歐盟排污權(quán)交易的實踐及對我國的啟示(一)

1、歐盟排污權(quán)交易的實踐及對我國的啟示一 摘要：文章綜述了歐盟近年來實施 “排污權(quán)交易方案 概況，分析了其中的困難和障礙，指出 了我國應從中得到的啟示和借鑒作用。關(guān)鍵詞：歐盟；排污權(quán)交易方案；實踐；啟示近幾十年來， 工業(yè)化的深化和經(jīng)濟開展導致了全球范圍內(nèi)能源和資源消耗的高增長， 以及隨 之而來嚴重的環(huán)境污染。 如何有效治理環(huán)境污染， 已成為各國政府和國際社會不得不認真面 對的緊迫問題。 由于污染物排放的負外部性， 長期以來， 許多國家政府都傾向于用行政和法 律手段來治理污染、 保護環(huán)境， 雖取得一定效果， 但同時也帶來一些問題， 由于行政手段治 理污染幾乎很難實現(xiàn)本錢與收益的平衡，因此， 在當今環(huán)

2、保本錢愈來愈高的情況下，單靠行政手段治理污染缺乏財務上的可持續(xù)性。 排污權(quán)交易作為一種以市場為根底的環(huán)境經(jīng)濟政策， 具有本錢有效性的特征，在美國、歐盟等國家的環(huán)境管理中應用越來越廣泛。一、歐盟排污權(quán)交易的實踐一公布和實施 “排污權(quán)交易方案 指令 為積極應 對氣候變化，2003 年 6 月， 歐盟立法委員會通過了“排污權(quán)交易方案EmissionTradingScheme, ETS "指令，對工業(yè)界排放溫室氣體GreenhouseGas, GHG設下限額，并且擬創(chuàng)立全球第一個國際性的排污權(quán)交易市場。該指令規(guī)定，自2005 年 1 月開始,許多公司需要特別許可才能排放二氧化碳, 受到管制的

3、是包括煉油、 能源、冶煉、鋼鐵、 水泥、陶瓷、玻璃與造紙等行業(yè)的 12000 處設施,這些設施所排放的二氧化碳占歐洲總量 46%。此外,歐盟還制定了確定某個工廠排放源是否參與“排污權(quán)交易方案 的標準：查核工廠設施是否進行如指令內(nèi)附錄 1 所列的活動, 如果進行如附錄 1 所列的活動, 而且溫室 氣體排放量還可能超過規(guī)定的門檻,那就要納入該方案的管理。“排污權(quán)交易方案 的實施包括兩個階段。 第一階段是從 2005年 1月1日至 2007年 12月 31 日,市場規(guī)模限定為歐盟國家, 會員國所釋出的排污權(quán)有 95%必須免費分配給各廠商,并且要求在運作前 3個月完成分配手續(xù)。 第二階段是從 2021

4、年 1月 1日至 2021年 12月 31日, 擴展到歐盟以外的國家, 會員國所釋出的排污權(quán)有 90%必須免費分配給各廠商,并且要求在運作前 12 個月完成分配手續(xù)。核定分配的二氧化碳排放許可量可以在市場上自由交易。 為了保障該方案的順利實施, 歐盟建立和開展了交易平臺。 交易市場有活力、 有秩序的開展, 需要健全的交易平臺與順暢的運作模式, 而能源期貨交易所或證券交易所挾著累積的業(yè)務經(jīng) 驗,成為最適合的切入者。至于可交易的商品如歐盟排放許可量 ,僅以電子形式存在于 登錄體系中。登錄體系的軟體有 3種“現(xiàn)成的 系統(tǒng),就是英國版的排放量交易制度、法國版 的CDCIxias與美國二氧化硫交易制度采

5、用的PQA版。歐洲執(zhí)委會也擬訂登錄法規(guī)，以確保各國政府依照相同的規(guī)定設立系統(tǒng),防止市場遭到扭曲。二規(guī)定 “國家分配方案 的原那么和操作程序由于排污權(quán)交易體系必須以 “定量配額 此處的 “定量配額 即我們通常所說的 “總量控制 為根底，因此各國的國家排污權(quán)分配方案Natio nalAllocati on Plan， NAP成為確定 排污權(quán)交易方案 規(guī)模與開展?jié)撃艿闹匾罁?jù)。歐盟規(guī)定,在 2004年 3月31日前,每個成員 國必須按照Directive2003/87/EC附件川的規(guī)定提交國家分配方案，方案應說明將釋出排污權(quán) 的數(shù)量以及如何分配。 在收到成員國的國家分配方案后, 歐盟在 3個月內(nèi)完成

