(wù)，簡(jiǎn)單、明了、便捷。而由上述提單記載的內(nèi)容可以獲知，提單既記載、公示了相關(guān)的貨物，又記載、公示了相關(guān)的債權(quán)內(nèi)容，提單將相關(guān)物權(quán)與債權(quán)一并公示于同一紙?zhí)釂沃?。適法擁有、轉(zhuǎn)讓提單，即適法擁有、轉(zhuǎn)讓了提單所表示的物權(quán)與債權(quán)，提單權(quán)

30、利即為該種物權(quán)與債權(quán)的統(tǒng)一體，其債權(quán)或物權(quán)既不能單獨(dú)存在、公示，也不能分割而為讓與、行使。提單是一種特殊的兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的物品證券。（三）提單是集權(quán)利及權(quán)利證明于一身的物品證券提單是（廣義的）有價(jià)證券的一種；提單權(quán)利依提單本身而公示，提單在公示其權(quán)利的同時(shí)亦“證明”了其權(quán)利，故提單是集權(quán)利的表示、公示及證明于一身的物品證券。盡管提單所表示、證明的權(quán)利（物權(quán)與債權(quán)合一）在功能上難以分開(kāi)，但為了討論的方便，我們還是分別探討提單就其物權(quán)的證明與債權(quán)的證明。1、提單就其物權(quán)的證明。提單記載承運(yùn)人收受或者裝船的托運(yùn)人托運(yùn)的特定的海運(yùn)貨物，并且，根據(jù)其合同約定或和相應(yīng)法律（我國(guó)海商法第71條）的規(guī)

31、定，承運(yùn)人應(yīng)在約定的貨運(yùn)目的港向適法的持單人交付該提單上記載的貨物?；颂釂蔚膫鶛?quán)效力，商業(yè)實(shí)踐與法律就可賦予提單以適法轉(zhuǎn)讓的效力，并且賦予提單的轉(zhuǎn)讓與提單項(xiàng)下貨物的轉(zhuǎn)讓具有同一物權(quán)效力的效力。如此以來(lái)，提單有關(guān)承運(yùn)人收受及交付特定的海運(yùn)貨物的記載，結(jié)合相關(guān)商業(yè)實(shí)踐與法律賦予其相關(guān)的法律效力，就構(gòu)成了提單物權(quán)的基本內(nèi)容：其權(quán)利的主體與客體（特定的海運(yùn)貨物）；權(quán)利的內(nèi)涵與處延等。提單有關(guān)貨物及其交付的記載及其法律效力，不僅表示了提單物權(quán)，而且公示、證明了提單物權(quán)。惟提單記載的海運(yùn)貨物多是“批量”的，且多有發(fā)票、票據(jù)等“跟隨”對(duì)其物權(quán)進(jìn)一步量化、標(biāo)準(zhǔn)化，故對(duì)提單有關(guān)貨物記載的要求也非象票據(jù)要求的那

32、樣嚴(yán)格（提單為非嚴(yán)格的要式證券）。按法律的一般要求，提單應(yīng)記載貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物時(shí)對(duì)危險(xiǎn)性質(zhì)的說(shuō)明。然而，除標(biāo)志必不可少外，日本大審院曾有判決認(rèn)為“在提單上欠缺貨物重量或容積的記載，而信其他記載得以在商業(yè)習(xí)慣上確認(rèn)該貨物同一性時(shí)，仍然有效?！标P(guān)于提單的物權(quán)證明的效力，人們多從“貨物收據(jù)”的角度論之。提單故為貨物收據(jù)，但僅僅的“貨物收據(jù)”證明不了提單的物權(quán)效力。而要成就提單的物權(quán)效力，除了提單有關(guān)承運(yùn)人已收受托運(yùn)人托運(yùn)的貨物的記載（貨物收據(jù)）外，提單或和相關(guān)法律尚需有關(guān)于承運(yùn)人保證在貨運(yùn)目的港保證憑單交貨的約定和或規(guī)定，以及提單或和法律關(guān)于提單可轉(zhuǎn)讓的記

