證券發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓教程(powerpoint 43頁)

1、發(fā)行人登記發(fā)行人登記(dngj)(dngj)部部20082008年年1010月月1第一頁，共四十四頁。內(nèi)容提要內(nèi)容提要(ni rn t yo)一、股份一、股份(gfn)(gfn)發(fā)行登記發(fā)行登記二、未確認持有人的股份登記二、未確認持有人的股份登記 三、證券發(fā)行人查詢?nèi)?、證券發(fā)行人查詢四、代理發(fā)放股票權(quán)益業(yè)務(wù)四、代理發(fā)放股票權(quán)益業(yè)務(wù)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)五、限售流通股上市業(yè)務(wù)六、六、PROPPROP論壇論壇2第二頁，共四十四頁。一、股份發(fā)行登記一、股份發(fā)行登記(dngj)：概述：概述證券發(fā)行人在完成股份發(fā)行（包括首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股）后，應向本公司申請辦理股份發(fā)行登記。證券發(fā)行人在取得本公司

2、出具的證券登記證明或者證券變更登記證明后，再到交易所辦理上市業(yè)務(wù)。通過交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，交易所向本公司傳送的認購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，將證券登記到持有人名下(mngxi)；通過交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人或主承銷商或交易所提供的網(wǎng)下發(fā)行證券數(shù)據(jù)及相關(guān)申請材料辦理證券登記。3第三頁，共四十四頁。一、一、股份發(fā)行登記：所需提供股份發(fā)行登記：所需提供(tgng)的材料的材料1.證券（變更）登記表2.中國證監(jiān)會核準股票發(fā)行的文件3.承銷協(xié)議4.驗資報告或承諾函5.發(fā)行人股份結(jié)構(gòu)

3、中含有國家持股、國有法人持股或境外法人（自然人）持股的，須提交國家有權(quán)部門的批文6.企業(yè)法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件，指定聯(lián)絡(luò)人身份證原件及復印件（首次(shu c)公開發(fā)行時提供）；4第四頁，共四十四頁。一、一、股份股份(gfn)發(fā)行登記：所需提供的材料發(fā)行登記：所需提供的材料7.對通過網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行的股票,證券發(fā)行人需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊清單及電子數(shù)據(jù)，證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人的證券賬戶號碼、證券持有人身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；如證券持有人持有的證券有限售條件，證券發(fā)行人還需申報有限售條件股份的限售期限以及證券持有人的類別；8.存在國有

4、股東持股情況的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門的批準文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份情況的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準文件；如果外國投資者在首次(shu c)公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國投資者在首次(shu c)公開發(fā)行前持有股份的證明；5第五頁，共四十四頁。9.申報國有股東、外國投資者（含外國戰(zhàn)略投資者，下同）持股情況的，發(fā)行人需提供持有人類別標識申報表；10.對股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押的情況，證券發(fā)行人可在核對司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)原始材料后，按照本公司規(guī)定(gudng)的格式填制關(guān)于協(xié)助辦理股份質(zhì)押登記、司法凍結(jié)的申請和承諾，向本公司移交司法、質(zhì)押凍

5、結(jié)歷史數(shù)據(jù)；11.本公司要求提供的其他材料。 一、股份發(fā)行登記：所需提供一、股份發(fā)行登記：所需提供(tgng)的材料的材料6第六頁，共四十四頁。證券發(fā)行人在管理(gunl)部門批準其首次公開發(fā)行申請后，即可以簽署以下協(xié)議：證券登記及服務(wù)協(xié)議、代理發(fā)放股票基金紅利協(xié)議、PROP用戶開通（或更名）申請書 、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)協(xié)議（若發(fā)行人實施網(wǎng)下電子化發(fā)行的，還需簽署證券登記及服務(wù)補充協(xié)議) 。在取得上述協(xié)議后請及時簽訂并將原件送交本公司。證券發(fā)行人在辦理增發(fā)或配股登記時，若事前已經(jīng)簽訂上述協(xié)議則不需再簽訂；證券發(fā)行人在辦理發(fā)行工作的同時即可向本公司提交股份發(fā)行登記申請材料；如有質(zhì)押、凍結(jié)情況，

