《證券交易》第三章特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

1、第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管一、單項(xiàng)選擇題1. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ）個(gè)交易日發(fā)布公告。A.1B.2C.3D.52. 在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合公司法規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（ ）的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.50%B.80%C.90%D.95%3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ）開始實(shí)施的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日4. （ ）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A.A 股B.

2、B 股C. 債券D. 權(quán)證5. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A.B 股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B.A 股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D. 債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張（以人民幣l00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣6. 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（ ）。A.2008年5月推出B. 只能由股份持有者發(fā)起出售需求C. 由證券交易所組織專場D. 由

3、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算7. 在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A.5%B.10%C.15%D.30%8. 上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。A.A 股B.B 股C. 國債及債券回購D. 基金大宗交易9. 上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。A.A 股B.B 股C. 國債及債券回購D. 基金大宗交易10. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A 股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司

4、總股本的（ ）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A 股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.5%B.l0%C.16%D.20%11. 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%12. （ ）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。A. 中國證券監(jiān)督管理委員會B. 國家外匯管理局C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券交易所13. 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A.1B.2C.3D.

5、414. 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ）。A. 限制賣出指定證券或指定交易品種B. 限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）C. 限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）D. 限制買入和賣出指定證券或全部交易品種15. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（ ）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。A.3，30B.5，30C.3，10D.5，2016.ST 股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易

6、日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A. ±5%B. ±l0%C. ±15%D. ±20%17. 報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ）手逐一進(jìn)行成交。A.100，100B.500，500C.1000，1000D.5000，500018. 一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ）手（1手為l000元面值）。

7、A.10，5000B.5，5000C.10，1000D.10，50019. 一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（ ）。A.10分鐘B.30分鐘C.60分鐘D.1天20. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。A.5%B.10%D.20%21. 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格

8、公式為（ ）。A. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià)）B. 新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除息El 參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）C. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）D. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）22. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（ ）。A. 新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）B. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格

9、15;（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）C. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià)）D. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）23. 某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按l0：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。24. 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ）所有交易的成交量加權(quán)

10、平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。A. 前1分鐘B. 前5分鐘C. 前l(fā)0分鐘D. 前15分鐘25. 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A.2B.3C.5D.1026. 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（ ）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.6個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月27. 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過（ ）且占凈資產(chǎn)值（ ）以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的，

11、深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.2000萬元，50%B.1億元，100%C.2000萬元，100%D.1億元，50%28. 在深圳證券交易所，（ ）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。A. 虛擬匹配量B. 虛擬未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量29. 在上海證券交易所，（ ）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。A. 虛擬匹配量B. 虛擬未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量30. 詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（ ）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)

12、。A.2B.3C.4D.531. 報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于（ ）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗(yàn)證通過后成交。A.5B.10C.15D.2032. 交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（ ）。A. 資產(chǎn)市值B. 可用余額C. 可交易余額D. 可保留余額33. 上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（ ）起開始試行。A.2006年7月25日B.2007年7月25日C.2007年6月25日D.2007年7月15日34. 證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ）分鐘以上中斷。 A.5 B.10 C.15

13、D.2035. 以下（ ）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。 A. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) D.10%以上的證券中斷交易36. 當(dāng)（ ）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。 A.10% B.20% C.30% D.40%37. 在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57. A.20% B.50% C.80% D.

14、90%38. 證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（ ）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。 A. 掛牌 B. 摘牌 C. 停牌 D. 特別停牌39. 在深圳證券交易所，當(dāng)（ ）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā) 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。 A. 通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生 B. 當(dāng)日有成交的 C. 當(dāng)日無成交D. 收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的40. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（ ）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。 A.1 B.2 C.3 D.441

15、. 對于（ ）由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。A. 權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格 B. 權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格 C. 債券大宗交易價(jià)格D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格42. 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。 A.9：1511：30 B.9：3011：30 C.13：0015：27 D.15：0015：3043. 市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與（ ）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。 A. 意向申報(bào) B. 定價(jià)申報(bào) C. 成交申報(bào) D.

