危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理辦法

1、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表中國(guó)電建POWERCHINA吉林中部引水工程四平干線五標(biāo)1;險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管 理辦法中國(guó)水電基礎(chǔ)局有限公司 吉林中部引水工程四平干線五標(biāo)項(xiàng)目部2016年9月頁(yè)腳內(nèi)容20吉林中部引水工程四平干線五標(biāo)項(xiàng)目部危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理辦法1目的為持續(xù)識(shí)別公司生產(chǎn)、服務(wù)和過(guò)程中的危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，采取措施進(jìn)行控制、預(yù)防各類事件的發(fā)生，依據(jù)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、水電水利工程施工重大危險(xiǎn)源辨識(shí)及評(píng)價(jià)導(dǎo)則，特制定本辦法。2適用范圍適用于公司在生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程中對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、更新、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制。3職責(zé)3.1 安全生產(chǎn)管理部為本項(xiàng)工作的主控部門，負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2、和控制工 作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。3.2 各職能部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)所從事活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以及控制措 施的確定和實(shí)施。3.3 二級(jí)單位、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織開展本單位或本項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以 及控制措施的制定和實(shí)施。4工作內(nèi)容和要求4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)4.1.1 辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍包括:(1)公司所有的活動(dòng)(常規(guī)、非常規(guī)的活動(dòng))；(2)公司所有人員(公司的職工、相關(guān)方人員、參觀訪問(wèn)人員)；(3)公司所有設(shè)施(建筑物、設(shè)備、材料、環(huán)境)。4.1.2 辨識(shí)類別危險(xiǎn)源辨識(shí)分析時(shí)要做到橫到邊、縱到底、不留死角。按照生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有 害因素分類與代碼及導(dǎo)致事故、職業(yè)危害的直接原因、起因物

3、、誘導(dǎo)性原因、致害 物、傷害方式等，危險(xiǎn)/危害因素綜合分為8大類，包括：物理危害、化學(xué)危害、機(jī) 械危害、生物危害、人機(jī)工效危害、社會(huì)一生理、心理危害、行為危害、環(huán)境危害。 詳見(jiàn)下表：危險(xiǎn)/危害因素分類表序號(hào)8f危險(xiǎn)/危 害因素危害種類表現(xiàn)形式1物理危害1電危害帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花和其他電危害2噪聲危害機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲和其他噪聲3振動(dòng)危害機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)和其他振動(dòng)4電磁危害電離輻射：X寸線、紫外線、射頻輻射、超高壓電場(chǎng)等5運(yùn)動(dòng)物危害固體拋射物、液體飛濺物和其他運(yùn)動(dòng)物危害6高處危害高空墜落、高處落物等7高壓力爆炸等序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素

4、危害種類表現(xiàn)形式8高溫著火等9能造成灼傷的高溫物質(zhì)高溫氣體、高溫固體、高溫液體和其他高溫物10能造成凍傷的低溫物質(zhì)低溫氣體、低溫固體、低溫液體和其他低溫物11其他物理危因素2化學(xué)危害1易燃易爆性物質(zhì)易燃易爆性氣體、液體、固體、粉塵等2后毒物質(zhì)后毒氣體、液體、固體、粉塵等3腐蝕性物質(zhì)腐蝕性氣體、液體、固體等序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素危害種類表現(xiàn)形式4自燃物質(zhì)黃磷、三乙基鉛、硝化纖維和鋁鐵溶劑等5其他化學(xué)危害因素3生物危害1致病微生物細(xì)菌、病毒、其他致病微生物2傳染性媒介物空氣或污染的飼料和飲水、污染的土壤3致害動(dòng)物蛇、狗、蜂等4致害植物啟毒的植物5其他生物危害因素4社會(huì)、生理、心理1負(fù)荷超限體力負(fù)荷

5、超限、視力負(fù)荷超限、聽(tīng)力負(fù)荷超限等序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素危害種類表現(xiàn)形式危害2健康狀態(tài)異常3從事禁忌作業(yè)4心理異常情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過(guò)度緊張、其他心理異常5識(shí)別功能缺陷感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷6其他社會(huì)、心理危害因素5行為危害1指揮錯(cuò)誤指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤2操作錯(cuò)誤誤操作、缺乏技能、違章作業(yè)（疲勞工作、酒后作業(yè)。醉酒駕駛、超速駕駛、不按規(guī)定使用安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品）、其他操作失誤序號(hào)8f危險(xiǎn)/危 害因素危害種類表現(xiàn)形式3監(jiān)護(hù)錯(cuò)誤違反監(jiān)護(hù)制度等組織機(jī)構(gòu)不健全、規(guī)章制度缺陷、責(zé)任制未4管理失誤落實(shí)、管埋機(jī)制失效、管埋不完善、安全投入不足等5其他行為危害因素人機(jī)工1高頻