33、載或和規(guī)定。即提單的物權(quán)效力系由如下三個(gè)必不可少的條件構(gòu)成：貨物收據(jù)+承運(yùn)人憑單交貨的約定規(guī)定+提單轉(zhuǎn)讓性的記載規(guī)定。如此，才能使適法的提單持有人持有提單就等于擁有提單項(xiàng)下的貨物，轉(zhuǎn)讓提單與轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物有同一物權(quán)效力的條件成就。而提單恰恰在其一紙單據(jù)中，同時(shí)記載了這些內(nèi)容與條件，則提單在表示物權(quán)的同時(shí)，也公示、證明了其物權(quán)。上述情況說(shuō)明，“貨物收據(jù)”僅是構(gòu)成提單物權(quán)效力的必不可少的條件之一，而非其全部。并且，實(shí)務(wù)中提單的制作，大都是承托雙方合作的結(jié)果，而提單的受讓人對(duì)此則未實(shí)際參與，故關(guān)于提單的貨物收據(jù)的功能，相關(guān)法律公約（我國(guó)海商法第77條）確定的基本原則是：對(duì)托運(yùn)人而言，提單是承運(yùn)人

34、已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證據(jù)；對(duì)包括收貨人在內(nèi)的第三人（提單受讓人）而言，提單的記載則是最終證據(jù)。如此，才能較好地平衡相關(guān)當(dāng)事方的利益。而對(duì)構(gòu)成提單物權(quán)效力的另外兩個(gè)必不可少的條件（承運(yùn)人憑單交貨的承諾及提單可轉(zhuǎn)讓性的記載）來(lái)說(shuō)，其無(wú)論是對(duì)托運(yùn)人，還是對(duì)提單受讓人而言，其證明力與法律效力都是一樣的，即無(wú)論是托運(yùn)人還是提單受讓人，都既可以憑提單在目的港向承運(yùn)人主張?zhí)嶝?，又可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單的方式轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物。持有提單本身就擁有了這種權(quán)利；提單在表示其權(quán)利的同時(shí)，也公示、證明了其權(quán)利。2、提單就其債權(quán)的證明。提單記載相應(yīng)的運(yùn)輸條款，提單在表示其債權(quán)的同時(shí)，也公示、證明

35、了其債權(quán)，提單是其債權(quán)的證明即債權(quán)憑證。我國(guó)海商法第78條、第77條、第66條、第44要的相關(guān)規(guī)定即較好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。惟關(guān)于提單債權(quán)關(guān)系的性質(zhì)，有合同關(guān)系說(shuō)、證券關(guān)系說(shuō)、法律規(guī)定說(shuō)等不同學(xué)說(shuō)，而由筆者上文對(duì)提單相關(guān)性質(zhì)的界定已可看出，本文是采證券關(guān)系說(shuō)的。即提單持有人要求承運(yùn)人依提單記載交付提單項(xiàng)下貨物的權(quán)利，是基于適法受讓、持有提單的事實(shí)及相應(yīng)的法律規(guī)定而產(chǎn)生的；這種權(quán)利（提單債權(quán)）的轉(zhuǎn)讓，是依據(jù)提單的可轉(zhuǎn)讓證券性而轉(zhuǎn)讓的，提單受讓人取得提單即取得權(quán)利，不用通知承運(yùn)人，故其非一般的債權(quán)讓與；這種權(quán)利的證明，是由提單自身來(lái)完成的，提單在表示、公示其權(quán)利的同時(shí)，也證明了其權(quán)利，提單權(quán)利以其文字

36、記載的為限，此也即是提單的文義性的表現(xiàn)。由此反觀，我們亦可從提單就其權(quán)利證明的角度，判斷、確認(rèn)提單債權(quán)關(guān)系的“證券關(guān)系”性，即正因?yàn)樘釂蝹鶛?quán)關(guān)系是一種證券關(guān)系，所以其才能集權(quán)利的表示、公示、證明于一身，而在其他“關(guān)系”，則恐難以將三者集于一身。另外應(yīng)提及的是，提單的文義性與要因性，看似矛盾，但二者實(shí)際上自可并存不悖。因?yàn)椋C券的要因與否，主要是根據(jù)證券記載本身與“原因”有無(wú)關(guān)系而對(duì)證券屬性的界定，而證券的文義性，主要強(qiáng)調(diào)的是證券文字記載的效力范圍。二者立論的角度不同、界定的關(guān)系不同，故自可并存不悖。     三、提單權(quán)利關(guān)系提單是兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的

