中小企業(yè)發(fā)展與科技創(chuàng)新

1、中小企業(yè)發(fā)展與科技創(chuàng)新匯報(bào)單位：南京大學(xué)2015年7月30日目 錄1中小企業(yè)及其發(fā)展特點(diǎn) . 11我國(guó)中小企業(yè)的界定 . 12中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn) . 32國(guó)內(nèi)外中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r . 52. 1發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r . 52.2主要發(fā)展中國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r . 93科技創(chuàng)新及其內(nèi)涵 . 113.1熊彼特創(chuàng)新理論 . 113.2科技創(chuàng)新的概念及分類 . 123.3科技創(chuàng)新的主要特點(diǎn) . 153.4與科技創(chuàng)新相關(guān)的幾個(gè)概念 . 164中小企業(yè)科技創(chuàng)新及創(chuàng)新體系 . 194.1中小企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)涵 . 194.2中小企業(yè)科技創(chuàng)新體系 . 21I1中小企業(yè)及其發(fā)展特點(diǎn)1我國(guó)中小企業(yè)的界定中

2、小企業(yè)是一個(gè)相對(duì)概念，是同本行業(yè)的大企業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)規(guī)模較小的企業(yè)。美國(guó)組織學(xué)家L·E·格雷納（L·E·Greiner）經(jīng)過(guò)研究認(rèn)為中小企業(yè)作為一種組織，一般會(huì)經(jīng)過(guò)“依靠創(chuàng)新成長(zhǎng)”，“依靠指導(dǎo)成長(zhǎng)”，“依靠授權(quán)成長(zhǎng)”，“依靠協(xié)調(diào)成長(zhǎng)”，“依靠并合作成長(zhǎng)等”5個(gè)階段發(fā)展為大型企業(yè)組織。通常經(jīng)濟(jì)學(xué)所提到的中小企業(yè)，都是指在特定歷史時(shí)期內(nèi)，相對(duì)于同時(shí)代的其它企業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，不處于市場(chǎng)主導(dǎo)地位的企業(yè)。中小企業(yè)在不同的國(guó)家有不同的規(guī)定，即使在同一個(gè)國(guó)家，不同歷史時(shí)期，不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)也有不同的標(biāo)準(zhǔn)。新中國(guó)成立以后，我國(guó)在中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)劃分上進(jìn)行了幾次大的

3、調(diào)整，這些調(diào)整伴隨著我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的實(shí)踐產(chǎn)生的，調(diào)整是以改革開(kāi)放為節(jié)點(diǎn)，前后中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)展現(xiàn)在兩個(gè)不同的層面上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系下的標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的標(biāo)準(zhǔn)。改革開(kāi)放以前，由于唯一的公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)形式使所有權(quán)方面與管理權(quán)沒(méi)有利益對(duì)立的關(guān)系，在標(biāo)準(zhǔn)的劃分方面僅僅按照資產(chǎn)規(guī)?；蛉藛T數(shù)量等單一指標(biāo)就可以反映企業(yè)的規(guī)模。該時(shí)期內(nèi)曾經(jīng)按照政策的目的對(duì)企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。如建國(guó)初期曾按固定資產(chǎn)價(jià)值劃分企業(yè)規(guī)模。1962年，改為按人員標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)規(guī)模進(jìn)行劃分，5003000人之間為中型企業(yè)，500人以下為小企業(yè)。但市場(chǎng)取向的改革以來(lái)，對(duì)于私有經(jīng)濟(jì)由“限制”的政策轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮膭?lì)”，以及國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

4、中的“抓大放小”原則的履行，中小企業(yè)的主體逐漸演變?yōu)樗綘I(yíng)經(jīng)濟(jì)，因此對(duì)中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)界定具有比西方國(guó)家更豐富的政策含義和政策取舍。1978年至今，關(guān)于中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的界定主要有六次，最近的一次是2011年6月18日，工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知，根據(jù)從業(yè)人員、資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入的具體指標(biāo)，針對(duì)不同行業(yè)的具體情況，進(jìn)行了界定。表1 我國(guó)中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)各行業(yè)具體情況（2011版）1資料來(lái)源：工信部聯(lián)企業(yè)2011300號(hào)：關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知22中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)中小企業(yè)相比大型企業(yè)有很多特殊性，如生產(chǎn)規(guī)模小、數(shù)量大

5、且分布范圍廣、經(jīng)營(yíng)方式較為靈活、競(jìng)爭(zhēng)力弱等。因此，中小企業(yè)雖然具有靈活的機(jī)制和頑強(qiáng)的生命力，但僅僅依靠自身的努力是很難改變其在市場(chǎng)中的不利地位的。為此，世界各國(guó)普遍把促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，把扶持中小企業(yè)作為一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)政策?？梢詮南旅嫒齻€(gè)角度重點(diǎn)闡述中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)。（1）生存市場(chǎng)特點(diǎn)中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對(duì)有限，既無(wú)力經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品以分散風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法在某一產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)上與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，因而，往往將有限的人力、財(cái)力和物力投向那些被大企業(yè)所忽略的細(xì)小市場(chǎng)，專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)上來(lái)不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更

6、大的發(fā)展。從世界各國(guó)的類似成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，通過(guò)選擇能使企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的細(xì)分市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，走以專補(bǔ)缺、以小補(bǔ)大，專精致勝的成長(zhǎng)之路，這是眾多中小企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得生存與發(fā)展的最有效途徑之一。此外，隨著社會(huì)生產(chǎn)的專業(yè)化、協(xié)作化發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)擺脫了“大而全”、“小而全”的組織形式。中小企業(yè)通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)同大型企業(yè)建立起密切的協(xié)作關(guān)系，不僅在客觀上有力地支持和促進(jìn)了大企業(yè)發(fā)展，同時(shí)也為自身的生存與發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)。（2）企業(yè)管理特點(diǎn)小企業(yè)的戰(zhàn)略核心是業(yè)務(wù)，一切行為均明顯體現(xiàn)業(yè)務(wù)導(dǎo)向。由于規(guī)模和實(shí)力的限制，“生存”是小企業(yè)最緊要的問(wèn)題，活下去是硬道理，企業(yè)必須死死抓住銷售、生產(chǎn)等命脈

7、領(lǐng)域工作，緊緊圍繞市場(chǎng)、研發(fā)等業(yè)務(wù)來(lái)配置資源。小企業(yè)一般較少關(guān)注純粹的職能工作。小企業(yè)的規(guī)模不大，結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，各種制度和流程不像大企業(yè)那樣齊備、規(guī)范，且結(jié)構(gòu)、制度、流程等處于動(dòng)態(tài)、快速變動(dòng)之中。面對(duì)強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，小企業(yè)最大的優(yōu)勢(shì)在于靈活性的應(yīng)變能力。表面上看，“亂、變、快”是小企業(yè)的生動(dòng)寫(xiě)照。小企業(yè)人員少，管理架構(gòu)扁平，人與人之間一般可以便捷地面對(duì)面進(jìn)行溝通。由于溝通的直接性，加之創(chuàng)業(yè)者以及骨干員工多半有血緣、鄉(xiāng)緣、學(xué)緣等關(guān)系，企業(yè)往往有濃厚的“家”的色彩，情感性因素較多，3人情味較重，組織更多地是靠“人”來(lái)維系，而理性的味道淡一些。小企業(yè)盤(pán)子小，任何一個(gè)看似小的人和事都可能導(dǎo)致企業(yè)的興衰