6、度大品重復(fù)執(zhí)行某些動(dòng)作6效2過(guò)長(zhǎng)時(shí)間執(zhí)行某些動(dòng)作大大超過(guò)正常時(shí)間危害3重體力雇員需付出大量體力，包括重物提升、推、拉等序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素危害種類表現(xiàn)形式4姿勢(shì)肢體拉伸過(guò)度，或不恰當(dāng)?shù)纳眢w位置、不方便搬運(yùn)物品的通道等5操作位置狹小的作業(yè)空間、差的接觸面、不符合習(xí)慣 的信息設(shè)備的位置等增加了其它因素產(chǎn)生的 風(fēng)險(xiǎn)6機(jī)械壓力手動(dòng)工具，鋒利的邊緣或過(guò)短的手柄、過(guò)于發(fā)力、不便發(fā)力等7其他人體工效危害因素7機(jī)械危害1防護(hù)缺陷無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、 支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素危害種類表現(xiàn)形式2設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、

7、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、制動(dòng)器缺陷、設(shè)備設(shè)施具他缺陷3車輛傷害機(jī)動(dòng)車輛引起的機(jī)械傷害事故4起重傷害從事各種起重作業(yè)時(shí)引起的機(jī)械傷害事故5其他機(jī)械危害因素序號(hào)8f危險(xiǎn)/危害因素危害種類表現(xiàn)形式8環(huán)境危害1作業(yè)環(huán)境不良作業(yè)環(huán)境不良、地面滑、作業(yè)場(chǎng)所狹窄、作 業(yè)場(chǎng)所雜亂、地面不平、梯架缺陷、地面、 墻和天花板上的開口缺陷、基礎(chǔ)下沉、安全 過(guò)道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng) 不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、 涌水、強(qiáng)迫體位、氣溫過(guò)高、氣溫過(guò)低、氣 壓過(guò)高、氣壓過(guò)低、高溫高濕、自然災(zāi)害、 其他作業(yè)環(huán)境不良2信號(hào)缺陷無(wú)信號(hào)設(shè)施、信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清、其他信號(hào)缺陷3標(biāo)志缺陷

8、無(wú)標(biāo)志、標(biāo)志不清楚、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷4其他環(huán)境危害因素4.1.3 辨識(shí)方法采用安全檢查表、現(xiàn)場(chǎng)觀察、座談、預(yù)先分析法、查閱有關(guān)資料和記錄等方法。(1)安全檢查表采用固定的格式，編寫成安全檢查表，列出問(wèn)題清單，對(duì)施工過(guò)程涉及的各部位、 各項(xiàng)活動(dòng)逐一調(diào)查填寫，通過(guò)進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查和記錄，發(fā)現(xiàn)公司存在的危險(xiǎn)源。(2)現(xiàn)場(chǎng)觀察由安全管理人員、工會(huì)職工代表對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察， 發(fā)現(xiàn)人員、工藝、設(shè)備運(yùn)行過(guò)程中存在的危險(xiǎn)源，要求從事現(xiàn)場(chǎng)觀察的人員應(yīng)具有安 全技術(shù)知識(shí)，熟悉有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程。(3)座談?wù)偌踩芾砣藛T、專業(yè)技術(shù)人員、其他職

9、能部門管理人員、操作人員(職工代 表)討論分析作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)輸過(guò)程中存在的危險(xiǎn)源，對(duì)通過(guò)安全檢查表和現(xiàn)場(chǎng)觀 察分析出的危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和確認(rèn)。(4)預(yù)先分析法新開工項(xiàng)目、新設(shè)備或新工藝采用前，預(yù)先對(duì)存在的危險(xiǎn)(因素)類別、危險(xiǎn)產(chǎn) 生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行類比分析和評(píng)價(jià)。(5)查閱有關(guān)資料和記錄從有關(guān)類似工程、文獻(xiàn)資料、專家咨詢和以往事故記錄等信息，加以分析研究， 確定危險(xiǎn)源。4.1.4辨識(shí)要點(diǎn)和步驟(1)要點(diǎn)：1)辨識(shí)人員應(yīng)充分區(qū)分危險(xiǎn)源有“根源危險(xiǎn)源”、“狀態(tài)危險(xiǎn)源”、“行為危險(xiǎn)源”或其組合。根源危險(xiǎn)源是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；狀態(tài)危險(xiǎn)源和行為危險(xiǎn)源是造成事故的必要