37、物品證券；提單權(quán)利是依提單而享有的物權(quán)與債權(quán)的統(tǒng)一，二者統(tǒng)一存在、公示于一紙?zhí)釂紊?，難以分別存在、讓與，提單關(guān)系系提單物權(quán)關(guān)系與債權(quán)關(guān)系的合一。惟為了便于敘述與把握，我們還是對(duì)提單物權(quán)關(guān)系與提單債權(quán)關(guān)系分別予以闡釋。甲、提單物權(quán)關(guān)系（一）提單物權(quán)關(guān)系的含義。前已敘已，證券權(quán)利既包括對(duì)“證券”（一張紙）本身的權(quán)利，又包括證券所表示的權(quán)利。而由此角度界定提單物權(quán)關(guān)系，則其即可界定為提單持有人對(duì)提單及提單項(xiàng)下貨物的支配關(guān)系。同是由提單的有價(jià)證券性所決定，提單本身即是一種權(quán)利憑證，故談到提單物權(quán)關(guān)系，也可指提單身為物權(quán)憑證或物權(quán)證券的關(guān)系、效力。提單作為物權(quán)憑證的功能與性質(zhì)，多年來(lái)一直為人們所奉宗。惟

38、近年來(lái)在我國(guó)大陸學(xué)界與實(shí)務(wù)界，則掀起了一股對(duì)此重行審視的熱潮。有人干脆從根本上否定了提單所具有的物權(quán)憑證的屬性與功能，更多的人則圍繞究竟是用“物權(quán)憑證”，還是用“所有權(quán)憑證”、“抵押權(quán)憑證”等來(lái)界定提單的物權(quán)屬性與功能更為貼切與允當(dāng)而展開(kāi)討論。筆者認(rèn)為，這些觀點(diǎn)與主張均有其一定的合理之處，惟為準(zhǔn)確界定提單的物權(quán)屬性與功能，還是以采“物權(quán)憑證”或“物權(quán)證券”的概念為宜。其主要理由如下：其一，不主張使用“物權(quán)憑證”這一用語(yǔ)的理由之一是，這一概念是“舶來(lái)品”，在我國(guó)無(wú)對(duì)應(yīng)的概念，故其內(nèi)涵難以準(zhǔn)確把握。我國(guó)固無(wú)“物權(quán)憑證”的原有概念，惟人們對(duì)物權(quán)的概念的理解則基本上趨于一致，一般均認(rèn)為物權(quán)為直接支配特

39、定的物，而享受利益的排他的權(quán)利。而所謂“憑證”，一般可解釋為各種用作證明的證件、單證等。如此，根據(jù)提單的有價(jià)證券性，當(dāng)我們談到提單是一種物權(quán)憑證或提單具有物權(quán)證券的屬性時(shí)，主要是指這樣一種含義：提單作為一種物權(quán)證券，具有記載、表示、公示及證明適法的提單持有人擁有通過(guò)提單支配提單項(xiàng)下的貨物，進(jìn)而享有利益并排他的權(quán)利的屬性與作用。即作為物權(quán)憑證證券的提單所表示、證明的提單物權(quán)是這樣一種權(quán)利：其權(quán)利直接表示在提單上，與提單合一，隨提單的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn)，隨提單的提示而公示、證明，隨提單的繳回（注銷）而消滅；其權(quán)利客體為提單項(xiàng)下特定的海運(yùn)貨物；其權(quán)利主體為提單持有人，其義務(wù)主體為承運(yùn)人；其權(quán)利的內(nèi)容為通過(guò)提

40、單對(duì)提單項(xiàng)下的貨物為支配、處置：既可以以處分（出讓）提單的方式處分提單項(xiàng)下的貨物，也可以以提示、繳回提單的方式，在貨運(yùn)目的港提取提單項(xiàng)下的貨物，直接實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的實(shí)際占有等。由此看來(lái)，盡管我國(guó)沒(méi)有固有的“物權(quán)憑證”的概念，但我們完全可根據(jù)我國(guó)的相應(yīng)法律規(guī)定及法律理念，賦予其適宜的內(nèi)涵與處延，而不一定拘泥、局限于該外來(lái)語(yǔ)的原有內(nèi)涵。故盡管該“物權(quán)憑證”外來(lái)語(yǔ)的原有含義不一定十分確定，但并不妨礙我們借用它來(lái)界定、表達(dá)確定的內(nèi)容。其二，不主張用“物權(quán)憑證”，而主張用“所有權(quán)憑證”、“占有權(quán)憑證”等用語(yǔ)來(lái)界定提單的物權(quán)功能與屬性者所持的另一條理由是，“物權(quán)憑證”的外延過(guò)于寬泛，未能準(zhǔn)確指出其究竟是哪種物