8、成敗。尤其是“人”的因素，小企業(yè)做大的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是人才匯聚的過(guò)程；小企業(yè)做大的結(jié)果，常常是因?yàn)榧尤氲男氯藥?lái)了企業(yè)突破的機(jī)會(huì)。所以，小企業(yè)似乎更加重視“人”的工作。可見(jiàn)，中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)決策和人員激勵(lì)上與大企業(yè)相比具有更大的彈性和靈活性，因而能對(duì)不斷變化的市場(chǎng)做出迅速反應(yīng)。所謂企業(yè)小、動(dòng)力大、機(jī)制靈活且有效率。當(dāng)有些大公司和跨國(guó)企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下不得不壓縮生產(chǎn)規(guī)模的時(shí)候，中小企業(yè)卻在不斷調(diào)整經(jīng)營(yíng)方向和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從中獲得新的發(fā)展。（3）經(jīng)營(yíng)思想特點(diǎn)小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心往往是創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)業(yè)者的理念通常就是企業(yè)的理念。創(chuàng)業(yè)者的動(dòng)機(jī)與素質(zhì)基本上決定了企業(yè)的方向、目標(biāo)和實(shí)施能力，創(chuàng)業(yè)者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格往

9、往決定了管理者的管理風(fēng)格和員工的行為風(fēng)格。對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)者個(gè)人或群體對(duì)企業(yè)有著巨大的影響力。一般來(lái)講，大批量、單一化的產(chǎn)品生產(chǎn)才能充分發(fā)揮巨額投資的裝備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但大批量的單一品種只能滿足社會(huì)生產(chǎn)和人們?nèi)粘Ｉ钪幸恍┲饕矫娴男枨螅?dāng)出現(xiàn)某些小批量的個(gè)性化需求時(shí)，大企業(yè)往往難以滿足。因此，面對(duì)當(dāng)今時(shí)代人們?cè)絹?lái)越突出個(gè)性的消費(fèi)需求，消費(fèi)品生產(chǎn)已從大批量、單一化轉(zhuǎn)向小批量、多樣化。雖然中小企業(yè)作為個(gè)體普遍存在經(jīng)營(yíng)品種單一、生產(chǎn)能力較低的缺點(diǎn)，但從整體上看，由于量大、點(diǎn)多、且行業(yè)和地域分布面廣，它們又具有貼近市場(chǎng)、靠近顧客和機(jī)制靈活、反應(yīng)快捷的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，因此，利于適應(yīng)多姿多態(tài)、千變?nèi)f化的消費(fèi)需

10、求；特別是在零售商業(yè)領(lǐng)域，居民日常零星的、多種多樣的消費(fèi)需求都可以通過(guò)千家萬(wàn)戶中小企業(yè)靈活的服務(wù)方式得到滿足。此外與大型企業(yè)產(chǎn)生于內(nèi)部分工和專業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相區(qū)別，中小企業(yè)可以通過(guò)地理上的產(chǎn)業(yè)聚集，亦即依據(jù)外部分工和專業(yè)化協(xié)作來(lái)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。例如，在外界印象中以中小企業(yè)為主導(dǎo)的浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它的一個(gè)重要背景就是立足于“一鄉(xiāng)一品”、“一縣一品”乃至“一市一品”，將許多同類企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)集中在某一地區(qū)進(jìn)行，因而使這些企業(yè)的生產(chǎn)成本、交易成本隨著整個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而不斷降低，經(jīng)濟(jì)效益大大提高，有效地構(gòu)成了其在國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。42國(guó)內(nèi)外中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r2. 1發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中小企

11、業(yè)發(fā)展?fàn)顩r（1）美國(guó)中小企業(yè)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的重要組成模塊，是最能體現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力的部分。雖然美國(guó)早已是世界上最發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，然而在生產(chǎn)集中和資本集中的同時(shí)，卻還是不斷涌現(xiàn)出大批中小企業(yè)。中小企業(yè)的迅猛發(fā)展為美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)奠定了堅(jiān)硬的根基，一方面大公司越來(lái)越大，另一方面中小企業(yè)越來(lái)越多。中小企業(yè)與少數(shù)的大企業(yè)同時(shí)形成并存，并且展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，使美國(guó)科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持新鮮活力。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大致可以分為兩類：政府產(chǎn)業(yè)和私有產(chǎn)業(yè)。其中占有較大份額的是私有產(chǎn)業(yè)，它被細(xì)分為19個(gè)行業(yè)，分別屬于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的第一、二、三產(chǎn)業(yè)部門(mén)。美國(guó)中小企業(yè)有2500多萬(wàn)家，占公司總數(shù)的99%，吸收了美

12、國(guó)一半以上的就業(yè)人口；美國(guó)96%的出口商是中小企業(yè)，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)有目共睹。最近，據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，在復(fù)蘇中起拉動(dòng)作用的60%是中小企業(yè)。而各行業(yè)中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的均是雇員少于500人的中小企業(yè)。例如公司和企業(yè)管理業(yè)中小企業(yè)所占比例為73.7%，公用事業(yè)中小企業(yè)所占比例為96.98%，采礦業(yè)、制造業(yè)、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、信息業(yè)、廢物處理管理業(yè)及教育業(yè)所占比例達(dá)到98%以上，而另外12個(gè)行業(yè)中小企業(yè)所占比例均達(dá)到99%以上。中小企業(yè)廣泛地分布在美國(guó)各行業(yè)中，對(duì)促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要作用。（2）日韓日韓中小企業(yè)的發(fā)展反映了東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)發(fā)展情況，日韓經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

13、中具有大企業(yè)所無(wú)法替代的功能和作用。主要體現(xiàn)在：中小企業(yè)的數(shù)量在其企業(yè)群體中占有絕對(duì)的比重，不久生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分布廣闊，營(yíng)造了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)活力，且創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)新成果，有力的促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要生力軍。近幾年來(lái)受經(jīng)濟(jì)不景氣，特別是亞洲金融危機(jī)的影響，中小企業(yè)發(fā)展受到很大沖擊。從整體上看，中小企業(yè)數(shù)量呈減少的趨勢(shì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。這促使生存5下來(lái)的中小企業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)截止2012年，日本共有企業(yè)650萬(wàn)家以上，其中中小企業(yè)為640萬(wàn)家以上，占99%，中小企業(yè)主要集中在制造業(yè)，數(shù)量達(dá)到420萬(wàn)家，約占中小企業(yè)

14、總數(shù)的70%以上。從吸收的勞動(dòng)規(guī)模上看，中小企業(yè)的從業(yè)人員占80.6%。在制造業(yè)中，中小企業(yè)的產(chǎn)值占國(guó)生產(chǎn)總值的55.5%。韓國(guó)是屬于中小企業(yè)眾多的國(guó)家，截至2013年韓國(guó)擁有中小企業(yè)近360萬(wàn)個(gè)，占其全國(guó)企業(yè)總數(shù)36069萬(wàn)家的99.9%，而大企業(yè)的比重僅為0.1%，可稱為是“中小企業(yè)王國(guó)”的典型國(guó)家，其在韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位與作用可見(jiàn)一斑。但韓國(guó)的中小企業(yè)的成長(zhǎng)也同大多數(shù)國(guó)家的中小企業(yè)發(fā)展之路一樣，在經(jīng)歷了艱辛曲折、起起伏伏的競(jìng)爭(zhēng)淘汰中走過(guò)來(lái)的。日韓兩國(guó)隔海相望，具有相近的文化傳承和社會(huì)制度，所以中小企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)也呈現(xiàn)出相似的地方，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：中小企業(yè)規(guī)模小，但技術(shù)創(chuàng)新能力突出

