內(nèi)審員工作標(biāo)準(zhǔn)311

1、內(nèi)審員工作標(biāo)準(zhǔn) Q/HS 3.11-20001 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量審核員的職責(zé)、任職資格、工作內(nèi)容要求與方法,以及檢查與考核。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司質(zhì)量體系內(nèi)審員。2 引用標(biāo)準(zhǔn) HS/QP1701-1998 內(nèi)部質(zhì)量審核程序3 職責(zé)3.1 職權(quán) 在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹公司的質(zhì)量方針，質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違背質(zhì)量方針、質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的有權(quán)予以糾正； 公司質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中，有權(quán)向管理者代表提出薄弱環(huán)節(jié)以及改進(jìn)建議； 代表公司最高管理者對(duì)各部門(mén)的質(zhì)量活動(dòng)的適應(yīng)性和運(yùn)行結(jié)果的有效性進(jìn)行審核； 對(duì)各部門(mén)存在的不合格項(xiàng)，有權(quán)提出糾正措施建議并監(jiān)督檢查糾正措施落實(shí)情況； 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)公司的質(zhì)量手冊(cè)或程序

2、文件與采用的標(biāo)準(zhǔn)不符合時(shí)，有權(quán)向管理者代表建議修改質(zhì)量手冊(cè)或程序文件相關(guān)部分。3.2 責(zé)任 為保證公司質(zhì)量體系有效運(yùn)行和不斷完善，有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核工作，并對(duì)最高管理者負(fù)責(zé)； 對(duì)公司各部門(mén)涉及的質(zhì)量體系要素審核結(jié)果的客觀性負(fù)責(zé)；4 任職資格4.1 具有大專以上文化程度。4.2 熟悉GB/T19001-ISO9OO1:1994質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量體系保證模式標(biāo)準(zhǔn)、公司的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件，了解有關(guān)公司開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品必須執(zhí)行的法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和本公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。4.3 具有一定的組織協(xié)調(diào)能力和綜合分析能力，能起草工作報(bào)告，總結(jié)和有關(guān)文件。4.4 必須經(jīng)

3、過(guò)專門(mén)培訓(xùn)、資格考試、認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)合格并獲得內(nèi)審員證書(shū)和本公司最高管理者授權(quán)。4.5 能堅(jiān)持實(shí)事求是，注重調(diào)查研究，既有科學(xué)態(tài)度又有實(shí)干精神，敢于負(fù)責(zé)和具有很強(qiáng)的貫標(biāo)意識(shí)。5 工作內(nèi)容要求（見(jiàn)內(nèi)審員工作內(nèi)容流程）5.1 每年年初負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，并報(bào)管理者代表審批后實(shí)施，審核計(jì)劃應(yīng)包括： a、審核目的； b、審核范圍； c、審核依據(jù)； d、審核內(nèi)容； e、審核組成員； f、審核時(shí)間安排。5.2 審核準(zhǔn)備 搜集用以確定檢查表檢查內(nèi)容的信息（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件要求、市場(chǎng)要求、以往審核結(jié)果、目前存在的質(zhì)量問(wèn)題、用戶反饋的產(chǎn)品信息等）； 依據(jù)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求擬定檢查

4、內(nèi)容，并按HS/QP1701內(nèi)部質(zhì)量審核程序的表式：HS/QB171-1的格式填寫(xiě)檢查表，要求按部門(mén)涉及的要素確定需檢查哪些內(nèi)容和對(duì)應(yīng)的依據(jù)，從而確定到現(xiàn)場(chǎng)要問(wèn)什么？看什么？找出合格與否的客觀證據(jù)。5.3 審核過(guò)程 審核過(guò)程包括：首次會(huì)議、調(diào)查事實(shí)、核查證據(jù)、做好記錄、不合格判定、評(píng)定審核結(jié)果等。 首次會(huì)議 按審核計(jì)劃的規(guī)定，如果是集中時(shí)間對(duì)公司各部門(mén)分別進(jìn)行審核時(shí)，由管理者代表組織全公司人員參加開(kāi)一個(gè)內(nèi)審動(dòng)員會(huì)，對(duì)本次審核的目的、范圍、依據(jù)的程序和文件、確定和記錄不合格的方式及對(duì)各部門(mén)提出積極配合的要求作一說(shuō)明，然后內(nèi)審員按計(jì)劃分別對(duì)各部門(mén)進(jìn)行審核； 調(diào)查事實(shí) 通過(guò)與受審核部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)崗

5、位人員按檢查表的檢查內(nèi)容來(lái)提問(wèn)，讓他們介紹對(duì)有關(guān)要素的理解和執(zhí)行情況，觀察回答者是否一致； 核查證據(jù) 根據(jù)提問(wèn)及回答的結(jié)果，要求出示客觀證據(jù)，并仔細(xì)閱讀證據(jù)材料，看是否符合檢查要素的要求； 作好記錄 檢查過(guò)程中要同時(shí)聽(tīng)和記錄重點(diǎn)問(wèn)題，以便歸納、整理檢查記錄，填寫(xiě)檢查表； 不合格項(xiàng)判定與填寫(xiě)不合格項(xiàng)報(bào)告表 在審核現(xiàn)場(chǎng)闡明不合格事實(shí)，初步判定是屬輕微不合格項(xiàng)還是嚴(yán)重不合格項(xiàng)，事后填寫(xiě)不合格報(bào)告（見(jiàn)HS/QB171-2），對(duì)報(bào)告中的不合格事實(shí)措詞應(yīng)恰如其分，以便被審核方易于接受； 不合格項(xiàng)類(lèi)型： 輕微不合格項(xiàng)：不直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng) 嚴(yán)重不合格項(xiàng)：可能直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng) 評(píng)定審核結(jié)果