41、權(quán)的“憑證”。而我們認(rèn)為，由于提單具有多種功能，其物權(quán)性在不同的流通環(huán)節(jié)、不同的關(guān)系中有不同的表現(xiàn)，故只有用“物權(quán)憑證”這一比較上位的概念才能準(zhǔn)確涵蓋其功能與作用，反之，若用“所有權(quán)憑證”、“占有權(quán)憑證”等低一位的概念反不能完全涵蓋其功能與作用，故還是用“物權(quán)憑證”的概念比較適宜。而關(guān)于提單的物權(quán)效力在不同的流通環(huán)節(jié)、不同的關(guān)系中的不同表現(xiàn)，有學(xué)者已有較系統(tǒng)的論述：在海上貨物運(yùn)輸中，提單的物權(quán)性主要表現(xiàn)在承運(yùn)人處置或交付貨物必須接受提單持有人的指示，不能損害提單持有人的利益，托運(yùn)人對(duì)在途貨物的控制和處分也必須以提單為憑；在貨物買賣中，提單的物權(quán)性主要表現(xiàn)在提單與貨物交付及所有權(quán)轉(zhuǎn)移的關(guān)系中，并

42、且，“在買賣合同中確定所有權(quán)歸屬則比確定占有權(quán)歸屬更為重要”；在國(guó)際結(jié)算中，提單物權(quán)性主要表現(xiàn)在銀行擔(dān)保物權(quán)的關(guān)系中等。而既然提單在運(yùn)輸、買賣、支付等關(guān)系中，分別有不同的物權(quán)性表現(xiàn)，如占有權(quán)、所有權(quán)、擔(dān)保物權(quán)等，而這些物權(quán)性能又源自于同一提單，則唯有用“物權(quán)憑證”的概念才能全部囊括提單這些物權(quán)屬性，而用“占有憑證”等概念反不能窮盡其物權(quán)屬性了。另外，關(guān)于占有，有的立法例將其規(guī)定為權(quán)利（占有權(quán)），有的立法例則將其規(guī)定為“事實(shí)”，我國(guó)法律對(duì)此尚乏明文，在該情況下使用“占有憑證”或“占有權(quán)憑證”的概念也都缺乏相應(yīng)的法律根基。其三，從根本上否定提單為物權(quán)憑證者提出了許多論據(jù)，有些“論據(jù)”時(shí)人已多有論及

43、。惟尚有一條論據(jù)是，如果把提單說(shuō)成是物權(quán)憑證，則無(wú)形中給承運(yùn)人增加了某些無(wú)法履行的義務(wù)，即在簽發(fā)提單及收回提單交付貨物時(shí)，承運(yùn)人需要核實(shí)與審查貨物的所有權(quán)或物權(quán)的歸屬問(wèn)題。而這實(shí)際上是沒(méi)有真正弄清提單的有價(jià)證券屬性所導(dǎo)致的。提單既為有價(jià)證券的一種，則提單權(quán)利包括提單物權(quán)即直接表示、公示、證明在提單上了。適法持有提單，本身就公示、證明了其擁有提單所表示的權(quán)利。持單人無(wú)需對(duì)其證明，義務(wù)人（承運(yùn)人）亦無(wú)需對(duì)其核對(duì)，而只需見(jiàn)單放貨即可（特殊情況例外）。故該種論據(jù)是不能推論出提單不具物權(quán)性的結(jié)論的。（二）提單物權(quán)關(guān)系的效力。我國(guó)司法實(shí)踐普遍承認(rèn)提單的物權(quán)效力，有的民法學(xué)者也將提單交付擬制成貨物交付。我國(guó)

44、法律有關(guān)提單關(guān)系的規(guī)定尚乏一定的系統(tǒng)性，但由下述相關(guān)規(guī)定看，一般似可得出我國(guó)法律對(duì)提單物權(quán)效力的肯定的結(jié)論的：、海商法關(guān)于憑單交貨、提單背書及交付轉(zhuǎn)讓等規(guī)定；、合同法（第135條、136條）規(guī)定的國(guó)際貿(mào)易中的象征交貨制度；、擔(dān)保法（第77條等）規(guī)定的提單質(zhì)押制度等。提單的物權(quán)效力，一般指持有提單就意味著擁有支配提單項(xiàng)下的貨物，就該貨物享受利益并排他的權(quán)利，包括貨物在被保管待運(yùn)期間、運(yùn)輸途中、交付中的控制權(quán)及在目的港請(qǐng)求交付的權(quán)利；同時(shí)也包括通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單而轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物及其相應(yīng)權(quán)利的效力。詳而言之，提單的物權(quán)效力主要表現(xiàn)在如下方面：1、“一物一權(quán)”原則的效力。根據(jù)“一物一權(quán)”的物權(quán)原則，作為