6、審查, 假設不符 合規(guī)定者,可全部退回或要求局部修正。國家分配方案的原那么主要包括：各國分配總量必須與?京都議定書?KyotoProtoco所賦予的減排目標相符, 必須考慮到溫室氣體減排技術(shù)的潛力； 各國可以各單位產(chǎn)品排放的平均值 為根底； 假設歐盟通過增加二氧化碳排放的法規(guī), 那么必須考慮此因素； 對于不同廠商或是不同 產(chǎn)業(yè)之間,分配方案不得有歧視行為；必須包括對將新進場者加人的規(guī)定,必須考慮到“提前行動 產(chǎn)業(yè)所做的減排奉獻, “排放標桿 必須按照可行的最正確可行技術(shù)來制定,因此可保 障提早行動產(chǎn)業(yè)的權(quán)益；必須考慮能源效率科技；制定分配方案前，必須讓公眾表達意見； 必須列出所有參與分配的廠商

7、名單以及各廠商所分配到的排放額度； 必須包括競爭力變化的 分析內(nèi)容。國家分配方案的操作程序主要包括 4 個步驟： 確定所有必須參加排污權(quán)交易廠商的名單； 確 定將排放許可總量分配給所有參與排污權(quán)交易的部門； 確定各產(chǎn)業(yè)部門所分配到的排放許可， 分配過程必須透明，且按照其最近的實際排放情況；確定各廠商所分配到的排放許可。三啟動歐盟排放權(quán)交易體系2005 年 1 月 1 日 ， 歐 盟 排 污 權(quán) 交 易 體 系 正 式 啟 動 是 清 潔 發(fā) 展 機 制CleanDevelopmentMer-chanism , CDM領(lǐng)域的又一件大事。該體系實際上是基于 京都三 機制"之一的排污權(quán)交易

8、機制EmissionsTrading, ET建立的。但是，該體系的實際運行卻 早于?京都議定書?的生效，這一方面說明了歐盟對?京都議定書?生效的信心，另一方面 那么說明歐盟對議定書提出的包括排污權(quán)交易在內(nèi)的靈活市場機制的認同。歐盟決心按照這一路徑, 率先在全球范圍內(nèi)開展市場機制下的減排行動, 在應對氣候變化領(lǐng)域充當領(lǐng)導者。 歐 盟的實際行動,無疑進一步增加了人們對于京都模式的信心。目前, 歐盟正在進行的是 “排放權(quán)交易方案 第二階段。 第二階段的總體趨勢是加緊了排放限 制,配額總量會少于第一階段, 并且試圖將該體系覆蓋到更多的行業(yè)中去, 尤其是近年來排 放增長迅猛的航空業(yè)。通過?連接指令函?，

9、歐盟允許企業(yè)使用聯(lián)合履行機制Jointlmplementation，J和CDM項目減排額來履行減排義務。這就使歐盟排污權(quán)交易體系與JI 和 CDM 相接通,使歐盟排污權(quán)交易市場為歐盟之外的國家和地區(qū)的減排工程創(chuàng)造了需求。但是,在?京都議定書? 、?馬拉喀什協(xié)定?和歐盟?排污權(quán)交易指令函?對于境外工程減排機制使用“補充性 原那么的模糊規(guī)定之下,歐盟實際上并未能形成一個明確的、對于 Jl 和 CDM 工程減排額使用的比例限制。 目前,歐盟委員會只是在對各成員國的 NAP 審批時,就比例問題進行把關(guān)。四歐盟排污權(quán)交易市場的開展趨勢自 2005 年 1 月 1 日啟動以來,歐盟排污權(quán)交易市場出現(xiàn)了以下