15、。日韓的中小企業(yè)雖然在生產(chǎn)規(guī)模、擁有資本數(shù)額及雇用工人方面雖遠(yuǎn)不如大型企業(yè)，但小而精、小而專、小而特的特點(diǎn)較為明顯。他們的技術(shù)創(chuàng)新能力和品牌意識(shí)十分強(qiáng)烈，可以說(shuō)中小企業(yè)就是日韓產(chǎn)品在國(guó)際上享有盛譽(yù)的基礎(chǔ)，每個(gè)中小企業(yè)都擁有自己獨(dú)特的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝及品牌產(chǎn)品。而日韓的多數(shù)大企業(yè)僅是將中小企業(yè)生產(chǎn)的零部件進(jìn)行整體組裝而已。所以，中小企業(yè)才是日韓生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的原動(dòng)力。中小企業(yè)得到金融支持的強(qiáng)度大、效果明顯。日本與韓國(guó)政府是發(fā)達(dá)國(guó)家中重視中小企業(yè)發(fā)展的典型代表之一。至今兩國(guó)均已出臺(tái)了多項(xiàng)與中小企業(yè)金融政策相關(guān)的法規(guī)，數(shù)量之多、內(nèi)容之豐富是可見(jiàn)可知的。依據(jù)這些法規(guī)，兩國(guó)政府建立了具有針對(duì)性強(qiáng)、利于運(yùn)

16、行的金融政策調(diào)控體系，從融資和稅收等方面積極支持中小企業(yè)的發(fā)展。例如，日本政府先后建立了三個(gè)金融公庫(kù)，即國(guó)民金融公庫(kù)、中小企業(yè)金融公庫(kù)、商工組合中央金庫(kù)。三個(gè)金融公庫(kù)并不直接為中小企業(yè)提供貸款，而是為中小企業(yè)向銀行貸款提供擔(dān)保，主要是推薦企業(yè)向銀行貸款并提供信用保證。除政府金融機(jī)構(gòu)外，在民間也設(shè)有專為中小企業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，即互助銀行、信用金庫(kù)、信用合作社等，構(gòu)成官民結(jié)合的中小企業(yè)融資網(wǎng)絡(luò)體系；此外，日本政府還從稅制、補(bǔ)助金等方面廣泛采取援助措施，保證中小企業(yè)資金6結(jié)構(gòu)的改善。表2中小企業(yè)金融公庫(kù)與國(guó)民公庫(kù)貸款對(duì)象差別表資料來(lái)源：張潔明，日本中小企業(yè)融資體系分析及對(duì)浙江省的啟示，碩士論文，20

17、10年4月，第14頁(yè)。中小企業(yè)與大企業(yè)的關(guān)系緊密，形成垂直型分工體系。中小企業(yè)的實(shí)力落后于大企業(yè)的問(wèn)題一直是世界各國(guó)正負(fù)極為關(guān)心的問(wèn)題，兩國(guó)政府為了化解少數(shù)壟斷性的大企業(yè)與大量較落后的中小企業(yè)長(zhǎng)期并存的“雙重結(jié)構(gòu)”矛盾，采取各種措施積極促成大中小型企業(yè)之間的密切結(jié)合，形成各有側(cè)重、上游與下游新民歌結(jié)合的“垂直型”分工協(xié)作體系。即一種是由核心企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終組裝與生產(chǎn)技術(shù)難度高、附加值大、對(duì)規(guī)模效益反應(yīng)敏感的配套產(chǎn)品，而小企業(yè)大都分工生產(chǎn)技術(shù)要求低、批量小、專業(yè)性分工度高的各種零部件與半成品等，參與分工的中小企業(yè)往往又根據(jù)專業(yè)分工要求分包給其它小企業(yè)，從而形成多層次的分工協(xié)作體系。由于核心企業(yè)

18、主要負(fù)責(zé)最終組裝，專業(yè)性的中小企業(yè)專門(mén)從事上游產(chǎn)品的生產(chǎn)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，尋求共同發(fā)展。（3）歐盟歐盟是世界上最主要的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之一，其中，中小企業(yè)在歐盟經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要的支柱作用。歐盟之所以注重中小企業(yè)的發(fā)展，是因?yàn)橹行∑髽I(yè)的數(shù)量在歐洲內(nèi)部呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢(shì)。中小企業(yè)已經(jīng)成為歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。無(wú)論是從歐盟整體上看，還是從歐盟內(nèi)各主要成員國(guó)看，中小企業(yè)在歐盟經(jīng)濟(jì)中都占據(jù)著重要的經(jīng)濟(jì)地位。據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，截止到2012年12月，歐盟的中小企業(yè)約有2500萬(wàn)家，在數(shù)量上占據(jù)99.8%的比重。目前，歐盟中小企業(yè)提供的就業(yè)崗位占?xì)W盟非公職崗位的60%左右，它創(chuàng)造的總價(jià)值占?xì)W盟GDP

19、的50%。歐盟各國(guó)中小企業(yè)的涵蓋面廣，涉及的領(lǐng)域很多，特別是創(chuàng)業(yè)型企7業(yè)的比重大，這對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起到了重要的推動(dòng)作用。從英國(guó)看，據(jù)英國(guó)小企業(yè)服務(wù)局(SBS)統(tǒng)計(jì)，2012年始，英國(guó)約有450萬(wàn)家企業(yè)，其中小企業(yè)約為443.2萬(wàn)家，占99.2%；中型企業(yè)約為26萬(wàn)家，占0.6%。按創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)指標(biāo)衡量，2012年始，英國(guó)就業(yè)人數(shù)約為2270萬(wàn)人，其中在中小企業(yè)就業(yè)人數(shù)占比58.2%。按年產(chǎn)值指標(biāo)衡量，2012年英中小企業(yè)創(chuàng)造產(chǎn)值占企業(yè)總年產(chǎn)值的52.4%?？梢?jiàn)，英國(guó)中小企業(yè)在就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著不可低估的作用，是英國(guó)經(jīng)濟(jì)的一大支柱。從德國(guó)看，中小企業(yè)的數(shù)量已占德國(guó)企業(yè)總數(shù)的98%以上。截止到

20、2012年，德國(guó)中小企業(yè)占國(guó)內(nèi)應(yīng)納營(yíng)業(yè)稅企業(yè)總數(shù)的99.3%，占企業(yè)創(chuàng)造的總產(chǎn)值的57%，占總投資的46%，中小企業(yè)中的雇員數(shù)約占雇員總數(shù)的69.3%。作為世界領(lǐng)先的工業(yè)國(guó)之一，歐洲最強(qiáng)盛的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力始終位于全球排行榜前幾位。德國(guó)經(jīng)濟(jì)所依托的大部分發(fā)明和革新創(chuàng)造，都出自中小企業(yè)。在德國(guó)經(jīng)濟(jì)中，中小企業(yè)扮演了非常重要的角色。就連德國(guó)經(jīng)濟(jì)專家們認(rèn)為，沒(méi)有大量的中小企業(yè)，沒(méi)有自由職業(yè)界人士獨(dú)立自由的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，當(dāng)代社會(huì)就不可能生存下去。從意大利看，在制造業(yè)部門(mén)，中小企業(yè)占99.7%，是名副其實(shí)的“中小企業(yè)王國(guó)”。中小企業(yè)在意大利GDP、全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值、進(jìn)出口中都占據(jù)了相對(duì)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮著極