16、雙邊報(bào)價(jià)44. （ ）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 A. 意向申報(bào) B. 定價(jià)申報(bào) C. 成交申報(bào) D. 雙邊報(bào)價(jià)45. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A. 證券名稱 B. 成交價(jià) C. 成交量D. 買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱46. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（ ）成交。 A. 最低申報(bào)數(shù)量 B. 最高申報(bào)數(shù)量 C. 平均申報(bào)數(shù)量 D. 最初申報(bào)數(shù)量47. 在上海證券交易所，每個(gè)交易日（ ），交易所交易主機(jī)對買賣雙

17、方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 A.9：2511：30 B.9：3011：30 C.15：0015：30 D.13：0015：3048. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A 股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（ ）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A.3 B.5 C.7 D.949. 所有境外投資者對單個(gè)上市公司A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20%50. 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱“合格投資者”）境內(nèi)證券投資制度啟動于（

18、 ）年底。 A.2001年 B.2002年 C.2003年 D.2004年51.ST 股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 A. ±15% B. ±l7% C. ±19% D. ±20%52. 對于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）

19、的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 A. ±15% B. ±17% C. ±19% D. ±20%53. 對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到（ ）的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A. ±5% B. ±7% C. ±9% D. ±10%54. 對于（ ）達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A.

20、 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值 B. 日價(jià)格振幅C. 日換手率 D. 日成交金額55. 對于（ ）達(dá)到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值 B. 日價(jià)格振幅 C. 日換手率 D. 日成交金額56. 證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。 A. 公開公布 B. 公開透明 C. 公正透明 D. 公開公正分享到： 引用 回復(fù) 收藏 送鮮花 贈勛章 扔雞蛋 相關(guān)熱帖 本版精華 自習(xí)室 【公告】 你今天解套了嗎? 懶人的改造計(jì)劃證券篇 推薦證券業(yè)從業(yè)人員常見問題解答 證券業(yè)

21、從業(yè)人員資格考試相關(guān)知識匯總（7月13日 版主推薦 樓主其他文章 【訪談】中級轉(zhuǎn)戰(zhàn)注稅如何有效備考 免費(fèi)閱讀：7月期財(cái)稅資訊電子月刊 【22日訪談】注會提高階段學(xué)習(xí)技巧分享！ 2011年內(nèi)審師（CIA ）于7月22日開始報(bào)名 稅法各章內(nèi)容框架小結(jié)（印花稅&契稅）選擇題1. 上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。A. 最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B. 最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 C. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能

22、恢復(fù)正常 D. 公司股東大會無法正常召開會議并形成決議2. 上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A. 最近2年連續(xù)虧損 B. 在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月C. 因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D. 因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ）。A. 在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B. 股票報(bào)價(jià)的

23、日漲跌幅限制為5%C. 在公司股票簡稱前冠以“ST ”字樣D. 股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%4. 以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。A.B 股B. 深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易C. 權(quán)證D. 債券5. 用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定，交易方可成立。A. 權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定B. 權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定C. 債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之

24、間自行協(xié)商確定D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定6. 以下（ ），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l5：O015：30.A. 公司債券的大宗交易B. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C. 權(quán)益類證券大宗交易D. 債券大宗交易（除公司債券外）7. 協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ）。A. 單邊報(bào)價(jià)B. 定價(jià)申報(bào)C. 雙邊報(bào)價(jià)D. 委托申報(bào)8. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。A. 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣B. 債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)

25、量不低于5000張（以人民幣l00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣C. 債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l 張）或者交易金額不低于50萬元人民幣D. 多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張9. 根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列（ ）交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行。A. 權(quán)益類證券大宗交易B. 債券大宗交易C. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D. 權(quán)證大宗交易10. 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ）。A. 證券代碼B. 證券賬號C. 交易價(jià)格

26、D. 買賣方向11. 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。A.A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B.B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C. 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D. 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l 萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣12. 以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，說法正確的有（ ）。A. 于2008年5月推出B. 由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求C. 由證券交易

27、所組織專場D. 由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算13. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（ ）信息。A. 證券名稱B. 成交價(jià)C. 成交量D. 買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱14. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。A. 證券名稱B. 成交價(jià)C. 成交量D. 買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱15. 在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其（ ）必須一致。A. 證券代碼B. 成交價(jià)格C. 成交數(shù)量D. 證券賬號16. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗

28、交易成交價(jià)格，由買賣雙方在（ ）之間自行協(xié)商確定。A. 前收盤價(jià)的上下30%B. 前收盤價(jià)的上下20%C. 當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)D. 當(dāng)日已成交的平均價(jià)17. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（ ）。A. 最低價(jià)格賣出B. 最低價(jià)格買入C. 最高價(jià)格賣出D. 最高價(jià)格買入18. 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ）。A.9：2511：30B.9：3011：30C.13：O0l5：27D.13：0015：3019. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣。A.