6、與其他審核員、管理者代表一起討論對(duì)各部門(mén)的審核情況，提出不合格項(xiàng)報(bào)告，并說(shuō)明其不合格事實(shí)和對(duì)不合格項(xiàng)類(lèi)型進(jìn)行評(píng)定，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。5.4 審核報(bào)告 根據(jù)對(duì)各部門(mén)評(píng)定審核結(jié)果，編寫(xiě)內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)； 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告的內(nèi)容包括： a、審核的目的和范圍； b、審核時(shí)間； c、審核依據(jù)； d、審核過(guò)程概述； e、綜合評(píng)價(jià)； f、審核發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題； g、糾正建議與要求。5.5 糾正措施 內(nèi)審報(bào)告和不合格項(xiàng)報(bào)告下發(fā)后，負(fù)責(zé)與責(zé)任部門(mén)一起找出不合格原因，制定糾正措施，并確定完成時(shí)間，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和管理者代表分別簽字認(rèn)可。5.6 跟蹤驗(yàn)證 負(fù)責(zé)對(duì)存在不合格項(xiàng)

7、的部門(mén)采取糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對(duì)其有效性加以驗(yàn)證，并對(duì)跟蹤驗(yàn)證情況做好記錄。5.7 全面質(zhì)量審核報(bào)告（可與最后一次內(nèi)審結(jié)合編制） 每年管理評(píng)審前，負(fù)責(zé)對(duì)全年審核（含監(jiān)審）工作進(jìn)行一次全面分析，對(duì)各部門(mén)出現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告、采取的糾正措施的有效性、目前仍存在的問(wèn)題等進(jìn)行匯總，并分析評(píng)價(jià)整個(gè)質(zhì)量體系的符合性、有效性，形成全面質(zhì)量審核報(bào)告，送管理者代表審批后，報(bào)公司總經(jīng)理，作為管理評(píng)審材料之一。5.8 審核資料的保管與歸檔 負(fù)責(zé)內(nèi)審、監(jiān)審資料的搜集、保存和歸檔，每次內(nèi)審、監(jiān)審工作結(jié)束，且糾正措施驗(yàn)證有效后，應(yīng)及時(shí)將審核計(jì)劃、檢查表、不合格項(xiàng)報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證材料及其它相關(guān)材料整理歸檔。6 檢查

8、與考核（見(jiàn)檢查與考核表）檢查與考核表考核項(xiàng)目考核條件（標(biāo)準(zhǔn)）+/-分考核時(shí)間考核人內(nèi)審計(jì)劃5.1 內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容編制非常清楚,既考慮了以往存在的問(wèn)題,也估計(jì)到未來(lái)的薄弱環(huán)節(jié),重點(diǎn)突出,計(jì)劃切實(shí)可行加分；計(jì)劃未編制,或編制的計(jì)劃較差,審核內(nèi)容不明確,操作難于執(zhí)行扣分.計(jì)劃編制后管理者代表審核準(zhǔn)備5.2 審核準(zhǔn)備工作充分，如檢查表的檢查內(nèi)容既包括了產(chǎn)品的重要因素，也包括了質(zhì)量體系有關(guān)因素，既有代表性，也不會(huì)漏掉那些存在不合格項(xiàng)的要素，檢查時(shí)節(jié)約了時(shí)間提高了內(nèi)審效率加分，反之，檢查內(nèi)容含糊，重點(diǎn)不突出，該檢查的未檢查到，漏掉了不合格項(xiàng)，又被監(jiān)審發(fā)現(xiàn)扣分。內(nèi)審過(guò)程中監(jiān)審結(jié)束管理者代表審核過(guò)程5.3提問(wèn)巧

9、妙，能較快找到存在問(wèn)題線索；核查證據(jù)仔細(xì)；記錄重點(diǎn)突出，填寫(xiě)清晰；不合格項(xiàng)判定準(zhǔn)確，不合格項(xiàng)報(bào)告填寫(xiě)規(guī)范；審核結(jié)果評(píng)定符合實(shí)際 以上各項(xiàng)具備加分，反之酌情扣分。審核過(guò)程中管理者代表考核項(xiàng)目考核條件（標(biāo)準(zhǔn)）+/-分考核時(shí)間考核人內(nèi)審報(bào)告5.4 內(nèi)審報(bào)告中，審核過(guò)程概述清晰明了，綜合評(píng)價(jià)客觀公正，審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題準(zhǔn)確，糾正建議得當(dāng)，要求明確加分，反之應(yīng)酌情扣分。報(bào)告產(chǎn)生后管理者代表糾正措施與跟蹤驗(yàn)證5.55.6 不合格項(xiàng)報(bào)告下發(fā)后，積極支持配合責(zé)任部門(mén)，擬定糾正措施落實(shí)進(jìn)度，并認(rèn)真驗(yàn)證其結(jié)果的有效性，即時(shí)填寫(xiě)驗(yàn)證記錄，按規(guī)定時(shí)間或提前完成了整改任務(wù)加分，未按時(shí)完成任務(wù)扣分。整改計(jì)劃結(jié)束管理者代表全面質(zhì)量審核報(bào)告5.7 全面質(zhì)量審核報(bào)告內(nèi)容充分，反映了一年來(lái)公司質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性及存在的問(wèn)題和改進(jìn)建議，內(nèi)容真實(shí)，為管理評(píng)審提供了決策依據(jù)，總經(jīng)理滿意加分，反之適當(dāng)扣分。管理評(píng)審時(shí)總經(jīng)理管理者代表審核資料管理5.8 內(nèi)審、監(jiān)審資料完整，按規(guī)定及時(shí)整理歸檔了加分