6、本公司根據(jù)發(fā)行人申請辦理相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)手續(xù)；完成登記后的下一個工作日，本公司向證券發(fā)行人提供登記證明材料及前十大持有人名冊；同時本公司向發(fā)行人出具PROP安裝通知，發(fā)行人及時辦理PROP安裝事宜。一、股份發(fā)行登記：辦理一、股份發(fā)行登記：辦理(bnl)流程流程7第七頁，共四十四頁。一、股份發(fā)行登記一、股份發(fā)行登記(dngj)：收費標準：收費標準8第八頁，共四十四頁。一、股份發(fā)行一、股份發(fā)行(fhng)登記：登記：注意事項注意事項申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標識申報表和相關(guān)有權(quán)部門的批準文件，并保證相關(guān)批準文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標識申報表中的股東名

7、稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶(zhn h)在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無法完成登記。除證券變更登記表、網(wǎng)下托管股東名冊、授權(quán)書需要原件外，其他文件可以是加蓋股份公司公章的復印件由于有些文件需要現(xiàn)場蓋章確認，建議在辦理登記業(yè)務(wù)時帶上股份公司公章或經(jīng)授權(quán)的董事會公章9第九頁，共四十四頁。二、未確認持有人的股份二、未確認持有人的股份(gfn)登記登記 初始發(fā)行登記時，對于發(fā)行人未明確持有人或發(fā)行人未聯(lián)系到股東開立證券賬戶的情況，可按照專戶登記方式處理：由發(fā)行人提交未確認持有人證券專用賬戶并進行股份登記的申請，并開設(shè)未確認持有人證券專用賬戶，將未明確持有人的股份登記到專用賬戶中。由發(fā)行

8、人辦理上述股份的持有人確認工作(gngzu)后提交補登記申請，將上述股份從專用賬戶過戶到經(jīng)發(fā)行人確認的實際持有人證券賬戶內(nèi)。待專用賬戶內(nèi)所有股份完成補登記后，注銷專用賬戶。 10第十頁，共四十四頁。證券登記申請表；證券登記持有人名冊清單：一次登記記錄數(shù)10個以上的需按規(guī)定格式制作電子數(shù)據(jù)（具體格式要求參見股份發(fā)行登記的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)），并在登記公司打印的書面清單上加蓋股份有限公司公章；申報國有股東、外國(wigu)投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標識申報表和相關(guān)有權(quán)部門的批準文件。如果外國(wigu)投資者在首次公開發(fā)行前即持有股份，發(fā)行人需出具關(guān)于外國(wigu)投資者在首次公開發(fā)行

9、前持有股份的證明。二、未確認持有人的股份登記二、未確認持有人的股份登記(dngj) ：所需材料：所需材料11第十一頁，共四十四頁。二、二、未確認未確認(qurn)持有人的股份登記持有人的股份登記 ：注意事項：注意事項申報的股份登記數(shù)量應為持有人截止申報日實際應持有的股份數(shù)量（即申報登記數(shù)量=原始數(shù)量+期間發(fā)生送股數(shù)量+期間實際配股數(shù)量）。如該股份存在質(zhì)押登記、司法凍結(jié)情況，則相關(guān)當事人在完成登記后需立即到本公司辦理相關(guān)股份的質(zhì)押登記、司法凍結(jié)手續(xù)；如不及時辦理相關(guān)手續(xù)而導致相關(guān)當事人利益受到損失，本公司不承擔責任。申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發(fā)行人需提供持有人類別標識(biozh)

10、申報表和相關(guān)有權(quán)部門的批準文件，并保證相關(guān)批準文件中的股東名稱及持股數(shù)量、持有人類別標識(biozh)申報表中的股東名稱及持股數(shù)量與擬登記股東賬戶在登記系統(tǒng)內(nèi)的名稱及擬登記數(shù)量保持一致，否則無法完成登記。12第十二頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢發(fā)行人查詢PROP終端查詢 已經(jīng)安裝PROP2000系統(tǒng)的發(fā)行人，可以通過該系統(tǒng)實現(xiàn)持有人名冊預約查詢，股本結(jié)構(gòu)實時查詢，股東人數(shù)實時查詢，股份凍結(jié)實時查詢，股東營業(yè)部分布情況、非流通股非交易過戶記錄實時查詢等,系統(tǒng)受理查詢申請的時間為每個交易日的8：00-17：00，從PROP2000系統(tǒng)下載查詢結(jié)果沒有時間限制。 前臺查