29、A 股B. 基金大宗交易C. 國債D. 債券回購20. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A 股B.B 股C. 國債及債券回購D. 基金大宗交易21. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。A. 在證券交易所掛牌交易的股票B. 在證券交易所掛牌交易的債券C. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D. 中國人民銀行發(fā)行的國債22. 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（ ）措施。A. 口頭或書面警示B. 約見談話C. 要求相關(guān)投資者提交書面承諾D. 限制

30、相關(guān)證券賬戶交易23. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A. 大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B. 巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格C. 在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D. 一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易24. 對于（ ）在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A. 首次公開發(fā)行上市的股票B. 增發(fā)上市的股票C. 中止上市后恢復(fù)上市的股票D

31、. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票25. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金）B. 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）C. 日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）D. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）26. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。A. 證券代碼、證券簡稱B. 集合競價(jià)參考價(jià)格C. 前收盤價(jià)格D. 匹配量

32、和未匹配量27. 上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。A. 證券代碼、證券簡稱B. 前收盤價(jià)格C. 虛擬開盤參考價(jià)格D. 虛擬匹配量和虛擬未匹配量28. 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ）。A. 交易商之間的交易B. 交易商與客戶之間的交易C. 客戶與客戶之間的交易D. 交易商與交易所之間的交易29. 如果上市證券發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A. 權(quán)益分派B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利C. 公積金轉(zhuǎn)增股本D. 配股30. 因（ ）股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易

33、所終止其股票上市。A. 公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)B. 公司首個(gè)年度報(bào)告注冊會計(jì)師仍出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的C. 公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上D. 公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上31. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A. 最近一個(gè)會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無

34、法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B. 最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過l 億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）C. 最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D. 最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上32. 在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（ ）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。A. 股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%B. 首次上漲或下跌達(dá)到

35、或超過50%時(shí)C. 股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)D. 股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時(shí)33. 以下證券交易所可以決定停牌的情況有（ ）。A. 證券交易出現(xiàn)異常波動的B. 對涉嫌違法違規(guī)交易的證券C. 證券上市期屆滿D. 上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告34. 對于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所的規(guī)定有（ ）。A. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B. 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)C. 停牌期間，可以撤銷申報(bào)D. 復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)35. 在下列（ ）情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。A.

36、 上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B. 上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C. 深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的D. 深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的36. 在下列（ ）情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A. 上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B. 上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C. 深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的D. 深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的37. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A. 股票的種類、簡稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日B. 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因C.

37、公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施D. 股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示38. 實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。A. 債券B. 權(quán)證C. 債券大宗交易D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易39. 對于（ ），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A. 權(quán)益類證券大宗交易B. 債券大宗交易（除公司債券外）C. 公司債券大宗交易D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易40. 對于（ ），交易所在協(xié)議平臺交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。A. 權(quán)益類證券大宗交易B. 債券大宗交易C. 公司債券大宗交易D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易41. 協(xié)

38、議平臺上進(jìn)行的（ ）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。A. 權(quán)益類證券大宗交易B. 債券大宗交易（除公司債券外）C. 雙邊交易債券的大宗交易D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易42. 對于（ ），由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A. 權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格B. 權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格C. 債券大宗交易價(jià)格D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格43. 對于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。A.9：

39、1511：30B.9：3011：30C.13：0015：27D.13：0015：3044. 以下（ ）指令在協(xié)議平臺確認(rèn)成交前可以撤銷。A. 意向申報(bào)B. 定價(jià)申報(bào)C. 成交申報(bào)D. 雙邊報(bào)價(jià)45. 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。A. 證券賬號B. 證券代碼C. 買賣方向D. 本方交易單元代碼46. 意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括（ ）。A. 證券賬號B. 證券代碼C. 買賣方向D. 本方交易單元代碼47. 深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。A.9：1511：30B.9：3011：30C.13：0015：27D.13：0015：3048. 根據(jù)深

40、圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（ ），合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。A.A 股C. 債券D. 基金49. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ），其交易數(shù)量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。A.A 股單筆B. 基金大宗交易C. 債券單筆現(xiàn)貨D. 債券單筆質(zhì)押式回購50. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。A.A 股B.B 股C. 債券D. 基金51. 關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)