45、托運(yùn)人的賣方，除了依提單處分提單項(xiàng)下的貨物外，不得對(duì)提單項(xiàng)下的貨物再行出售。作為收受貨物并簽發(fā)提單的承運(yùn)人，原則上只能就一宗貨物簽發(fā)一套提單，不得簽發(fā)兩套以上的提單，否則，承運(yùn)人應(yīng)對(duì)其簽發(fā)的兩套或數(shù)套提單承擔(dān)責(zé)任，并不能享受責(zé)任限制的權(quán)利。2、轉(zhuǎn)讓、交付提單，與轉(zhuǎn)讓、交付提單項(xiàng)下貨物有同一物權(quán)效力。占有、轉(zhuǎn)讓提單，如同占有、轉(zhuǎn)讓貨物本身。惟提單交付究竟使受讓人取得何種權(quán)利，應(yīng)依提單轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人間的合意而定。提單持有人在貨物上不必只行使所有權(quán)，亦可行使質(zhì)權(quán)、留置權(quán)等。受委托出賣的，只得行使處分權(quán)。3、提單簽發(fā)后，關(guān)于提單項(xiàng)下貨物的處分，非以提單不得為之。托運(yùn)人處分貨物須憑提單進(jìn)行，非交還或注銷提單

46、，不得請(qǐng)求提單項(xiàng)下貨物的交付；非憑提單不得請(qǐng)求承運(yùn)人中止運(yùn)輸（行使中途停運(yùn)權(quán)）、返還貨物或?yàn)槠渌幏帧３羞\(yùn)人應(yīng)憑提單交付貨物；承運(yùn)人交付貨物而不注銷或收回提單，則應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)提單項(xiàng)下的義務(wù)；承運(yùn)人如無(wú)單放貨，則應(yīng)自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)，即便提貨人本來(lái)就有權(quán)提貨（如貨物所有權(quán)人等），適法的提單持有人可憑提單要求承運(yùn)人交貨，如果承運(yùn)人交不出貨物，提單持有人可憑運(yùn)輸合同或提單起訴承運(yùn)人要求賠償損失。惟應(yīng)注意的是，應(yīng)憑單放貨并非見(jiàn)單必須放貨。在下述情況下承運(yùn)人即不應(yīng)放貨或不應(yīng)立即放貨：承運(yùn)人已有確切證據(jù)證明提單持有人無(wú)權(quán)提貨；有確切證據(jù)證明自己為提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)的人要求承運(yùn)人停止交貨；多位正本提單持有人同時(shí)向承運(yùn)

47、人主張?zhí)嶝浀??；嗽砜傻贸龅牧硪唤Y(jié)論是：如果承運(yùn)人將貨物交給向其提示正本提單者，并且在此之前沒(méi)有收到任何第三方對(duì)此票貨物聲明所有權(quán)的通知，則承運(yùn)人對(duì)錯(cuò)交貨不負(fù)責(zé)任。4、提單持有人為二人以上，而承運(yùn)人或船長(zhǎng)尚未交付貨物時(shí)，持有先被寄送或交付的提單的人，可先于其他提單持有人行使權(quán)利，主張?zhí)嶝洝?、提單持有人為二人以上，其中一人先于其他持有人收取貨物時(shí)，其他持有人的提單失其效力，不論提單發(fā)送的先后。惟應(yīng)注意的是，此處的先取得貨物者應(yīng)限定為有權(quán)收取貨物的人。如是無(wú)權(quán)收貨人，比如盜竊而持有提單的人，先取得貨物時(shí)，他份提單持有人對(duì)于承運(yùn)人（我船長(zhǎng)）雖不能再行請(qǐng)求交付貨物，但對(duì)于先取得貨物的提單盜竊者，有

48、返還貨物請(qǐng)求權(quán)。6、一套提單有數(shù)份時(shí)，在目的港以外是否必須集合全部提單，才能發(fā)生物權(quán)效力。對(duì)此，雖然各國(guó)立法在原則上承認(rèn)各份提單享有同一效力，但一般又都規(guī)定，如交付貨物的地點(diǎn)與提單記載的不符時(shí)，則承運(yùn)人或船長(zhǎng)除非接受全套提單，否則，不得為貨物的交付，而不論該種“不符”是因收貨人的指示在目的港以外請(qǐng)求支付，或是因承運(yùn)人的原因而不在目的港交付。我臺(tái)灣地區(qū)的海商法第102條亦明文規(guī)定：載貨證券有數(shù)份者，不在貨物目的港（請(qǐng)求交付）時(shí)，承運(yùn)人或船長(zhǎng)非接受載貨證券之全數(shù)，不得為貨物之交付。而我國(guó)內(nèi)地的海商法對(duì)此則未設(shè)明文。惟從提單的特性、特別是其物權(quán)性的原理出發(fā)，似可推出同一肯定的結(jié)論的。另外，非在目的港