11、詢 對于尚未安裝PROP2000的發(fā)行人查詢持有人名冊，或者發(fā)行人希望獲得PROP系統(tǒng)以外的其他查詢服務(wù)(fw)，前臺查詢業(yè)務(wù)的受理時間為：每個交易日的9：00-11：30、13：00-15：00。13第十三頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢發(fā)行人查詢持有人名冊查詢(chxn) 高管人員及關(guān)聯(lián)方持股及交易情況查詢大股東持股及凍結(jié)情況查詢股本結(jié)構(gòu)確認查詢收費標準及發(fā)票事宜注意事項14第十四頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢：發(fā)行人查詢：持有人名冊持有人名冊通過PROP2000查詢持有人名冊，都是采用預約方式進行，一般是當天申請，下一個工作日發(fā)送

12、查詢結(jié)果(ji gu)。 發(fā)行人前臺查詢持有人名冊，應向中國結(jié)算上海分公司提交證券發(fā)行人查詢申請書原件，申請書上須加蓋發(fā)行人公章?？梢韵韧ㄟ^傳真方式進行申請，同時將原件寄出。15第十五頁，共四十四頁。三、證券發(fā)行人查詢：三、證券發(fā)行人查詢：高管及關(guān)聯(lián)方持股交易高管及關(guān)聯(lián)方持股交易(jioy)(jioy)情況情況證券發(fā)行人查詢申請書，并加蓋發(fā)行人公章。高級管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單，每頁加蓋發(fā)行人公章。高級管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單的電子數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)一般為*.xls、*.doc文件，可直接(zhji)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員電子信箱或提交數(shù)據(jù)磁盤）。16第十六頁，共四十四頁。三、證券發(fā)行人

13、查詢?nèi)?、證券發(fā)行人查詢(chxn)：大股東持股及凍結(jié)情況大股東持股及凍結(jié)情況查詢查詢證券發(fā)行人查詢申請書原件，加蓋發(fā)行人公章(gngzhng)。證券持有證明查詢申請附表原件，加蓋發(fā)行人公章。17第十七頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢：發(fā)行人查詢：股本結(jié)構(gòu)確認查詢股本結(jié)構(gòu)確認查詢因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)股等原因引起(ynq)公司股本數(shù)量的變化，發(fā)行人可與中國結(jié)算上海分公司核對證券登記數(shù)據(jù)。 發(fā)行人申請核對證券登記數(shù)據(jù)，應最遲于核對數(shù)據(jù)基準日的下一交易日14:00前，向中國結(jié)算上海分公司提交規(guī)定格式的證券登記協(xié)助查詢確認函。中國結(jié)算上海分公司核對確認函上數(shù)據(jù)與其所登記數(shù)據(jù)

14、一致的，出具發(fā)行人證券登記查詢證明。因送股（轉(zhuǎn)增股）申請股本數(shù)據(jù)核對的，免收查詢費。18第十八頁，共四十四頁。三、證券發(fā)行人查詢?nèi)?、證券發(fā)行人查詢(chxn)：收費標準收費標準查詢項目查詢項目自助查詢收費標準（元自助查詢收費標準（元/ /每次）每次）持有人名冊查詢 1-100名 300100名以上 500股東營業(yè)部分布情況查詢500高管人員持股查詢50股份凍結(jié)查詢50持股人數(shù)查詢50非流通股非交易過戶查詢50股本結(jié)構(gòu)查詢50紅利資金數(shù)據(jù)查詢費用變動查詢權(quán)益登記日股東名冊的自動發(fā)送月末股東名冊補發(fā)免費19第十九頁，共四十四頁。三、證券發(fā)行人查詢：三、證券發(fā)行人查詢：收費收費(shu fi)(sh

