202_年最新合規(guī)回頭看心得體會(薦讀).doc

1、2022年最新合規(guī)回頭看心得體會(薦讀)【篇一】合規(guī)回頭看心得體會為進一步加強合規(guī)文化建立，促進各項工作又好又快開展，積極創(chuàng)立一流支行，郵儲銀行雙流支行于_月_日召開了合規(guī)管理年活動發(fā)動大會，正式啟動了為期一年的合規(guī)管理年活動。支行指導班子、全體執(zhí)行層人員、主辦客戶經(jīng)理、主辦會計、各營業(yè)機構網(wǎng)點負責人、押運隊隊長及有關部門、遠程監(jiān)控室工作人員參加了此次會議，四川銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、四川銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、郵儲銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理到會指導。會議傳達了郵儲銀行20_年案件防控暨平安保衛(wèi)工作會精神，對合規(guī)管理年活動的各項工作進展了部署。雙流支行此次合規(guī)管理年活

2、動主要從十個方面進展推動:一是抓自查自糾到位。對照合規(guī)管理工作要求，組織各分支機構再一次分業(yè)務條線開展案件風險自查自糾。主動及時自查自糾的，可視其情節(jié)減輕或免予處分;本系統(tǒng)及監(jiān)管部門組織檢查發(fā)現(xiàn)問題的，從重追究責任。二是抓思想剖析到位。全體員工從風險意識、責任意識、事業(yè)心、敬業(yè)精神、團隊協(xié)作意識、金錢觀等方面，深化剖析存在的問題和缺乏。支行及各分支機構分層召開剖析會，并由參會人員對每位干部職工剖析是否深化進展評價，做到人人過關。三是抓業(yè)務學習到位。合規(guī)回頭看心得體會以齊魯銀行、江西鄱陽信譽社案件為重點，開展案例學習討論和盡職教育，并適時開展一次以合規(guī)管理和操作為主題的演講比賽。以本行業(yè)務制度和

3、<中小金融機構案件風險為主要內容，對分支機構柜面人員和客戶經(jīng)理開展業(yè)務知識測試，低于規(guī)定分數(shù)線且補考不達標的，將下崗學習。合規(guī)回頭看心得體會指派業(yè)務才能強、工作經(jīng)歷豐富的老員工對新進展員工進展業(yè)務幫扶，根據(jù)幫扶對象合規(guī)操作情況對導師進展獎勵或處分。四是抓工作監(jiān)視到位。健全員工互相監(jiān)視機制，強化全員監(jiān)視格局。梳理業(yè)務操作流程，做到每項涉及資金、財產的業(yè)務都有復核或審批人。業(yè)務各環(huán)節(jié)后手要對前手實在履行監(jiān)視職責，后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務操作存在錯漏等違規(guī)問題，必須在專項登記簿上登記，作為單位考核員工合規(guī)工作的主要根據(jù)，并與收入掛鉤。監(jiān)視過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)情況的以及前手對指出問題整改不及時、不到位的可

4、向管分處負責人以及支行業(yè)務管理部門、稽核部門、支行指導直接報告。后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務操作存在問題不登記、不報告的，按違規(guī)操作處分。五是抓健全制度到位。根據(jù)總行及本支行制度，針對柜面人員和客戶經(jīng)理兩大類崗位，梳理制定一線崗位人員工作操作指南。進一步明確各分支機構負責人對各自管轄范圍重要工作的日常監(jiān)視檢查內容和頻度，檢查工作情況納入對分支機構負責人的考核。積極開展我為合規(guī)管理獻計獻策活動，發(fā)揮全員智慧，提出合規(guī)工作改良措施和建議。六是抓量化考核到位。對執(zhí)行層人員的考核單設合規(guī)管理類考核指標。建立執(zhí)行層人員考核末位調整 (淘汰)制度?？己伺琶亢蟮模M展誡勉談話。排名最后的1名正職(含主持工作副職)執(zhí)行

5、層人員、排名最后的2名副職執(zhí)行層人員，調整工作崗位;所管轄范圍和業(yè)務條線發(fā)生案件、重大事故、嚴重違規(guī)事件的，嚴重影響支行在總行年度考核排名的，予以降職或免職。以分理處為單位開展合規(guī)操作評比活動，定期公布結果，排名靠前的給予獎勵，排名靠后的給予處分。七是抓責任追究到位。認真貫徹落實對于違背五十個嚴禁等嚴重違規(guī)行為零容忍以及對同質同類違規(guī) 一次處分，二次下崗或降檔，三次走人的要求，對檢查監(jiān)視發(fā)現(xiàn)問題嚴格追究有關人員責任。八是抓業(yè)務輔導到位?；藢徲嫴繉⑷粘z查發(fā)現(xiàn)問題及時向各業(yè)務部門通報，各業(yè)務部門定期搜集梳理調查檢查以及員工反映的工作問題，分析p 原因，提出措施，形成報告，印發(fā)各分支機構學習。九是抓人員排查到位。扎實開展 九種人排查工作。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)員工有九種