49、交付貨物應(yīng)收回全套正本提單的做法，似亦可視為已構(gòu)成一項(xiàng)國(guó)際慣例，故我國(guó)的實(shí)務(wù)界、司法界均應(yīng)遵循之。7、承運(yùn)人將貨物運(yùn)抵目的港，而收貨人因故不請(qǐng)求貨物的交付。在該情況下，按我國(guó)海商法的規(guī)定，承運(yùn)人或船長(zhǎng)可以將貨物卸在倉(cāng)庫(kù)或者其他適當(dāng)場(chǎng)所，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)。承運(yùn)人若未收回全套提單，且不可應(yīng)托運(yùn)人的指示，將貨物運(yùn)回，除非托運(yùn)人已確切證明，全套提單現(xiàn)仍在其手中。另外，為生提單物權(quán)效力，須有為權(quán)利客體的運(yùn)輸貨物存在。蓋不存在運(yùn)輸貨物（空單）或已經(jīng)滅失的運(yùn)輸貨物之交付，為不可能也。此時(shí)提單受讓人惟得依提單的債權(quán)效力，請(qǐng)求給付不能的損害賠償。（三）、提單物權(quán)效力的限制。提單是一種物品證券，其

50、物權(quán)客體是特定的海運(yùn)貨物，處于海運(yùn)承運(yùn)人的現(xiàn)實(shí)占有及海運(yùn)途中。故盡管人們出于商業(yè)實(shí)踐的需要，賦予提單物權(quán)效力，使提單的交付與貨物的交付具有同一物權(quán)效力，但提單畢竟不是貨物，提單交付代表貨物交付只是一種“擬制”或“象征性”的，這種擬制要成為事實(shí)必須在目的港換取到貨物，而這當(dāng)中難免有諸多風(fēng)險(xiǎn)存在。另外，提單的流轉(zhuǎn)往往與提單項(xiàng)下貨款的支付為對(duì)流條件，而為保證這種單證交易的安全，往往又需金融部門介入其中等。該種狀況決定了提單物權(quán)效力要受相應(yīng)的限制，其主要者有如下幾方面：其一，提單的物權(quán)憑證功能在最初的買賣方間與“轉(zhuǎn)賣在途貨物的情形下”所發(fā)揮的作用是顯然不同的。如果提單僅在最初的買賣方間流轉(zhuǎn)，即由賣方出

51、讓給買方，按英國(guó)法院的實(shí)踐，在此情況下，買方有兩種拒付權(quán)，即拒收有瑕疵的單據(jù)并拒付貨款的權(quán)利和拒收貨物并要求償還已支付的貨款的權(quán)利。且這兩種權(quán)利是獨(dú)立的，喪失一種拒付權(quán)并不必然喪失另一種拒付權(quán)。即在該種情況下，必然要產(chǎn)生當(dāng)提單代表的貨物在運(yùn)輸途中滅失，或由于承運(yùn)人無(wú)單放貨等原因，致使作為提單受讓人的最初買方未能在目的港收到貨物，賣方應(yīng)否對(duì)買方負(fù)責(zé)的問(wèn)題。特別是如果買方未收到貨物，不是因?yàn)橘u方提交的貨物有瑕疵或貨物在運(yùn)輸途中遭遇了海上風(fēng)險(xiǎn)，而是由于承運(yùn)人的過(guò)錯(cuò)造成的，這時(shí)賣方是否應(yīng)對(duì)買方最終未收到貨物負(fù)責(zé)就變成了多年?duì)巿?zhí)未決的問(wèn)題。該種情況說(shuō)明，在提單僅在最初的貨物買賣方間流轉(zhuǎn)的情況下，其提單的