10、條件，決定事故發(fā)生的可能性。識(shí)別危險(xiǎn)源 存在，首要任務(wù)是識(shí)別根源危險(xiǎn)源，在此基礎(chǔ)上再識(shí)別狀態(tài)危險(xiǎn)源和行為危險(xiǎn)源。2）識(shí)別危險(xiǎn)源，分兩個(gè)過(guò)程：一是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在，二是確定危險(xiǎn)源特性。3）危險(xiǎn)源辨識(shí)整個(gè)識(shí)別過(guò)程應(yīng)充分考慮識(shí)別對(duì)象正常、異常、緊急三種狀態(tài)和 過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)已出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的情況，并參照同類過(guò)程、活動(dòng)已發(fā)生 事故情況進(jìn)行辨識(shí)。4）辨識(shí)過(guò)程中還應(yīng)綜合考慮以下因素：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危險(xiǎn)源擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、 工程質(zhì)量缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷等； 人的不安全行為，包括不采取安全措施，不按規(guī)定的方法操作及某些不安全 行為； 管理缺

11、陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防 護(hù)用品使用、工藝過(guò)程和操作方法等管理缺陷。（2）步驟：1）選擇并確定活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；2）劃分單元原則：以生產(chǎn)為單元，業(yè)務(wù)活動(dòng)為依據(jù)，按崗位操作程序劃分；3）確定每一活動(dòng)過(guò)程所伴隨的危險(xiǎn)源；4）分析并確定由于危險(xiǎn)源造成的影響；5）辨識(shí)人員填寫危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.2.1 評(píng)價(jià)方法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，即 LECfe, D=LX EX C（D:危險(xiǎn)性分值、L:發(fā)生事故的可能性大小、E:人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、 C:發(fā)生事故產(chǎn)生的后果，三 個(gè)主要因素的評(píng)分方法如下表：分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故的可能性（L）分?jǐn)?shù)值暴露于

12、危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）10完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，很多人死亡，或造成重大財(cái) 產(chǎn)損失6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間內(nèi) 暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財(cái)產(chǎn)損 失3可能，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然 暴露15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的 財(cái)產(chǎn)損失1可能性小，完全 意外2每月一次暴露7嚴(yán)重，重傷，或造成較小的財(cái)產(chǎn)損失0.5很不可能,可以 設(shè)想1每年幾次暴露3重大，致殘，或造成很小的財(cái)產(chǎn)損失0.1實(shí)際不可能0.5非常罕見(jiàn)的暴露1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要 求危險(xiǎn)性分值（D）D值危險(xiǎn)級(jí)別D> 320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)320 >D>

13、 160高度危險(xiǎn)，需立即整改160>D> 70顯著危險(xiǎn)，需要整改70>D> 20一般危險(xiǎn)，需要注意20 AD稍有危險(xiǎn)，可以接受危險(xiǎn)性等級(jí)劃分以作業(yè)條件危險(xiǎn)性大小D值作為標(biāo)準(zhǔn)，D值大于70時(shí)為重大危險(xiǎn)源，D值小于等于70時(shí)為一般危險(xiǎn)源。4.2.2 評(píng)價(jià)步驟(1)各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部的辨識(shí)評(píng)價(jià)人員按照評(píng)價(jià)方法，對(duì)已識(shí)別 出的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，填寫危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，所有評(píng)價(jià)結(jié)果都應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，整理編制形成危險(xiǎn)源清單，重大危險(xiǎn)源還需填寫重大危險(xiǎn)源 清單，危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表和重大危險(xiǎn)源清單一并上報(bào)公司安全生產(chǎn)管 理部，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果作為制訂或修訂相應(yīng)控制措

14、施和應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。(2)公司安全生產(chǎn)管理部收集各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部的危害源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表和重大危險(xiǎn)源清單，對(duì)各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部危險(xiǎn)源辨 識(shí)與評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，編制出公司的重大危險(xiǎn)源清單，報(bào)公司負(fù)責(zé)人審批。(3)公司安全生產(chǎn)管理部將審批后的重大危險(xiǎn)源清單傳達(dá)到各職能部門、 二級(jí)單位和項(xiàng)目部，各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部修正和建立各自的危險(xiǎn)源辨識(shí) 和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、危險(xiǎn)源清單和重大危險(xiǎn)源清單。4.3 辨識(shí)評(píng)價(jià)人員4.3.1 公司、二級(jí)單位和項(xiàng)目部的分管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、其他職 能部門管理人員、操作人員(職工代表)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.3.2 各職能部門、