15、u fi)標準標準查詢項目查詢項目前臺查詢收費標準前臺查詢收費標準高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及變動證明100元/頁大股東持股及凍結(jié)情況查詢20元/賬戶/次高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)交易明細記錄20元/賬戶/次拷盤100元/張光盤100元/張20第二十頁，共四十四頁。三、證券發(fā)行人查詢：三、證券發(fā)行人查詢：發(fā)票發(fā)票(fpio)(fpio)事宜事宜PROP年費每年1000元查詢費用以提前付款的方式支付，即上市公司在查詢前應事先將相應的查詢費用匯入中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬號（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費），中國結(jié)算上海分公司將根據(jù)上市公司付款金額在系統(tǒng)中為每一上市公司建

16、立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額(y )，上市公司可通過PROP免費查詢資金變動記錄及資金余額。收到查詢費后，即開具并郵寄發(fā)票。21第二十一頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢：發(fā)行人查詢：注意事項注意事項歷史的S1名冊可以申請補發(fā)，而且是免費的。在前N名持有人名冊中，系統(tǒng)自動將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進行合并；在全體持有人名冊中不作合并。正確填寫查詢申請表，查詢原因、日期、加蓋股份公司公章、經(jīng)辦人員簽字、核對股東證券帳號、身份證號等相關(guān)信息。保證PROP帳戶內(nèi)有一定的余額，以免延誤預約查詢及手工查詢。如果股東人數(shù)(rn sh)較多，應該用Fox

17、pro程序打開股東名冊，若使用Excel則可能導致數(shù)據(jù)缺失。22第二十二頁，共四十四頁。三、證券三、證券(zhngqun)發(fā)行人查詢：發(fā)行人查詢：注意事項注意事項23第二十三頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)權(quán)益(quny)申請方式送股、轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項24第二十四頁，共四十四頁。傳真或現(xiàn)場提交申請材料 1、證券登記及服務(wù)協(xié)議（已簽訂的不需再提交） 2、送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請表、 委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請表并加蓋公司公章 3、股東大會決議或公告并加蓋公司公章通過PROP權(quán)益電子化系統(tǒng)(xtng)申報 四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請(shnqng)方式方式25第

18、二十五頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排收費(shu fi)標準注意事項26第二十六頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)：四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排(npi)(npi)參考參考A股送股登記日日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前(rqin)） 中國結(jié)算上海分公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 股權(quán)登記日（T+3日，即R日/股權(quán)登記日） 送股新增股份上市日（R+2）27第二十七頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)四、權(quán)益業(yè)務(wù)(yw)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)

19、日期安排參考B股送股登記日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結(jié)算上海分公司核準(hzhn)答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 最后交易日（T+3日） 股權(quán)登記日（T+6日，即R日/股權(quán)登記日） 送股新增股份上市日（R+2）28第二十八頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)：四、權(quán)益業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(shu fi)(shu fi)標準標準29第二十九頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登記，每股送股和轉(zhuǎn)增股比例最多保留到小數(shù)點后6位。公司簡

20、稱、公司代碼、公司全稱應完整準確。送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請表中股本數(shù)應以中國結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準，如有不一致應向中國結(jié)算上海分公司進行確認(qurn)。申請表必須蓋股份有限公司的公章。應提交的申請表為打印稿。30第三十頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)：送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項申請送股（轉(zhuǎn)增股）時，上市公司應確保權(quán)益登記日不得配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國結(jié)算上海分公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。送股過程中產(chǎn)生的不足1股的零碎股份，中國結(jié)算上海分公司按照數(shù)量大小順序排列，零碎股

21、份數(shù)量相同的，由電子結(jié)算系統(tǒng)隨機排列。中國結(jié)算上海分公司按照排列順序，依次(yc)登記為1股，直至完成全部送股方案。31第三十一頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期(rq)安排收費標準紅利所得稅注意事項32第三十二頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)四、權(quán)益業(yè)務(wù)(yw)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結(jié)算上海分公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告(gnggo)申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 股權(quán)登記日（T+3日） 除權(quán)日（T+4）(7) 發(fā)放日（T+8日

22、）33第三十三頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)：四、權(quán)益業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期(rq)(rq)安排安排B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結(jié)算(ji sun)上海分公司公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 最后交易日（T+3日） 股權(quán)登記日（T+6日） 接收紅利資金確認表并回傳回執(zhí)接收股東名冊劃付紅利資金(T+7日)(8)紅利資金到賬（T+9日）(9)中國結(jié)算上海分公司向紅利資金劃付券商(T+10日)(10)紅利發(fā)放日(T+11日)34第三十四頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)