41、，以下說法正確的有（ ）。A. 自2009年1月12日啟用B. 深圳證券交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)C. 相關(guān)會員和可直接參與專場業(yè)務(wù)的投資者（大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度）作為響應(yīng)者參加D. 通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交52. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A 股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A 股（ ）。A. 總數(shù)B. 市值D. 其占公司總股本的比例53. 國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的（ ）等

42、實(shí)施外匯管理。A. 投資額度B. 資金匯出入C. 投資方向D. 投資策略54. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（ ）。A. 委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)B. 委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)C. 委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動D. 委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動55. 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。A. 成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱B. 成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量C. 成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出金額D. 股份統(tǒng)計(jì)信息56. 在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對應(yīng)分類

43、指數(shù)包括（ ）。A. 深證A 股指數(shù)B. 中小企業(yè)板指數(shù)C. 深證B 股指數(shù)D. 深證基金指數(shù)57. 在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括（ ）。A. 上證A 股指數(shù)B. 上證B 股指數(shù)C. 上證基金指數(shù)D. 中小企業(yè)板指數(shù)58. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）的，證券交易所分別公布（ ）。A. 當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱B. 當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱C. 當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位

44、）的金額D. 當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的金額59. 連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）。A. 當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格B. 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額C. 實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量D. 實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量60. 交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺只對外揭示其（ ）。A. 報(bào)價(jià)價(jià)格B. 數(shù)量C. 報(bào)價(jià)方名稱D. 成交行情61. 以下關(guān)于一級交易商的說法，正確的有（ ）。A. 經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（以下簡稱“做市”）的交易商B. 對固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做

45、市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市C. 在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘D. 對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為l000元面值）62. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（ ）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A. 報(bào)價(jià)B. 詢價(jià)C. 標(biāo)價(jià)D. 競價(jià)63. 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（ ）。A. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法

46、正常運(yùn)行B. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時(shí)出現(xiàn)意外C. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞D.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)64. 證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（ ）。A. 交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤B. 集合競價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成C. 收市處理無法正常結(jié)束D. 前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易65. 證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（ ）。A. 交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤B. 行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤C. 證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差D. 前

47、一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯66. 證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（ ）。A. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷B. 證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D.10%以上的證券中斷交易67. 證券交易所無法正常開始交易的情形是指（ ）。A. 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動B. 證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢C. 前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易D.10%以上

48、的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)引用回復(fù)收藏送鮮花贈勛章扔雞蛋l(fā)vfangjuan 發(fā)表于：2011-03-29 16:15:36只看該作者 2樓判斷題1. 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（ ）對 錯00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交 2. 如果在交易日15：論壇等級：白金會易的申報(bào)。（ ）員發(fā)帖：990 對 錯 低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（ ） 學(xué)術(shù)級別：會計(jì)員 3. 在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不經(jīng)驗(yàn)：5467鮮花：13勛章：3離線

49、用戶信息加為好友發(fā)短消息 對 錯 4. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（ ） 對 錯 5. 以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。（ ） 對 錯 6. 證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（ ）對 錯7. 對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計(jì)算。（ ）對 錯8. 深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額

50、凈值（四舍五入至0.001元）。（ ） 對 錯9. 詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（ ）對 錯10. “一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（簡稱“做市”）的交易商。（ ）對 錯11. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（ ）對 錯12. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。（ ） 對 錯13. 深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。（ ）對 錯14. 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券

51、的第一筆成交價(jià)。（ ）對 錯15. 中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。（ ）對 錯16. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（ ）對 錯17. 特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對 錯18. 所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。（ ）對 錯

52、19. 股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（ ）對 錯20. 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（ ）對 錯21. 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：30. （ ）對 錯22. 定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。（ ）對 錯23. 定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（ ）對 錯24. 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（ ）對 錯2

53、5. 合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（ ）對 錯26. 異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（ ）對 錯27. 根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（ ）對 錯28. 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。（ ）對 錯29. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ）對 錯30. 在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。（ ） 對 錯31. 證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明

54、理由。（ ）對 錯32. 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（ ）對 錯33. 停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。（ ）對 錯34. 證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。（ ）對 錯35. 僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。（ ） 對 錯36. 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（ ） 對 錯37. 債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（ ）對 錯38. 協(xié)議平臺對申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。（ ） 對 錯39. 協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。（ ）對 錯40. 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。（ ）對 錯41. 買