21、為重要的作用。中小企業(yè)所創(chuàng)造的工業(yè)總產(chǎn)值約占意大利工業(yè)總產(chǎn)值的1/3，約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的50%。機(jī)器制造、服裝和紡織、制革和制鞋、家具、金銀首飾等是意大利出口創(chuàng)匯的主要部門(mén)，這些部門(mén)都以中小企業(yè)為主。它們的發(fā)展創(chuàng)造了意大利長(zhǎng)久不衰的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡。其中，在制造業(yè)企業(yè)總數(shù)中，根據(jù)歐洲委員會(huì)的資料，中小企業(yè)的比重占到了99.87%，這在發(fā)達(dá)國(guó)家中首屈一指。意大利中小企業(yè)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際市場(chǎng)上享有盛名的意大利皮革、服裝、玻璃、家具、鞋類等，絕大多數(shù)都是這些中小企業(yè)生產(chǎn)的。從法國(guó)看，中小企業(yè)在法國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也發(fā)揮了重要作用，特別是在增加就業(yè)崗位、緩解失業(yè)壓力方面的作用尤其顯著。目前，法國(guó)的中小企

22、業(yè)為全國(guó)提供近50%的就業(yè)機(jī)會(huì)，從發(fā)展趨勢(shì)看，這一比例將會(huì)繼續(xù)增加。中小企業(yè)被譽(yù)為“創(chuàng)造就業(yè)崗位的機(jī)器”，前法國(guó)總統(tǒng)希拉克曾贊揚(yáng)中小企業(yè)在國(guó)家向失業(yè)作斗爭(zhēng)中發(fā)揮著不可替代的作用。此外，中小企業(yè)在帶動(dòng)出口、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新等方面都發(fā)8揮著獨(dú)特的作用。因此，法國(guó)政府一直在不遺余力地保護(hù)和扶持中小企業(yè)的發(fā)展。由此可見(jiàn)，中小企業(yè)對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了巨大的貢獻(xiàn)。不可否認(rèn)，中小企業(yè)的快速健康發(fā)展帶動(dòng)了整個(gè)歐盟經(jīng)濟(jì)的繁榮。因此，無(wú)論是過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)中小企業(yè)在歐盟經(jīng)濟(jì)中都占據(jù)著舉足輕重的地位。2.2主要發(fā)展中國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r（1）中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，中小企業(yè)將是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推進(jìn)力量。我國(guó)作為世界

23、上最大的發(fā)展中國(guó)家，中小企業(yè)的地位和作用更是顯得突出和重要。大力發(fā)展中小企業(yè)對(duì)于增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力、拓寬就業(yè)渠道、保持社會(huì)和諧穩(wěn)定以及建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。近十年來(lái)，我國(guó)開(kāi)始逐步重視中小企業(yè)改革與發(fā)展的問(wèn)題，中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。從數(shù)量上看，根據(jù)國(guó)家工商總局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2010年底，我國(guó)注冊(cè)的中小企業(yè)已達(dá)113648萬(wàn)戶(未包含個(gè)體工商企業(yè)3197萬(wàn)戶)。根據(jù)投資的境內(nèi)外主體區(qū)分，中小企業(yè)分為內(nèi)資企業(yè)和外商投資企業(yè)，根據(jù)投資主體的所有制性質(zhì)區(qū)分，中小企業(yè)分為國(guó)有中小企業(yè)和民營(yíng)中小企業(yè)。不過(guò)隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，中小企業(yè)的投資主體也逐步趨向于多元化，各

24、種所有制性質(zhì)之間共同持股現(xiàn)象越來(lái)越普遍，并且在所有制分布結(jié)構(gòu)方面逐漸向民營(yíng)傾斜，民營(yíng)中小企業(yè)的規(guī)模和所占的比重也不斷的擴(kuò)大。至2010年底，國(guó)內(nèi)中小企業(yè)中的內(nèi)資企業(yè)實(shí)有246.44萬(wàn)戶，私營(yíng)企業(yè)845.11萬(wàn)戶，所占比重處于不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)；外商投資企業(yè)43.43萬(wàn)戶。圖1 2010年我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況從產(chǎn)業(yè)分布看，2009年底第一產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)實(shí)有23.69萬(wàn)戶，占實(shí)有企業(yè)9總數(shù)的2.27%；第二產(chǎn)業(yè)實(shí)有28.73萬(wàn)戶，占實(shí)有企業(yè)總數(shù)的28.65%；第三產(chǎn)業(yè)實(shí)有720.32萬(wàn)戶，占實(shí)有企業(yè)總數(shù)的69.08%。圖22009年我國(guó)產(chǎn)業(yè)分布比例從區(qū)域分布看，從全國(guó)總體發(fā)展情況來(lái)看，我國(guó)東、中、西部地區(qū)

25、中小企業(yè)呈梯度分布。據(jù)2009年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，東部十二省市實(shí)有企業(yè)戶數(shù)為644.8萬(wàn)戶，占全國(guó)企業(yè)總戶數(shù)的684%；中部九省實(shí)有企業(yè)230.91萬(wàn)戶，占全國(guó)企業(yè)總戶數(shù)的22.14%，西部十省市實(shí)有企業(yè)167.03萬(wàn)戶，占全國(guó)企業(yè)總戶數(shù)的16.02%。圖32009年我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量區(qū)域分布情況從行業(yè)分布，2010年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看出，批發(fā)和零售中小企業(yè)在中小企業(yè)的行業(yè)分布中位居首位，為397.09萬(wàn)戶；制造業(yè)居其次，為242.25萬(wàn)戶；租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)位居第三，為105.55萬(wàn)戶。中小企業(yè)數(shù)量最少的行業(yè)是水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)，教育業(yè)，這三個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)量分別為5.27萬(wàn)戶

26、、64萬(wàn)戶和164萬(wàn)戶。從整體來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出數(shù)量眾多、分布廣泛；規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活；所有制結(jié)構(gòu)多元化；生產(chǎn)專業(yè)化、產(chǎn)品種類豐富；科技水平差別較大；生產(chǎn)要素缺失、生存脆弱；各地區(qū)發(fā)展水平不均衡等一系列特點(diǎn)。10（2）印度印度政府歷來(lái)重視小型工業(yè)的發(fā)展，本國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。在19912007年的16年中印度小型企業(yè)數(shù)量翻了3倍。中小企業(yè)所吸納就業(yè)人數(shù)不斷增加：從19881989年的1130萬(wàn)人增加到19921993年的1340萬(wàn)人，5年中增加了39.5%，年均增長(zhǎng)7.5%；19931994年為1391萬(wàn)人；19941995年為1466萬(wàn)人；19951996年152

27、6萬(wàn)人；19961997年1600萬(wàn)人；19971998年1672萬(wàn)人；19981999年1715萬(wàn)人；19992000年1785萬(wàn)人；20002001年1856萬(wàn)人；20012002年1922萬(wàn)人；20022003年1996萬(wàn)人；20062007年4100萬(wàn)，在19912007年的16年中，印度小型企業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù)約增加了260%。印度小企業(yè)生產(chǎn)總值和人均產(chǎn)值不斷攀升：生產(chǎn)總值從19911992年的17870億盧比到20062007年的94202億盧比，12間增加了5倍多；而人均產(chǎn)值的上升則更加迅猛，19911992年為165萬(wàn)盧比，而到20062007度則達(dá)到了35.5億盧比。出口創(chuàng)匯

