艾融軟件更新招股書申報稿“三類股東”情況曝光.doc

1、艾融軟件更新招股書申報稿“三類股東”情況曝光時隔近兩年，上海艾融軟件股份以下簡稱艾融軟件于5月20日晚間更新了招股書申報稿。在此期間，艾融軟件經(jīng)歷了股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、承受中國證券業(yè)協(xié)會信息披露質(zhì)量抽查及現(xiàn)場檢查，并對證監(jiān)會發(fā)送的反應(yīng)意見進展了回復(fù)。每日經(jīng)濟新聞(博客微博)記者理解到，艾融軟件是一家金融IT解決方案供給商，主要向以銀行為主的金融機構(gòu)及其他大型企業(yè)提供業(yè)務(wù)咨詢、IT規(guī)劃、系統(tǒng)建立、產(chǎn)品創(chuàng)新等專業(yè)解決方案。20_20_年，艾融軟件分別實現(xiàn)營收1.19億元、1.4億元和1.69億元，實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為2588.29萬元、3865.42萬元及537

2、9.81萬元。需要注意的是，公司前五大客戶的收入占總營收的比例較高，20_20_年，這一數(shù)據(jù)分別為76.90%、76.12%和72.98%。進一步分析p 可以發(fā)現(xiàn)，同期，第一大客戶的收入占營業(yè)總收入的比重較高，分別為25.02%、23.72%和21.99%，其中20_年、20_年，公司的第一大客戶為中國工商銀行股份，20_年的第一大客戶為上海銀行股份。相比之前的招股書申報稿，在此次更新的招股書申報稿中，艾融軟件還主動披露了三類股東的情況。每日經(jīng)濟新聞記者理解到，艾融軟件的實控人為吳臻、張巖，二人為夫妻關(guān)系，直接和間接合計控制公司55.82%的股份。三類股東有3戶：廣州沐恩投資管理-沐恩資本富澤

3、新三板私募投資基金一號作為契約型基金，持股0.0683%；上海細(xì)水投資管理-細(xì)水投資菩提基金作為契約型基金持股0.0059%；恒天中巖投資管理，本質(zhì)為銀河金匯證券資產(chǎn)管理管理的資管方案銀河藍海1號新三板定向資產(chǎn)管理方案，持股0.0045%。去年1月，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬曾表示，鑒于三類股東具有一定的特殊性，可能存在層層嵌套和高杠桿，以及股東身份不透明、無法穿透等問題，證監(jiān)會在IPO發(fā)行審核過程中，對此進展了重點關(guān)注。招股書申報稿顯示，根據(jù)保薦機購及律師的核查，上述三類股東依法設(shè)立并有效存續(xù)，已納入金融監(jiān)管部門的有效監(jiān)管，已履行備案程序，其管理人依法注冊登記；三類股東符合關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見征求意見稿中關(guān)于資管產(chǎn)品杠桿、分級、嵌套的要求。另外，艾融軟件的實控人、董監(jiān)高及親屬、中介機構(gòu)及其簽字人員也未直接或間接在三類股東中持有權(quán)益。事實上，局部科創(chuàng)板受理企業(yè)背后的三類股東問題，亦是監(jiān)管層關(guān)注的焦點之一。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，三類股東問題處理難點主要在如何核查上，這是因為三類股東是典型的代持關(guān)系。香頌資本執(zhí)行董事沈萌向每日經(jīng)濟新聞記者表示，三類股東問題是因為企業(yè)上市后無法認(rèn)定最終實際控制