52、物權(quán)效力是很少起作用甚至是不起作用的。而在“轉(zhuǎn)賣在途貨物”的情形下就不同了，在該情況下，提單轉(zhuǎn)讓后，出讓人不承擔(dān)任何責(zé)任，并且所有出讓人也不負(fù)連帶責(zé)任，最終的提單受讓人在未收到貨物或和遭受其他損失的情況下，只能根據(jù)具體情況向承運(yùn)人或者托運(yùn)人求償。即只有在該種情況下，提單“擬制交貨”的物權(quán)憑證功能才真正發(fā)揮了作用，才有了實(shí)際意義。也正是在該種意義上，有人認(rèn)為提單的物權(quán)憑證性對(duì)于買賣雙方之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是不必要的，只有在收貨人把提單出售或向第三方轉(zhuǎn)讓時(shí)，提單作為物權(quán)憑證的作用才至關(guān)重要。亦有法官稱，提單及其類似的物權(quán)憑證的作用通常不用于發(fā)貨人與收貨人之間的貨物交付，因?yàn)榇隧?xiàng)交付在裝運(yùn)時(shí)已經(jīng)發(fā)生了，它

53、的真正作用是交付發(fā)貨人一張可以立即讓與權(quán)利的憑證。我們認(rèn)為，此也正從一個(gè)角度說(shuō)明了，提單物權(quán)效力的作用是受限制的，需滿足相應(yīng)條件的。其二，提單是一種不完全（準(zhǔn)）流通證券，只能有限地流通，故其物權(quán)效力只能有限度地發(fā)揮作用。此方面的問(wèn)題下文將集中論述，這里僅指出如下一點(diǎn)即可“管中窺豹”：實(shí)務(wù)中提單與其項(xiàng)下貨款的對(duì)流多通過(guò)銀行進(jìn)行，且多采用跟單信用證的付款方式，而這當(dāng)中即經(jīng)常出現(xiàn)一些妨礙提單正常流轉(zhuǎn)的情況，最主要者如提單與信用證要求不符而遭銀行退單、提單受讓人因種種原因拒不付款贖單等。而在后一種情況下，銀行只能通過(guò)對(duì)提單行使質(zhì)押權(quán)或留置權(quán)的方式來(lái)保護(hù)自己的權(quán)利。而應(yīng)該說(shuō)這是提單正常流轉(zhuǎn)過(guò)程中的一種“

54、變態(tài)”，其既非提單流轉(zhuǎn)機(jī)制啟動(dòng)的本愿，又是其必須接受的無(wú)奈現(xiàn)實(shí)。其三，由于提單物權(quán)的客體是特定的海運(yùn)貨物，故提單物權(quán)發(fā)生效力的期間應(yīng)以海上貨物運(yùn)輸期間為限。當(dāng)貨物運(yùn)輸完成之后，提單即失去物權(quán)憑證作用。提單在完成提貨手續(xù)后只能證明提單項(xiàng)下的貨物經(jīng)過(guò)了海上貨物運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程，而不能證明物權(quán)歸屬。承運(yùn)人亦無(wú)權(quán)用簽發(fā)提單的形式來(lái)證明運(yùn)輸期間以外的提單物權(quán)。其四，提單的簽發(fā)通常以一式數(shù)份的方式為之，而根據(jù)“一物一權(quán)”原則，當(dāng)其中一份完成提貨任務(wù)后，其余各份均失效。此后，無(wú)論誰(shuí)持有提單，均不能再向承運(yùn)人主張?zhí)釂挝餀?quán)。乙、提單債權(quán)關(guān)系（一）、提單債權(quán)關(guān)系的性質(zhì)。提單債權(quán)關(guān)系系指承運(yùn)人和提單持有人之間基于提單而產(chǎn)

55、生的相互請(qǐng)求對(duì)方為一定行為的權(quán)利義務(wù)關(guān)系即債權(quán)債務(wù)關(guān)系。我國(guó)海商法第78條“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定”的規(guī)定，即是對(duì)該種關(guān)系的明確界定。此亦為普遍的立法例與通說(shuō)。惟關(guān)于提單債權(quán)關(guān)系的性質(zhì)或提單債權(quán)關(guān)系存在的原因，則有“合同原因（關(guān)系）說(shuō)”、“證券關(guān)系說(shuō)”等不同學(xué)說(shuō)，而在合同關(guān)系說(shuō)中則又有“代理說(shuō)”、“合同讓與說(shuō)”、“第三方受益說(shuō)”、“默示合同說(shuō)”等不同觀點(diǎn)與主張。而由本文以上對(duì)提單性質(zhì)的界定已可看出，本文是采證券關(guān)系說(shuō)的，其主要觀點(diǎn)已在上文“提單就其債權(quán)的證明”部分有所論及，此不贅。（二）、提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容。承運(yùn)人和提單持有人之間基于提單而產(chǎn)生的具體

