承包商和供應(yīng)商管理制度剖析

1、承包商和供應(yīng)商管理制度 文件編號(hào)： 編 寫： 安委會(huì) 會(huì) 審： 安委會(huì) 批 準(zhǔn)： 總經(jīng)理 版 次： A-2011 2011年9月25日發(fā)布 2011年10月1日實(shí)施 批 準(zhǔn) 頁我公司承包商和供應(yīng)商管理制度已于2011年10月1日修訂完畢，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布，自2011年10月1日開始實(shí)施。承包商和供應(yīng)商管理制度是公司對(duì)承包商和供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理的指導(dǎo)性文件，各部門要組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格貫徹并執(zhí)行。簽發(fā)人（簽字）： 1總則1.1目的為加強(qiáng)對(duì)承包商與供應(yīng)商安全管理，防止承包商與供應(yīng)商因出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故而影響本公司的聲譽(yù)和業(yè)績，特制訂本制度。1.2 適用范圍本公司承包商與供應(yīng)商。1.3職責(zé)安委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)

2、承包商進(jìn)行資格預(yù)審，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)承包商的選擇。負(fù)責(zé)對(duì)承包商開工前的準(zhǔn)備的審查，作業(yè)過程監(jiān)督，施工完后對(duì)承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格承包商名錄和檔案。儲(chǔ)藏部和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商的選擇，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格供應(yīng)商名錄和檔案。公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)承包商和供應(yīng)商進(jìn)行選擇。2承包商管理制度2.1資格預(yù)審安全生產(chǎn)管理部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，發(fā)布招標(biāo)通知書，提出安全管理要求。安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)承包商進(jìn)行預(yù)審，審查內(nèi)容包括：（1）資質(zhì)證書。（2）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。（3）安全生產(chǎn)規(guī)章制度。（4）安全操作規(guī)程。（5）以往業(yè)績表現(xiàn)。（6）經(jīng)營范圍和能力。（7）負(fù)責(zé)人

3、、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員持證情況等。對(duì)沒有相應(yīng)資質(zhì)證書、沒有設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、沒有健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)事故發(fā)生率高、業(yè)績不佳、人員持證不齊全的承包商，堅(jiān)決不錄用。審查完畢后，選取符合要求的承包商上報(bào)至公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2.2選擇安委會(huì)協(xié)助公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)承包商的投標(biāo)書中的安全生產(chǎn)保證措施部分進(jìn)行審查，作為選擇承包商的重要依據(jù)，并對(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)承包商進(jìn)行選擇作出建議。選擇好承包商后，應(yīng)與承包商簽訂施工合同，合同中應(yīng)有安全管理要求及約定雙方的安全職責(zé)范圍。2.3開工前的準(zhǔn)備安委會(huì)應(yīng)對(duì)中標(biāo)后的承包商在開工前進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括：（1）安全生產(chǎn)計(jì)劃是否符合實(shí)際

4、要求。（2）是否對(duì)所有人員安全培訓(xùn)教育情況。（3）是否為員工配備勞動(dòng)防護(hù)用品。（4）是否對(duì)作業(yè)相關(guān)的安全設(shè)施進(jìn)行檢查、檢查。（5）是否為施工項(xiàng)目配備安全生產(chǎn)管理人員和管理機(jī)構(gòu)。安委會(huì)應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行相應(yīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育，為承包商辦理入廠證。若發(fā)現(xiàn)承包商沒有做好上述安全要求或沒有遵守公司相關(guān)的規(guī)章制度，安委會(huì)應(yīng)立即與承包商進(jìn)行交涉，停止其施工作業(yè)。并對(duì)不符合要求的方面提出整改建議，監(jiān)督其改正，承包商整改完成，經(jīng)安全生產(chǎn)部驗(yàn)收通過后方可施工。若承包商拒絕接受本公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督，或不按要求進(jìn)行整改的，安委會(huì)應(yīng)上報(bào)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人，取消承包商的施工資格。2.4作業(yè)過程監(jiān)督安全生產(chǎn)管理部應(yīng)對(duì)承包商的作業(yè)過

5、程進(jìn)行監(jiān)督，確保承包商的施工作業(yè)工程符合本公司相關(guān)安全規(guī)章制度的要求。若承包商公司相關(guān)安全規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)及時(shí)制止其施工活動(dòng)，并向承包商下達(dá)“隱患整改通知單”，并跟蹤復(fù)查，確保承包商的安全生產(chǎn)管理符合本公司的要求。對(duì)安全措施不落實(shí)的，根據(jù)制止其施工作業(yè)，并上報(bào)至公司相關(guān)負(fù)責(zé)人取消其施工資格。2.5表現(xiàn)評(píng)價(jià)與續(xù)用項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目相關(guān)管理部門應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)管理部的安全監(jiān)督考核情況對(duì)承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)。安全生產(chǎn)管理部對(duì)合格的承包商錄入合格承包商名錄，作為是否續(xù)用的依據(jù)，并建立承包商檔案，內(nèi)容應(yīng)包括：（1）承包商資質(zhì)證書復(fù)印件。（2）過去3年的安全生產(chǎn)業(yè)績。（3）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。（4）安全管理