28、收入逐年增多從19911992年的56.32億美元到20062007年的316.6億美元，15年間增長(zhǎng)了約52%，年均增長(zhǎng)率為6.5%。當(dāng)然，虧損的病態(tài)企業(yè)也隨之減少，1991年印度小型虧損企業(yè)占小型企業(yè)總數(shù)已超過(guò)10%，到2007年則減少到了5%。3科技創(chuàng)新及其內(nèi)涵3.1熊彼特創(chuàng)新理論“創(chuàng)新”一詞最早是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書(shū)中提出。熊彼特的創(chuàng)新理論包括下列5種具體情況：開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，或者改良原有產(chǎn)品；使用新的生產(chǎn)方法，比如改手工生產(chǎn)方式為機(jī)械生產(chǎn)方式；發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)，比如從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)走向國(guó)際市場(chǎng)；發(fā)現(xiàn)新的原料或半成品，比如使用鈦金屬做眼鏡的鏡框；創(chuàng)建新的產(chǎn)業(yè)組織，比

29、如新興的培訓(xùn)公司。當(dāng)年熊彼特所論及的創(chuàng)新，其最終檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)只有一個(gè)，那就是廣為市場(chǎng)接受而來(lái)的、具有獨(dú)占或優(yōu)先獲取權(quán)的超額利潤(rùn)。同時(shí)還他明確指出創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別：“創(chuàng)新”不等于技術(shù)發(fā)明，只有當(dāng)技11術(shù)發(fā)明被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中才成為“創(chuàng)新”；指出“創(chuàng)新者”專指那些首先把發(fā)明引入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生影響的人，這些創(chuàng)新的倡導(dǎo)者和實(shí)行者就是企業(yè)家；“企業(yè)家”既不同于發(fā)明家，也不同于一般的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者，是富有冒險(xiǎn)精神的創(chuàng)新者，“創(chuàng)新”是企業(yè)家的天職；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力是創(chuàng)新者有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)、有組織才能、敢于冒險(xiǎn)的企業(yè)家。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程是創(chuàng)新引起競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程：創(chuàng)新模仿適應(yīng)；企業(yè)家精神：企業(yè)家為了證明自己出類拔萃

30、的才能而竭力爭(zhēng)取事業(yè)成功的這種非物質(zhì)的精神力量，支配著企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，這種精神就是企業(yè)家精神?？傊?，熊彼特的創(chuàng)新理論包括：創(chuàng)新、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新者、企業(yè)家、創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力、企業(yè)家精神等多方面的內(nèi)容。盡管熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念和理論，甚至列舉了創(chuàng)新的一些具體表現(xiàn)形式，但熊彼特本人并沒(méi)有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下狹義的嚴(yán)格定義。其創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化創(chuàng)新和非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。熊彼特始終將技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)新的獨(dú)立變量來(lái)考察其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以至社會(huì)變遷的影響作用，并沒(méi)有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本身進(jìn)行專門(mén)的研究。3.2科技創(chuàng)新的概念及分類2006年2月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱

31、要（20062020年），綱要中指出：到2020年，我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo)是：自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國(guó)家安全的能力顯著增強(qiáng)，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的支撐；基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強(qiáng)國(guó)奠定基礎(chǔ)。2012年11月，黨的十八大報(bào)告圍繞科技、創(chuàng)新、人才等方面對(duì)科技工作做了總結(jié)和描繪，指出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力

32、，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善知識(shí)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益技術(shù)研究，提高科學(xué)研究水12平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng)，突破重大技術(shù)瓶頸。加快新技術(shù)新產(chǎn)品新工藝研發(fā)應(yīng)用，加強(qiáng)技術(shù)集成和商業(yè)模式創(chuàng)新。完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會(huì)智慧/力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)。無(wú)論是國(guó)務(wù)院發(fā)布鼓勵(lì)科技發(fā)展和科技創(chuàng)新的綱要，還是黨的十八大報(bào)告中把科技創(chuàng)新放在國(guó)

33、家發(fā)展全局中的核心位置，都體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)于科技創(chuàng)新的格外重視。那么何為科技創(chuàng)新呢？陳勁(1994)在其從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式最早提出的科技創(chuàng)新概念，他認(rèn)為“發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的終極目標(biāo)應(yīng)是：實(shí)現(xiàn)較多的科技技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)性與持久性。”這里的科技創(chuàng)新是與技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)吸收、技術(shù)改進(jìn)相并立的概念，其基本特征是通過(guò)在研究開(kāi)發(fā)的過(guò)程中學(xué)習(xí)(Learningbyresearchinganddeveloping)，掌握技術(shù)的本質(zhì)，掌握Knowwhy層次的知識(shí)，實(shí)質(zhì)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收后的再創(chuàng)新。江澤民同志在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上提出“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。如果科技創(chuàng)

34、新能力上不去，一味靠技術(shù)引進(jìn)，就永遠(yuǎn)難以擺脫技術(shù)落后的局面”這一論述。謝燮(1995)對(duì)其進(jìn)行了分析，我國(guó)當(dāng)今提出的科技創(chuàng)新，是掌握科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使經(jīng)濟(jì)、技術(shù)具有科技特點(diǎn)的創(chuàng)新。這里的科技創(chuàng)新包括了科技技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩方面內(nèi)容。施培公(1996)認(rèn)為科技創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)與市場(chǎng)的率先性、知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性等特點(diǎn)。得到不少文章的引用。傅家驥認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可分為科技創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新三種形式。這里的科技創(chuàng)新是從微觀角度進(jìn)行闡述，視之為與模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新相對(duì)的概念，得到不少學(xué)者的認(rèn)同，其實(shí)質(zhì)是更側(cè)重于自有技術(shù)的原始創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新使本系統(tǒng)(國(guó)家、產(chǎn)業(yè)或企業(yè))得以掌握不易被他人

35、模仿的核心技術(shù)、核心產(chǎn)品，進(jìn)而提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。這里提出的科技創(chuàng)新的主體不僅包括企業(yè)，還包括國(guó)家、產(chǎn)業(yè)。其實(shí)質(zhì)雖然也是自有技術(shù)的原始創(chuàng)新，但科技創(chuàng)新的標(biāo)志卻提高到能否形成科技開(kāi)發(fā)的能力、掌握具有科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)這一高度。2006年，任仲平在人民日?qǐng)?bào)發(fā)表民族振興的強(qiáng)大支撐論科技創(chuàng)新一13文，對(duì)科技創(chuàng)新的概念作了詳細(xì)說(shuō)明：“這里所說(shuō)的科技創(chuàng)新，主要指科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)造性活動(dòng)，大體有三方面內(nèi)容：一是原始創(chuàng)新，以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的；二是集成創(chuàng)新，將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)；三是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌

36、等?！边@一定義著眼點(diǎn)主要是從宏觀角度來(lái)出發(fā)，出發(fā)點(diǎn)是增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力，定義中所包括的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等三個(gè)方面是基于技術(shù)來(lái)源獲得的不同方式來(lái)區(qū)分。但是關(guān)于科技創(chuàng)新的本質(zhì)并未展開(kāi)過(guò)多論述。不過(guò)目前來(lái)說(shuō)，其在國(guó)內(nèi)作為科技創(chuàng)新概念的引用頻率極高。目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于科技創(chuàng)新的研究主要從以下兩個(gè)方面展開(kāi)：一是試圖闡明科技創(chuàng)新的內(nèi)涵和繼續(xù)討論科技創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的內(nèi)在關(guān)系，主要代表有張煒(2006)認(rèn)為我國(guó)科技創(chuàng)新概念的內(nèi)涵，已經(jīng)從二十世紀(jì)九十年代中期傅家驥等提出的技術(shù)創(chuàng)新中與模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新相對(duì)的一種類型，擴(kuò)大到新世紀(jì)中包含原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新在內(nèi)的自成