23、：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費標準代發(fā)紅利業(yè)務(wù)收費標準除權(quán)日，發(fā)行人通過prop系統(tǒng)打印委托發(fā)放現(xiàn)金紅利確認表，蓋章確認后傳真到我公司(n s)業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員確認后，發(fā)行人立即安排匯款事宜。A、B股紅利手續(xù)費的收費標準為：分紅派息手續(xù)費按派現(xiàn)金總額的3收取，金額超過300萬元以上部分予以免收；B股派現(xiàn)總額的1%，最低為1000美元。 A、B股紅利款及手續(xù)費劃付銀行賬戶同送股手續(xù)費銀行帳戶。35第三十五頁，共四十四頁。四、權(quán)益四、權(quán)益(quny)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅代發(fā)紅利業(yè)務(wù)紅利所得稅目前紅利稅率為10%一般機構(gòu)(jgu)投資者（除證券投資基金賬戶外）按稅前現(xiàn)金紅利發(fā)放，個人投資者按稅

24、后現(xiàn)金紅利發(fā)放。異地上市公司應根據(jù)當?shù)囟悇?wù)部門的規(guī)定繳稅，并向中國結(jié)算上海分公司申報每股稅后紅利；上海地區(qū)的上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的個人所得稅統(tǒng)一由中國結(jié)算上海分公司代扣代繳。36第三十六頁，共四十四頁。四、權(quán)益業(yè)務(wù)四、權(quán)益業(yè)務(wù)(yw)：代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項代發(fā)紅利業(yè)務(wù)注意事項A股個人所得稅繳納地的填寫應按上市公司注冊地是否在上海地區(qū)或上海地區(qū)以外為填寫依據(jù)。注冊地是上海地區(qū)的，填寫“上?！保缘夭皇巧虾５貐^(qū)的，填寫“異地”。 本公司代理派發(fā)現(xiàn)金紅利，A股每股稅前、稅后紅利金額最多保留到小數(shù)點后5位。B股每股稅前稅后紅利金額最多保留到小數(shù)點后6位。派發(fā)年份應以公司所派紅利（分紅派息）的年份為準

25、，而不是以申請實施派發(fā)方案的年份為準。A股的紅利款項最遲于紅利發(fā)放日前第二個交易日下午16點前劃付到賬；B股的紅利款項最遲于紅利發(fā)放日前第二個交易日上午11點到賬。紅利確認表中代發(fā)紅利金額是每個股東持股數(shù)乘以每股紅利后四舍五入再匯總得到，該金額與總股數(shù)乘以每股紅利得到的金額可能(knng)會存在差異，應該以紅利確認表中的金額為準。37第三十七頁，共四十四頁。五、限售流通股上市五、限售流通股上市(shng sh)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)o有限售條件的流通股解除限售業(yè)務(wù)是指股權(quán)分置改革完成后，由股權(quán)分置改革前的非流通股轉(zhuǎn)換為有限售條件流通股的股份限售期滿，由證券發(fā)行人申請(shnqng)該部分股份解除限售的業(yè)務(wù)，

26、有別于首發(fā)或定向增發(fā)限售股份的解禁。序號證券帳戶證券類別流通類型掛牌年份原持股份數(shù)量凍結(jié)數(shù)量凍結(jié)編號公司名稱本次上市數(shù)量剩余股份數(shù)量38第三十八頁，共四十四頁。五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：辦理五、限售流通股上市業(yè)務(wù)：辦理(bnl)流程流程在向交易所申請辦理有限售條件的流通股解除(jich)限售業(yè)務(wù)前，證券發(fā)行人可以向本公司申請辦理限售流通股股東持股及凍結(jié)情況查詢證券發(fā)行人根據(jù)查詢結(jié)果填制有限售條件的流通股上市流通申請表，并以電子郵件方式發(fā)送給本公司相關(guān)經(jīng)辦人員。本公司收到上述申請表后，將在二個交易日內(nèi)對申請表中的有關(guān)數(shù)據(jù)進行核對，核對內(nèi)容僅包括證券賬戶、證券類別、流通類型、掛牌年份、原持有股份數(shù)量