6、制度目錄。（5）特種作業(yè)人員證書復(fù)印件。（6）安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及其他有關(guān)資料。安委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)合格承包商名錄和檔案的存檔、保管和定期更新工作。3供應(yīng)商管理制度3.1資格預(yù)審由購銷部門、質(zhì)量管理、技術(shù)部門、安全生產(chǎn)管理部門聯(lián)合編制、發(fā)送招標(biāo)書（包含安全要求）。接受供應(yīng)商投標(biāo)書后，對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審?fù)戤吅螅x取合格的供應(yīng)商送公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行選擇。3.2選用根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品，從質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等方面進(jìn)行確認(rèn)，選擇供應(yīng)商。必要時(shí)需成立一個(gè)由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評(píng)選小組

7、，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，對(duì)質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、技術(shù)能力、服務(wù)等進(jìn)行評(píng)選。對(duì)所需的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量、價(jià)格、付款期、售后服務(wù)等與供應(yīng)商進(jìn)行逐一測試或交流。對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行小批量的生產(chǎn)、交期方面的論證。根據(jù)合作情況，簽訂供應(yīng)合同（包括安全管理要求條款），逐步加大采購的力度。3.3續(xù)用購銷部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量好、售后服務(wù)好的給予續(xù)用。購銷部門應(yīng)將合作良好的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄和檔案。購銷部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等采購風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)反饋給供應(yīng)商，以便降低采購風(fēng)險(xiǎn)，確保所采購的產(chǎn)品符合要求。購銷部門不能只考慮預(yù)測和防范采購風(fēng)險(xiǎn)，更應(yīng)該站在整個(gè)公司的角度上，考

8、慮由此對(duì)公司制造、物流、財(cái)務(wù)、營銷、質(zhì)量、售后服務(wù)等各方面造成的影響。耍注意核算企業(yè)總權(quán)益成本，而不只是采購成本；使得整個(gè)公司的利潤最大化、成本最低、風(fēng)險(xiǎn)最小。承包商資格預(yù)審記錄表 編號(hào)：序號(hào)承包商名稱經(jīng)營范圍與能力過去三年安全生產(chǎn)情況安全體系建設(shè)、運(yùn)行情況人員持證情況過往業(yè)績表現(xiàn)預(yù) 審 結(jié) 果存 在 問 題備注預(yù)審部門： 負(fù)責(zé)人： 預(yù)審時(shí)間： 年 月 日承包商表現(xiàn)評(píng)價(jià)表 編號(hào)：序號(hào)承包商商名稱承包項(xiàng)目施工質(zhì)量情況施工進(jìn)度情況安全生產(chǎn)工作情況存在問題綜合評(píng)價(jià)備注評(píng)價(jià)部門： 負(fù)責(zé)人： 評(píng)價(jià)時(shí)間： 年 月 日合格承包商名錄表 編號(hào)：序號(hào)承包商名稱業(yè)務(wù)范圍與能力通訊地址聯(lián)系電話聯(lián)系人備 注編 制：

9、批 準(zhǔn)： 日 期：供應(yīng)商資格預(yù)審記錄表 編號(hào)：序號(hào)供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品資質(zhì)情況產(chǎn)品性能、質(zhì)量價(jià)格交貨能力售后服務(wù)安全特點(diǎn)預(yù)審結(jié)果存在問題備注預(yù)審部門： 記錄人： 年 月 日供應(yīng)商表現(xiàn)評(píng)價(jià)表 編號(hào)：序號(hào)供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品產(chǎn)品性能、質(zhì)量價(jià)格交貨能力服務(wù)質(zhì)量安全特點(diǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果存在問題備注評(píng)價(jià)部門： 負(fù)責(zé)人： 評(píng)價(jià)時(shí)間： 年 月 日合格供應(yīng)商名錄表 編號(hào)：序號(hào)供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品類別通訊地址聯(lián)系電話聯(lián)系人備 注編 制： 批 準(zhǔn)： 日 期：采購風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表 編號(hào)：采購產(chǎn)品名稱供應(yīng)商名稱企業(yè)類型企業(yè)地址聯(lián)系電話聯(lián)系人風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容供貨商風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合法性供應(yīng)商資質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量交貨能力安全特點(diǎn)售后服務(wù)供應(yīng)商信譽(yù)供應(yīng)商要求供貨商風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論采購計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)采購數(shù)量采購目標(biāo)采購時(shí)間采購計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論采購員風(fēng)險(xiǎn)采購員專業(yè)素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平采購員責(zé)任心采購員職業(yè)道德及遵紀(jì)守法情況采購員風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論比質(zhì)比價(jià)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量比較價(jià)格比較質(zhì)量、價(jià)格真實(shí)性比質(zhì)比價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論合同風(fēng)險(xiǎn)合同嚴(yán)謹(jǐn)性合同主體真實(shí)性合同職責(zé)明確性合同風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論綜合分析主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施可行性結(jié)論分析負(fù)責(zé)人供貨商風(fēng)險(xiǎn)： 采購計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)：采購員風(fēng)險(xiǎn)： 比質(zhì)比價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)：