15、二級(jí)單位和項(xiàng)目部進(jìn)行危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前，應(yīng)要求辨識(shí)評(píng) 價(jià)人員充分的學(xué)習(xí)和理解公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，熟悉本部門、本單位或本項(xiàng)目 部應(yīng)遵循的安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程及其他要求，使其具備相關(guān)危險(xiǎn)源辨識(shí)方法和專 業(yè)技術(shù)方面的知識(shí)和能力。4.3.3 辨識(shí)評(píng)價(jià)人員將本部門、本單位或本項(xiàng)目部確認(rèn)后的危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 表留存一份，向本部門、本單位或本項(xiàng)目部的職工進(jìn)行宣傳，以便明確本部門、本 單位或本項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源，并采取有針對(duì)性的控制措施加以控制。4.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新4.4.1 不定期更新發(fā)生下述任一情況時(shí)，各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部依據(jù)實(shí)際情況，對(duì)發(fā)生變化的危險(xiǎn)源進(jìn)行及時(shí)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)

16、評(píng)價(jià)和更新。(1)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變更和增加時(shí)；(2)生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程和活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)；(3)采用新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備時(shí)；(4)相關(guān)方有合理抱怨時(shí)；(5)發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源有遺漏時(shí)；(6)發(fā)生安全事故時(shí)；(7)其他情況需要時(shí)。4.4.2定期更新每年年中，公司安全生產(chǎn)管理部根據(jù)各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部不定期更新 變化內(nèi)容，按照公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的更新工作，并重新評(píng) 價(jià)重大危險(xiǎn)源。4.5監(jiān)控和管理4.5.1 項(xiàng)目部將所在項(xiàng)目危險(xiǎn)源的監(jiān)控和管理納入日常安全檢查，并落實(shí)責(zé)任部門和 責(zé)任人；公司、二級(jí)單位將所轄范圍危險(xiǎn)源的監(jiān)控和管理納入其組織的綜合檢查、專 項(xiàng)檢查

17、。4.5.2 對(duì)一般危險(xiǎn)源，各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行有針對(duì)性的安全宣傳、安全培訓(xùn)、崗前安全教育，修訂并貫徹執(zhí)行公司有關(guān)安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，增強(qiáng) 全體人員安全生產(chǎn)意識(shí)，提高安全防范能力，預(yù)防事故發(fā)生。對(duì)公司確定的重大危險(xiǎn) 源，應(yīng)制定專項(xiàng)控制措施和應(yīng)急預(yù)案，確保重大危險(xiǎn)源處于受控狀態(tài)。4.5.3 各職能部門、二級(jí)單位和項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和對(duì)現(xiàn)有控制措施加以考慮之 后，應(yīng)針對(duì)危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)結(jié)果制定控制措施。安全控制措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和 經(jīng)濟(jì)合理性，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)定。如已制定，應(yīng)確定現(xiàn) 有控制措施是否充分或者是否需要改進(jìn)，或者是否需要采取新的控制措施。4.

18、5.4 如果需要采取新的控制措施或者需要對(duì)控制措施加以改進(jìn)，控制措施遵循層級(jí) 選擇順序的原則：可行時(shí)首先消除危險(xiǎn)源；其次是降低風(fēng)險(xiǎn)(或者通過(guò)減少事件發(fā)生 的可能性，或者通過(guò)降低潛在的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重程度)；最后考慮采用個(gè)體防護(hù)裝備。選擇安全控制措施所遵循的具體原則應(yīng)按消除、預(yù)防、減弱、隔離、連 鎖、警告的等級(jí)順序進(jìn)行。具體如下：(1)消除。盡可能從根本上消除危險(xiǎn)源，如引入機(jī)械提升裝置以消除手舉或提 重物這一危險(xiǎn)行為等；(2)預(yù)防。當(dāng)消除危險(xiǎn)源有困難時(shí)，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險(xiǎn)源的發(fā) 生，如使用安全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、事故排放裝置等；(3)減弱。在無(wú)法消除危險(xiǎn)源和難以預(yù)防的情況下， 可采取減少危險(xiǎn)源的措施， 如局部通風(fēng)排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