27、、凍結(jié)數(shù)量及凍結(jié)編號。核對完成后，本公司經(jīng)辦人員將申請表回傳給證券發(fā)行人。證券發(fā)行人對本公司回傳的申請表中的數(shù)據(jù)進行確認，確認無誤并蓋章后連同其它交易所要求的文件向交易所申請辦理限售流通股的解除限售手續(xù)。39第三十九頁，共四十四頁。五、限售流通股上市五、限售流通股上市(shng sh)業(yè)務(wù)：注意事項業(yè)務(wù)：注意事項1、本表必須為打印稿，手寫無效。表中所指股份均為“有限售條件的流通股”，如該股東還持有無限售條件的流通股，或因增持所持有的有限售條件的流通股數(shù)量不能計入；2、對于同一證券賬戶中持有股份分批上市流通的，如該證券賬戶中擬上市流通的有限售流通股包含不同證券類別、流通類型、掛牌年份的，需按照明

28、細分別填寫上市數(shù)量；3、對于同一證券賬戶所持股份部分存在權(quán)利限制（包括但不限于司法凍結(jié)、質(zhì)押登記、臨時保管等）情況且需部分上市流通的，原則上對兩種不同狀態(tài)的股份按照其所占該賬戶原限售股份數(shù)量的比例確定不同的上市數(shù)量；如有不同上市要求的，應由上市公司指定上市的具體數(shù)據(jù)(shj)及明細。對于存在司法輪候凍結(jié)（或已質(zhì)押登記的股權(quán)被司法凍結(jié))情況的，須先由相關(guān)司法機關(guān)向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具確認上市流通后要求司法輪候凍結(jié)（或凍結(jié)已質(zhì)押登記的股權(quán)）的數(shù)量及明細（包括具體指向的已流通證券及尚未流通證券）的司法文書后，上市公司方能提交申請。”40第四十頁，共四十四頁。五、限售流通股上市五

29、、限售流通股上市(shng sh)業(yè)務(wù)：注意事項業(yè)務(wù)：注意事項4、在上市前除發(fā)生司法輪候凍結(jié)以外，對于其他由于扣劃、凍結(jié)、解凍(ji dng)或股份性質(zhì)變更，導致表中上市證券類別、流通類型或凍結(jié)數(shù)量明細發(fā)生變化的，為確保上市流通，將繼續(xù)對原指定的證券進行上市操作。5、如果本次申請中僅個別賬戶部分上市或不上市，為便于填寫，可先將部分上市或不上市的賬戶全部列出，對于其他全部上市的賬戶，可統(tǒng)一按以下方式填寫：“證券賬戶”填寫為“其他全部賬戶”，“原持有股份數(shù)量”填寫上述賬戶持有合計數(shù)量，“本次上市數(shù)量”即為“原持有股份數(shù)量”，“剩余股份數(shù)量”填寫為“0”。6、每個相關(guān)股東的上市數(shù)量不能超過法律、法規(guī)

30、的有關(guān)規(guī)定。7、股東持有多個證券賬戶須分別填寫持有記錄，如果股東數(shù)量多，此表可以分為多頁，每頁須蓋章。41第四十一頁，共四十四頁。通過通過PROPPROP論壇提供培訓服務(wù)論壇提供培訓服務(wù) 咨詢有關(guān)業(yè)務(wù)的辦理流程咨詢有關(guān)業(yè)務(wù)的辦理流程 提出提出(t ch)(t ch)業(yè)務(wù)改進意見和增值服務(wù)需求業(yè)務(wù)改進意見和增值服務(wù)需求發(fā)票郵寄公告發(fā)票郵寄公告提交調(diào)查問卷提交調(diào)查問卷六、六、PROP論壇論壇(lntn)42第四十二頁，共四十四頁。1、有時候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。2022-2-232022-2-23Wednesday, February 23, 20222、閱讀一切好書(ho sh)如同和過去最杰出的人談話。2022-2-232022-2-232022-2-232/23/2022 11:47:45 PM3、越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。2022-2-232022-2-232