56、權(quán)利義務(wù)，是謂提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容。按我國(guó)海商法第78條的規(guī)定，承運(yùn)人和提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單記載確定，這首先表明提單債權(quán)關(guān)系具有獨(dú)立性，是一種獨(dú)立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。即承運(yùn)人與托運(yùn)人之間，關(guān)于運(yùn)輸貨物的收取、保管、運(yùn)輸、交付的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，依他們之間的海上貨物運(yùn)輸合同而定。提單系基于該合同而簽發(fā)的，成為該合同的證明。而當(dāng)提單轉(zhuǎn)讓至第三者（提單持有人）手中時(shí)，基于提單的有價(jià)證券性，提單則獨(dú)立調(diào)整著提單持有人與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，提單就成為在原海運(yùn)合同的基礎(chǔ)上產(chǎn)生（形成）的新的、獨(dú)立的債權(quán)債務(wù)（提單）關(guān)系。原海運(yùn)合同的規(guī)定如未記載在提單上或與提單記載的不符，則不能約束提單持有人，承

57、運(yùn)人也不能以提單記載與貨物運(yùn)輸事實(shí)不符來(lái)對(duì)抗提單持有人。其次，海商法第78條的規(guī)定還說(shuō)明，提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容應(yīng)該“依據(jù)提單的規(guī)定確定”，當(dāng)事人不得以提單記載之外的事項(xiàng)認(rèn)定提單權(quán)利義務(wù)，這就是提單的文義性。惟關(guān)于提單文義性的援用，尚應(yīng)注意下列幾點(diǎn)：、提單的文義性重在為保護(hù)善意的提單受讓人而設(shè)，以利提單的流通，故一般情況下，承運(yùn)人或托運(yùn)人不得為自己的利益而援用之。即在托運(yùn)人仍持有提單的情況下，承托雙方之間的法律關(guān)系仍應(yīng)以運(yùn)輸合同為據(jù)。在托運(yùn)人以外的第三者適法持有提單時(shí)，假如提單上有關(guān)貨物的記載與承運(yùn)人所收受裝船的貨物相異，而提單記載的較為昂貴或數(shù)量較多時(shí)，善意的提單持有人得依有關(guān)提單效力的規(guī)定，請(qǐng)

58、求承運(yùn)人依提單之文義交付貨物；反之，如提單所記載者較為低廉，或數(shù)量較少時(shí)，提單持有人如能舉證證明托運(yùn)人所交付者較為昂貴或數(shù)量較多時(shí)，承運(yùn)人例外地仍有義務(wù)將所收受的運(yùn)輸貨物或多收部分，交付提單持有人，蓋此時(shí)承運(yùn)人若能以提單的文義性對(duì)抗提單持有人，將獲取不當(dāng)之利也，還因提單最終是一種證權(quán)證券而非設(shè)權(quán)證券之故也。、提單的文義性既重在保護(hù)善意的提單持有人，則提單持有人于受讓提單時(shí)，知有反于提單記載文義之事實(shí)時(shí)，即不能受提單文義性之保護(hù)，因?yàn)?，此時(shí)即令承運(yùn)人主張?zhí)釂挝牧x外之事實(shí)，提單持有人也不致遭受不測(cè)之損害。、承運(yùn)人和提單持有人之間的關(guān)系依據(jù)提單的記載確定，也并不表明承運(yùn)人可隨心所欲地在提單上記載其與

59、持有人之間的權(quán)利義務(wù)，相反，其受相關(guān)法律規(guī)定的約束。按一般的理解，一般情況下，合同義務(wù)系由如下三部分構(gòu)成：當(dāng)事人的約定；法律關(guān)于合同義務(wù)的任意規(guī)定；法律關(guān)于合同義務(wù)的強(qiáng)行規(guī)定。我國(guó)海商法第四章第二節(jié)“承運(yùn)人的責(zé)任”、第三節(jié)“托運(yùn)人的責(zé)任”、第五節(jié)“貨物交付”、第六節(jié)“合同的解除”等，已分別為承運(yùn)人、托運(yùn)人、收貨人規(guī)定了相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，勾勒出了這三方之間關(guān)系的大致輪廓。故在海商法設(shè)定的權(quán)利義務(wù)范圍內(nèi)，即使提單上對(duì)此沒(méi)有予以記載，其也構(gòu)成了提單當(dāng)事人必須遵守的義務(wù)及可享有的權(quán)利即提單債權(quán)債務(wù)關(guān)系的內(nèi)容。這是問(wèn)題的一方面。另一方面，按我國(guó)海商法第44條、第45條的規(guī)定，海商法第四章的相關(guān)規(guī)定大都是強(qiáng)制性的（其第七節(jié)除