37、體系。游光榮、柳卸林(2007)認(rèn)為，“科技創(chuàng)新”是在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的背景下提出的概念?！翱萍肌钡膬?nèi)涵就是以我為主，最終目的是為我所用，意味著通過(guò)控制技術(shù)發(fā)展的方向來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。我國(guó)現(xiàn)階段的科技創(chuàng)新方式應(yīng)以集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新為主，同時(shí)要重視非技術(shù)的創(chuàng)新；二是關(guān)于科技創(chuàng)新概念提出的背景，張俊杰、朱孔來(lái)、王愛(ài)玲(2007)認(rèn)為，科技創(chuàng)新有著深刻的時(shí)代背景，主要是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體是屬于我們國(guó)家，是充分依靠我們自身的力量去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，也即要擁有自己的核心技術(shù)，獲得科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新?！翱萍肌钡睦斫庖獜膰?guó)家自強(qiáng)、自立和趕超的角度、從克服過(guò)分“技術(shù)依賴”的角度，從維護(hù)國(guó)家安全的角度，從調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)?/p>

38、長(zhǎng)方式的角度、從提高我國(guó)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的角度來(lái)理解。孟群，王濱(2006)認(rèn)為，科技創(chuàng)新是具有世界背景和中國(guó)國(guó)情的路徑選擇?？萍紕?chuàng)新更強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新的完成者和創(chuàng)新成果擁有者的指向性。是創(chuàng)新主體獨(dú)立科技產(chǎn)生創(chuàng)新想法或在借鑒他人的基礎(chǔ)上，通過(guò)再創(chuàng)造、再發(fā)明，并最終擁有科技產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。綜上所述，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于科技創(chuàng)新的研究一般均認(rèn)為科技創(chuàng)新人員具備科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵本質(zhì)，科技創(chuàng)新者在創(chuàng)新過(guò)程中起主導(dǎo)作用以及科技14創(chuàng)新應(yīng)該是開(kāi)放的，不能排斥吸納他人的技術(shù)成果，這幾點(diǎn)是比較統(tǒng)一的。當(dāng)然也存在一些認(rèn)識(shí)上的不同點(diǎn)。表3 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于科技創(chuàng)新研究認(rèn)識(shí)上的不同點(diǎn)綜上本文認(rèn)為科技創(chuàng)新的主體不論是國(guó)家還是企

39、業(yè)，其目標(biāo)均是為了增強(qiáng)主體的競(jìng)爭(zhēng)力，但由于所面對(duì)客體的差異，在具體的科技創(chuàng)新行為表現(xiàn)上又有一些差別。例如國(guó)家創(chuàng)新多是通過(guò)制度創(chuàng)新為企業(yè)、高等院校、科研院所、公民營(yíng)造適宜創(chuàng)新的環(huán)境，通過(guò)服務(wù)為之形成競(jìng)爭(zhēng)合力提供支持；而企業(yè)創(chuàng)新則是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的方式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更多的利潤(rùn)方式。科技創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新主體通過(guò)有目的的主動(dòng)學(xué)習(xí)和解決具體問(wèn)題的創(chuàng)新實(shí)踐，獲得經(jīng)驗(yàn)性的技術(shù)能力，并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的過(guò)程。同時(shí)創(chuàng)新主體享有創(chuàng)新成果的占有、分配和收益的權(quán)利。獲得的這種技術(shù)能力包括顯性能力和隱性能力，顯性能力體現(xiàn)在產(chǎn)品升級(jí)、工藝更新等一些實(shí)體成果上面，而隱性能力則體現(xiàn)在企業(yè)文化創(chuàng)新，制度創(chuàng)新等軟性指標(biāo)上。歸根結(jié)

40、底，科技創(chuàng)新就是創(chuàng)新主體擁有了完成創(chuàng)新成果的創(chuàng)新能力。 3.3科技創(chuàng)新的主要特點(diǎn)科技創(chuàng)新的主要特點(diǎn)包括以下四個(gè)方面：第一、從創(chuàng)新起點(diǎn)看，科技創(chuàng)新這種有目的的主動(dòng)學(xué)習(xí)和努力行為，在全球化競(jìng)爭(zhēng)條件下，對(duì)于維護(hù)提升我國(guó)國(guó)家整體利益和自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)顯得格外重要。15科技創(chuàng)新與國(guó)家利益密切相關(guān)。我國(guó)提倡科技創(chuàng)新最主要的時(shí)代背景，也是科技創(chuàng)新首要特征。第二、從創(chuàng)新過(guò)程看，科技創(chuàng)新是在廣泛借鑒和吸納相關(guān)創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上，依靠自身努力，主導(dǎo)創(chuàng)新過(guò)程創(chuàng)造新的成果的行為。科技創(chuàng)新不是關(guān)門(mén)創(chuàng)新，而是放條件下的創(chuàng)新。科技創(chuàng)新是在奮發(fā)自強(qiáng)的精神狀態(tài)下，主動(dòng)努力、主動(dòng)付出的行為?？萍紕?chuàng)新的整個(gè)過(guò)程，包括思想產(chǎn)生、研究開(kāi)發(fā)雖然

41、需要借鑒他人技術(shù)，需要與他人合作(例如集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新)，但還是以自主獨(dú)創(chuàng)為特征，這樣才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。第三、從創(chuàng)新效果看，科技創(chuàng)新主體具備核心特點(diǎn)為科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于科技創(chuàng)新的自主性，使得專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)由創(chuàng)新者自己占有。第四、從創(chuàng)新成果看，超額利潤(rùn)是作為高風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)價(jià)的科技創(chuàng)新特征。由于科技創(chuàng)新的專利保護(hù)，且其擴(kuò)散有一定的時(shí)間，使得創(chuàng)新者在一段時(shí)間內(nèi)可以獲得高額利潤(rùn)。3.4與科技創(chuàng)新相關(guān)的幾個(gè)概念3.4.1技術(shù)創(chuàng)新我國(guó)政府在1999年8月頒布的中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中明確提出的技術(shù)創(chuàng)新的含義，“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、

42、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提?！边@一表述強(qiáng)調(diào)了企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體和要求創(chuàng)新成果被實(shí)際運(yùn)用并在商業(yè)上取得一定程度的成功。顯而易見(jiàn)，科技創(chuàng)新涵蓋的范圍要大于技術(shù)創(chuàng)新的范疇，科技創(chuàng)新主體不僅僅只包含企業(yè)，還由國(guó)家、地區(qū)等，從創(chuàng)新結(jié)果來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新注重創(chuàng)新效益的實(shí)現(xiàn)，科技創(chuàng)新則關(guān)注點(diǎn)既在創(chuàng)新效益的實(shí)現(xiàn)，還包括創(chuàng)新主體創(chuàng)造能力的形成。3.4.2研究開(kāi)發(fā)研究開(kāi)發(fā)是從英文researchanddevelopment翻譯而來(lái)，有時(shí)也簡(jiǎn)稱為研發(fā)16（R&D）

