C13052資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的要素分析課后測驗(yàn)80分

1、窗體頂端一、單項選擇題1. 下列案例中基礎(chǔ)資產(chǎn)的組合方式屬于不同原始權(quán)益人的同類財產(chǎn)權(quán)利的是（ ）。     A. 民生租賃專項計劃    B. 華能瀾滄江第二期水電上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)專項計劃    C. 阿里巴巴1號專項計劃    D. 江蘇吳中集團(tuán)BT項目回購款專項計劃2. 依據(jù)證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定對基礎(chǔ)資產(chǎn)的定義，基礎(chǔ)資產(chǎn)包含五大要素，這五大要素中不包括（ ）。     A. 可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流   

2、; B. 符合法律法規(guī)    C. 不可特定化    D. 權(quán)屬明確二、多項選擇題3. 防范原始權(quán)益人“一物二賣”的措施包括（ ）等方面。    A. 原始權(quán)益人承諾待相關(guān)法規(guī)完善后立即協(xié)助辦理相關(guān)登記手續(xù)    B. 對收費(fèi)權(quán)設(shè)定抵押    C. 對收費(fèi)權(quán)依附的經(jīng)營性資產(chǎn)設(shè)定抵押    D. 原始權(quán)益人承諾不再對基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等處置行為4. 基礎(chǔ)資產(chǎn)與原始權(quán)益人的其他財產(chǎn)權(quán)利能夠區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。

3、60;   A. 對于收益權(quán)，按經(jīng)營性資產(chǎn)和時段區(qū)分    B. 對于債權(quán)，按合同和金額區(qū)分    C. 對于債權(quán)，按經(jīng)營性資產(chǎn)和時段區(qū)分    D. 對于收益權(quán)，按合同和金額區(qū)分5. 根據(jù)證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定，特定原始權(quán)益人是指可能對專項計劃以及資產(chǎn)支持證券投資者的利益產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)益人，特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。    A. 內(nèi)部控制制度健全    B. 具有持續(xù)經(jīng)營能力，無重大經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)

4、險和法律風(fēng)險    C. 最近三年未發(fā)生重大違約、虛假信息披露或其他重大違法違規(guī)    D. 生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)、特定原始權(quán)益人公司章程或者企業(yè)、事業(yè)單位的內(nèi)部規(guī)章文件的規(guī)定6. 關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)要素的內(nèi)涵特征，以下說法正確的是（ ）。    A. 易于量化    B. 屬于定性標(biāo)準(zhǔn)    C. 要求證券公司結(jié)合風(fēng)險承受能力，作出專業(yè)判斷    D. 屬于定量指標(biāo)7. 為保證現(xiàn)金的流動路徑相對獨(dú)立、封閉，可以選擇

5、的保證途徑包括（ ）。    A. 監(jiān)管銀行執(zhí)行收款賬戶劃付指令    B. 較長的劃付路徑    C. 原始權(quán)益人專門的收款賬戶    D. 較短的劃付路徑三、判斷題8. 第三方擔(dān)保都可以實(shí)現(xiàn)信用等級增級。（ ）    正確    錯誤9. 根據(jù)證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定，特定原始權(quán)益人是指可能對專項計劃以及資產(chǎn)支持證券投資者的利益產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)益人。（ ）    正確    錯誤10. 根據(jù)關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知，符合條件的融資平臺公司因承擔(dān)公共租賃住房、公路等公益性項目建設(shè)舉借需要財政性資金償還的債務(wù)，除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，不得向非金融機(jī)構(gòu)和個人借款，但可以通過金融機(jī)構(gòu)中