10、開展趨勢：第一, 交易活潑,交易量不斷上升, 市場流動性增加。歐盟排污權(quán)交易市場的交易所數(shù)量也 隨著交易量上升而增加,目前已經(jīng)有 6 家交易所提供 EUA 現(xiàn)貨、期貨交易及拍賣。交易所 的位置廣泛分布于西歐、南歐和北歐等地區(qū)。第二，價格問題成為歐盟市場的焦點。從市場啟動時每噸EUA低于10歐元開始，2007年7月，EUA價格一度到達29歐元左右，大局部時間都在 20歐元以上。EUA價格上升以及電價 隨之聯(lián)動上升，給歐盟企業(yè)帶來了很大的本錢壓力。但是，這也使得JI和CDM工程減排額在價格上更具吸引力。第三,與其他地區(qū)市場的對接越來越多。隨著 Climex 交易所和 AsiaCarbon 下屬的亞

11、洲碳排 放交易所開展合作，聯(lián)合舉行定期的CERs在線拍賣，來自亞洲、拉美市場的CERs供給與歐盟市場的需求之間被更好地連接了起來。歐盟市場與美國芝加哥氣候交易所CCX之間也通過歐洲氣候交易所ECX產(chǎn)生連接，但兩個市場由于所在國根本氣候政策的迥異，開展 志愿性減排交易的芝加哥交易所對于歐盟的實際意義并不大。歐盟與挪威排污權(quán)交易市場也于 2005 年完成了對接工作。此外,加拿大政府正在方案成立的排污權(quán)交易體系也有意在適 當?shù)臅r機與歐盟等其他國家和地區(qū)的排污權(quán)交易系統(tǒng)對接。五歐盟及其成員國政府的市場動向2005年，歐盟成員國政府在全球范圍內(nèi)積極開展JI和CDM工程招標。丹麥、奧地利、荷蘭、比利時和芬

12、蘭等國家都通過招標，圈定了一批JI和CDM工程，有的已經(jīng)簽訂減排額采購協(xié)議,有的那么處于談判之中。同時,歐盟成員國政府還紛紛為私營部門牽線搭橋,和主要的JI和CDM東道國簽訂合作備忘錄，為私營部門的減排工程投資活動打下根底。此外，歐盟成員國還加大了對專門碳基金的投資。荷蘭、丹麥、西班牙分別在 2005 年委托 世界銀行新設了各自的碳基金。葡萄牙也方案設立一個資金規(guī)模為 6000 萬歐元的碳基金。 這些舉措加大了世界銀行的碳資金規(guī)模， 使世界銀行在全球碳排放交易市場的角色更加重要。 其中，世界銀行專門成立了用于大型工程采購的傘型碳基金， 并已經(jīng)簽署了兩個來自我國的 CDM 工程。除了交易所、基金

13、，在市場上也出現(xiàn)了一些以 CDM 工程為主營業(yè)務的小型上市公司，再加 上一直活潑在場外交易的經(jīng)紀商、 相關(guān)的中介咨詢機構(gòu)， 碳排放交易在全球已經(jīng)形成了一個 鏈條完整的產(chǎn)業(yè)。從供給方面看， CDM 申請注冊的工程數(shù)量不斷增加，已經(jīng)實際頒發(fā)給項 目業(yè)主的 經(jīng)證實的排放削減量 CertifiedEmissionReduction , CERS也迅速增加。在未來幾 年，市場將繼續(xù)呈現(xiàn) CERs現(xiàn)貨交易和期貨合約交易并存的局面。在CDM市場，以AsiaCarbon為代表的交易所力量正在積極尋求透明的CERs價格形成機制，雖然目前交易所占市場份額非常小，但是為投資者衡量 CERs價格提供了一定的參考。隨著

14、單邊工程的增加，我們預計，交易所CERs交易應會出現(xiàn)相應的增長。二、歐盟排放權(quán)交易的開展障礙2005 年 2 月 16 日?京都議定書?生效后，隨著全世界對清潔能源需求的飛速增長，歐盟在 全球逐漸火爆的碳交易市場中更為搶眼。 2005 年歐盟在排污權(quán)交易體系下的二氧化碳交易 量約為3.6億噸，在CDM工程下簽署的二氧化碳交易量為3.9億噸。而在2004年，這兩種機制下二氧化碳的交易量分別為 1700萬噸和 1.88億噸。進入 2006年后，歐盟碳交易的火 熱勢頭更為強勁，僅在 2006 年上半年，歐盟的碳交易額約為 4.4 億噸，約占全球交易總量 的 65%。盡管歐盟碳交易市場在如火如荼的開展，但在開展中還是面臨著一些困難。一局