遠(yuǎn)光軟件：關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的

1、證券代碼:002063 證券簡(jiǎn)稱:遠(yuǎn)光軟件編號(hào):2010-051遠(yuǎn)光軟件股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。遠(yuǎn)光軟件股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件滿足,經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過,公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃92名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)共343.6150 萬份股票期權(quán),具體情況如下所示:一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述公司2009年1月21日召開的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了遠(yuǎn)光軟件股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草

2、案,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求,公司已將完整的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見,公司對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了修訂并形成了遠(yuǎn)光軟件股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿并經(jīng)2009年11月23日公司召開的第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過,修改后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無異議。2009年12月10日,公司召開2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2009年12月17日公司召開第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了關(guān)于確定公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿首次授權(quán)日的議案,同意確定2009年12月18日為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿首次授權(quán)日。2

3、009年12月29日公司召開第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿首次授予數(shù)量的議案,首次授予的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為8,990,640份,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為93人。公司于2010年1月8日對(duì)外披露了關(guān)于調(diào)整首次授予股票期權(quán)數(shù)量的公告,首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由8,990,640份調(diào)整為8,810,640 份,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為92人。公司于2010年1 月18日完成了股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次股票期權(quán)登記工作,首次股票期權(quán)數(shù)量為8,810,640 份,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為92人;首次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為7.39元/股。公司于2010年6月29日對(duì)外披露了關(guān)于對(duì)涉及的股票期權(quán)

4、數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的公告,因?qū)嵤?009年度利潤(rùn)分配方案,股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為12,756,094份,其中首次授予股票期數(shù)量為11,453,832 份,預(yù)留股票期權(quán)1,302,262份,首次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為5.61元。2010年11月10日公司召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案,預(yù)留期權(quán)授予的數(shù)量為1,302,262份,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為33人,授予日為2010年11月11日,預(yù)留期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為29.19元。公司于2010年12月8日完成了股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)登記工作,預(yù)留期權(quán)數(shù)量為1,302,262份,激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為33人,預(yù)留期權(quán)

5、的行權(quán)價(jià)格為29.19元。2010年12月20日公司召開第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案。公司同意92名符合條件的激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期(2010年12月20日至2011年12月17日期間的可行權(quán)日行權(quán),可行權(quán)數(shù)量為3,436,150份。二、董事會(huì)關(guān)于滿足股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的說明1、本公司未發(fā)生如下任一情形:(1最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;(2最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;(3中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下

6、任一情形:(1最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;(2最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;(3具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形,滿足條件。3、根據(jù)遠(yuǎn)光軟件股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法,激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。2010年度,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃92名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核均合格,滿足行權(quán)條件。4、行權(quán)業(yè)績(jī)條件以2007年度凈利潤(rùn)為基數(shù),首次授權(quán)日所在年度為2009年,各行權(quán)期績(jī)效考核目標(biāo)如表所示: 以2007年凈利潤(rùn)(扣除后42,562,929.59 元為基數(shù),2009年凈利潤(rùn)為112,460,987.05元,增

7、長(zhǎng)率為164%,高于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的75%,滿足條件。2009年,公司扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為24.70%,高于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)定的16.80%,滿足條件。綜上所述,董事會(huì)認(rèn)為已滿足股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件。董事會(huì)認(rèn)為本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。三、股票期權(quán)行權(quán)股票來源、第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象、可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格1、股票期權(quán)行權(quán)股票來源:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司股票,涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股。2、第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象及可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量 3、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格:5.61 元。四、董事

8、會(huì)對(duì)期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的說明公司于2010年6月29日對(duì)外披露了關(guān)于對(duì)涉及的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的公告,因?qū)嵤?009年度利潤(rùn)分配方案,股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為12,756,094份,其中首次授予股票期數(shù)量為11,453,832 份,預(yù)留股票期權(quán)1,302,262份,首次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為5.61元。五、獨(dú)立董事對(duì)公司首次授予激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)的核實(shí)意見根據(jù)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引、公司章程等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定,作為遠(yuǎn)光軟件股份有限公司的獨(dú)立董事,現(xiàn)就公司股票期權(quán)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)進(jìn)行核查后發(fā)表意

9、見如下:1、經(jīng)我們核查,本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象已滿足公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效;2、公司承諾不向本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排,本次行權(quán)沒有損害公司及全體股東利益的情形;3、本次行權(quán)有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系,強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念,激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造,有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。六、監(jiān)事會(huì)對(duì)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為:公司92位激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法有效,滿足公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件,同意公司向激勵(lì)對(duì)象定

10、向發(fā)行公司股票的方式進(jìn)行行權(quán)。七、董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)關(guān)于對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)的核實(shí)意見經(jīng)認(rèn)真核查,公司董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)發(fā)表意見如下:經(jīng)核實(shí),公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次首期激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿的要求,滿足股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件,同意公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司股票的方式進(jìn)行行權(quán)。八、上海精誠(chéng)申衡律師事務(wù)所關(guān)于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的法律意見書公司及股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一期可行權(quán)的條件,激勵(lì)對(duì)象可在本期可行權(quán)期內(nèi)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)書面申請(qǐng)行權(quán),并按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理后續(xù)手續(xù)。九、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃行權(quán)專戶資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金,未使用的資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶。十、第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)如