43、。它是指研發(fā)部門(mén)根據(jù)研發(fā)計(jì)劃進(jìn)行技術(shù)上的研究和突破，從新思想的產(chǎn)生到樣品的完成。經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）對(duì)R&D的定義是：“研究和開(kāi)發(fā)實(shí)在一個(gè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性工作，其目的在與豐富有關(guān)人類、文化和社會(huì)的知識(shí)寶庫(kù)，并利用這一知識(shí)進(jìn)行新的發(fā)明?！倍萍紕?chuàng)新則把研究開(kāi)發(fā)視為創(chuàng)新過(guò)程中的一部分，還包括將樣品通過(guò)小試、中試、工業(yè)性試驗(yàn)等直至實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化獲得市場(chǎng)的認(rèn)可，科技創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新者不僅完成創(chuàng)新成果的開(kāi)發(fā)，更要擁有科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中形成自身的創(chuàng)新能力。所以，科技創(chuàng)新與技術(shù)開(kāi)發(fā)相比范圍要大得多。但常有一些人認(rèn)為只要有研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，便有創(chuàng)新；研究開(kāi)發(fā)

44、活動(dòng)越多，創(chuàng)新便越多，所以把二者看成一回事。其實(shí)，有研究開(kāi)發(fā)并不一定有創(chuàng)新，創(chuàng)新也不一定非要有研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。當(dāng)然研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，總是有助于創(chuàng)新的。長(zhǎng)期以來(lái)，在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，技術(shù)人員作為研發(fā)部門(mén)僅關(guān)心技術(shù)的先進(jìn)與否，而不考慮市場(chǎng)的認(rèn)知與否，所以造成研發(fā)出來(lái)的產(chǎn)品不能滿足市場(chǎng)需求，不能滿足客戶要求，這也是當(dāng)前科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮現(xiàn)象的根源。所以我們要推進(jìn)科技創(chuàng)新工程，使科技與經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)合在一起，并形成科研、創(chuàng)新、生產(chǎn)、營(yíng)銷四位一體，這就要求要將大力提倡市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化作為科技創(chuàng)新成功與否的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。3.4.3技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中頻繁出現(xiàn)的詞匯，在西方尤其如此，它與技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)涵上既有重疊

45、又有區(qū)別。技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，技術(shù)進(jìn)步是用生產(chǎn)函數(shù)Q=F(K、L、t)來(lái)表示和度量的。其中，K、L和t分別代表資本、勞動(dòng)投入和時(shí)間，Q代表產(chǎn)出。在這樣一種表達(dá)形式中，技術(shù)進(jìn)步被描述為“生產(chǎn)函數(shù)的一種移動(dòng)”，即上述函數(shù)關(guān)系式產(chǎn)出Q隨時(shí)間t而變化的過(guò)程，也就是說(shuō)，如果產(chǎn)出的增加大于勞動(dòng)和資本投入的增加，則認(rèn)為發(fā)生了技術(shù)進(jìn)步。在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家M·索洛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，技術(shù)進(jìn)步等同于任何引起柯布道格拉斯函數(shù)移動(dòng)的事件，它不僅包括生產(chǎn)技術(shù)的變革，還包括組織和管理方面的改進(jìn)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森堡（N·Rosenberg）則在比較具體的意義上把技術(shù)進(jìn)步定義為

46、是“某種知識(shí)，它在給定的資源總量上，能夠（1）使產(chǎn)量增加；（2）提高產(chǎn)品質(zhì)量?！庇纱丝梢?jiàn)，技術(shù)進(jìn)步乃是一種技術(shù)知識(shí)其功效17漸進(jìn)積累和釋放的綜合過(guò)程。在從研究到生產(chǎn)的全過(guò)程中，純基礎(chǔ)研究致力于發(fā)現(xiàn)和擴(kuò)大科學(xué)知識(shí)，然后或遲或早進(jìn)入應(yīng)用基礎(chǔ)研究，探索新知識(shí)的各種潛在用途，進(jìn)而對(duì)某一專門(mén)技術(shù)開(kāi)展應(yīng)用研究與開(kāi)發(fā)工作，最后是市場(chǎng)調(diào)研與預(yù)測(cè)，建立新的生產(chǎn)線，促進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展。這一全過(guò)程的后半部分屬于技術(shù)進(jìn)步的范疇。同技術(shù)進(jìn)步的這種漸進(jìn)積累的綜合性相比，技術(shù)創(chuàng)新則處于較“微觀”的基礎(chǔ)性地位上，具有基本行動(dòng)單元的性質(zhì)，更強(qiáng)調(diào)新穎性、變動(dòng)性和突發(fā)性；同技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性相比，它所強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相互

47、作用的過(guò)程，以及推進(jìn)這一過(guò)程和完善機(jī)制的政策。因此，技術(shù)進(jìn)步描述的側(cè)重點(diǎn)在于科學(xué)和技術(shù)活動(dòng)的形態(tài)，描述的主體是科學(xué)家、生產(chǎn)者及工具體系的形態(tài)；而技術(shù)創(chuàng)新描述的是人從具有新的設(shè)想、構(gòu)思到開(kāi)發(fā)出新技術(shù)再到應(yīng)用新技術(shù)形成市場(chǎng)利潤(rùn)的能動(dòng)的行為，其主體是企業(yè)家。3.4.4科技成果轉(zhuǎn)化什么是科技成果轉(zhuǎn)化？我國(guó)有一個(gè)比較權(quán)威定義：“科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，直到形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，成果新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！奔夹g(shù)創(chuàng)新的潛在效用一般通過(guò)成果轉(zhuǎn)化逐漸得以發(fā)揮。正是因?yàn)槟７隆U(kuò)散，創(chuàng)新才引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變。因此，從這個(gè)意義

48、上講科技成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的根本來(lái)源。要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的期望收獲，完成創(chuàng)新的完整過(guò)程，應(yīng)盡快把創(chuàng)新成果或物化的商品向市場(chǎng)銷售和向社會(huì)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，以獲取更多的盈利和效益。據(jù)此，有人認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新就是科技成果轉(zhuǎn)化?！逼鋵?shí)，科技成果轉(zhuǎn)化包含有科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)發(fā)明和技術(shù)成果物化為生產(chǎn)技術(shù)（現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力）兩個(gè)方面。從涵義上來(lái)講，它比技術(shù)創(chuàng)新要廣泛些。然而，本來(lái)意義上的“科技成果轉(zhuǎn)化”，是我國(guó)高度集中的、相對(duì)封閉的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)物。在這種經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)的科技與經(jīng)濟(jì)之間人為地隔著一堵墻（即“障礙”），其間的聯(lián)系主要通過(guò)政府間接地實(shí)現(xiàn)。于是，無(wú)論是科學(xué)轉(zhuǎn)化為技術(shù)還是技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)，都是單向度的線性

49、作用過(guò)程。科研機(jī)構(gòu)（含大學(xué)）的任務(wù)就是“出成果”，科研模型（或運(yùn)行機(jī)制）則18為單向度的“供應(yīng)型”。生產(chǎn)單位的任務(wù)就是完成政府下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)，被動(dòng)地接收科技成果。正因?yàn)槿绱?，才出現(xiàn)“科技成果轉(zhuǎn)化”問(wèn)題。清華大學(xué)的傅家驥教授指出：工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家不存在沒(méi)有商業(yè)目的的研究工作，也就沒(méi)有“科技成果轉(zhuǎn)化”的提法?！翱蒲谢顒?dòng)沒(méi)有明確的商業(yè)目的，正是我國(guó)無(wú)效科研成果多的根本原因?！币虼耍仨殞⒖萍汲晒D(zhuǎn)化工作納入技術(shù)創(chuàng)新的思路。4中小企業(yè)科技創(chuàng)新及創(chuàng)新體系4.1中小企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)涵“什么是中小企業(yè)科技創(chuàng)新”？無(wú)非就是以中小企業(yè)為主體所進(jìn)行的科技創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是我們探討企業(yè)科技創(chuàng)新必須要透徹理解的概念

50、，因此在對(duì)其內(nèi)涵闡述之前，我們務(wù)必要首先了解一下中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究一直以來(lái)是一個(gè)熱門(mén)的話題，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論從熊彼特先生在20世紀(jì)初期出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論提出關(guān)于創(chuàng)新的概念以來(lái)，一直到今天，眾多學(xué)者不在技術(shù)創(chuàng)新理論上放置那么多精力，而是轉(zhuǎn)而攻關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐研究。實(shí)際上，學(xué)術(shù)界在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的界定上是存在一些爭(zhēng)論的。爭(zhēng)論主要存在以下三個(gè)方面：第一、技術(shù)創(chuàng)新中所使用的“技術(shù)”的限定顯而易得，非技術(shù)創(chuàng)新是不能列入技術(shù)創(chuàng)新研究的。人們對(duì)于哪些是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)性的，哪些是非技術(shù)性的認(rèn)識(shí)是有區(qū)別的，所以導(dǎo)致對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念與定義也產(chǎn)生了差別。根據(jù)費(fèi)里拉等人在1986年對(duì)

51、于技術(shù)的認(rèn)識(shí)：技術(shù)是一種創(chuàng)造出可在線性方法或手段的能力，這些方法或手段可以改進(jìn)產(chǎn)品、工藝過(guò)程和服務(wù)的改進(jìn)。由此可見(jiàn)國(guó)外對(duì)于技術(shù)的界定是比較寬的。這種觀點(diǎn)也得到了許多學(xué)者的認(rèn)可。另外也有部分學(xué)者提出異議，認(rèn)為技術(shù)只包含自然技術(shù)，而不包括管理技術(shù)的變動(dòng)，費(fèi)拉拉等人的定義過(guò)于寬泛，勢(shì)必會(huì)造成人們對(duì)于科學(xué)知識(shí)和技術(shù)活動(dòng)的混淆。第二、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)變動(dòng)的強(qiáng)度有無(wú)限定以及限定的程度方面主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)側(cè)重于以技術(shù)的變動(dòng)為標(biāo)準(zhǔn)，從理論上上嚴(yán)格定義技術(shù)創(chuàng)新；另一種觀點(diǎn)則是著眼于創(chuàng)新對(duì)象和活動(dòng)范疇的廣泛性，以提高技19術(shù)研究和實(shí)際應(yīng)用的覆蓋面為出發(fā)點(diǎn)。持有第一種觀點(diǎn)的格洛柏在1973年提出，必須把創(chuàng)新

52、與邊際改進(jìn)相區(qū)別，后者仍屬于規(guī)模增長(zhǎng)效應(yīng)，不能算作創(chuàng)新。基本在同一時(shí)間段，內(nèi)森認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)區(qū)別于市場(chǎng)銷售、廣告、組織管理以及職工素質(zhì)培訓(xùn)方面的改進(jìn)?？傊钱a(chǎn)品和工藝上的改進(jìn)只是組織和管理上的相應(yīng)變化，而不能與算作技術(shù)創(chuàng)新。持第二種觀點(diǎn)的比較有代表性的是NSF和GRA兩個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。NSF認(rèn)為不論是新的還是改進(jìn)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)，只要引入市場(chǎng)，均屬于技術(shù)創(chuàng)新。GRA則認(rèn)為在理論上技術(shù)創(chuàng)新不應(yīng)當(dāng)只局限于有代表性的新技術(shù)根本變化或模仿，而應(yīng)由更廣泛的范疇。第三、對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成功的概念和標(biāo)準(zhǔn)的界定方面學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成功指的是商業(yè)盈利，還是市場(chǎng)份額，或是技術(shù)優(yōu)勢(shì)一直缺乏一致完整的看法。英國(guó)學(xué)者弗里

53、曼并不是把商業(yè)盈利作為創(chuàng)新成功的唯一標(biāo)志。按照他的表述，技術(shù)創(chuàng)新的成功標(biāo)志同時(shí)有二，一是實(shí)現(xiàn)商業(yè)盈利；二是市場(chǎng)的建立或滲透效應(yīng)，即市場(chǎng)份額上的獲取與擴(kuò)大上的變化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念界定上的爭(zhēng)議歸根結(jié)底是由于對(duì)其概念寬的界定上產(chǎn)生的，有學(xué)者為了解決這一問(wèn)題把技術(shù)創(chuàng)新定義為廣義、狹義之分。廣義上的技術(shù)創(chuàng)新指人類在科學(xué)實(shí)驗(yàn)和生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中認(rèn)識(shí)和改造自然對(duì)于知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能的創(chuàng)新，同時(shí)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)的變動(dòng)和大小沒(méi)有限定且界定技術(shù)創(chuàng)新的成功應(yīng)有較寬的幅度。狹義則是取其反義。我國(guó)著名企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新學(xué)者傅家冀更加推崇技術(shù)創(chuàng)新的廣義定義，基于此他曾經(jīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做出了如此的定義：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利

54、機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝方法、開(kāi)辟新的市場(chǎng)、獲得新的原材料或半成品供給來(lái)源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融的一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程。廣義上的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新囊括了企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新的過(guò)程，實(shí)際上已經(jīng)比較貼近中小企業(yè)科技創(chuàng)新了。但還有一點(diǎn)差異，就是中小企業(yè)科技創(chuàng)新不僅僅局限于把企業(yè)作為創(chuàng)新主體的角度作為主要出發(fā)點(diǎn)，考察企業(yè)自主創(chuàng)新水平，還不能忽略國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)幫助等對(duì)于支持中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新起到的重要作用。所以，中小企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)際是融合了企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新和企

55、業(yè)外20部創(chuàng)新支持的全面體系。4.2中小企業(yè)科技創(chuàng)新體系4.2.1內(nèi)部自主創(chuàng)新體系根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，系統(tǒng)是結(jié)構(gòu)與功能的統(tǒng)一體，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)的功能是對(duì)應(yīng)的，有什么樣的結(jié)構(gòu)，就有什么樣的功能，功能只是結(jié)構(gòu)的外在表現(xiàn)。根據(jù)提出的企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)容，企業(yè)自主創(chuàng)新的基本功能是推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，即推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以及為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新而進(jìn)行的組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。所以進(jìn)一步地說(shuō)，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新自主體系的功能是在企業(yè)主導(dǎo)下，優(yōu)化配置企業(yè)內(nèi)部知識(shí)和資源，并吸收外部知識(shí)，整合和激活內(nèi)部知識(shí)和資源，產(chǎn)生新的知識(shí)技術(shù)平臺(tái)，形成和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，保持企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因而，根據(jù)這一劃分標(biāo)準(zhǔn)，自主創(chuàng)新可以分為：技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)代企業(yè)的一個(gè)主要特點(diǎn)是在生產(chǎn)過(guò)程中廣泛運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，技術(shù)水平是反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)力的一個(gè)重要標(biāo)志，企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中外于主動(dòng)地位，就必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。由于一定的技術(shù)都是通過(guò)一定的物質(zhì)載體和利用這些載體的方法來(lái)體現(xiàn)的，因此，技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)在要素創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新及產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)方面。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新的核心部分，能夠培育和形成持續(xù)的自主創(chuàng)新能力，從而形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。組織創(chuàng)新從內(nèi)容上看，組織創(chuàng)新可以分成兩大類，一類是以組織中的人和文