內(nèi)部控制手冊-23.1自然災(zāi)害

1、23.1 自然災(zāi)害1.1 概述規(guī)定了XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)警與應(yīng)對流程。旨在密切關(guān)注災(zāi)害預(yù)警，積極應(yīng)對降低風(fēng)險(xiǎn)。 1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度XX應(yīng)急預(yù)案1.4 職責(zé)分工安委會：組織制訂、完善自然災(zāi)害應(yīng)急救援預(yù)案體系；指揮、協(xié)調(diào)自然災(zāi)害應(yīng)急救援行動。安委辦：草擬自然災(zāi)害應(yīng)急救援總體預(yù)案；整合各項(xiàng)應(yīng)急資源；規(guī)范專項(xiàng)預(yù)案；匯總分析信息，提供應(yīng)急決策服務(wù)；建立預(yù)警機(jī)制并統(tǒng)籌公司預(yù)警信息發(fā)布工作；組織綜合應(yīng)急演習(xí)；組織、協(xié)調(diào)和指揮相關(guān)部門、單

2、位參與應(yīng)急救援工作。各地環(huán)安部：草擬各地自然災(zāi)害應(yīng)急救援專項(xiàng)預(yù)案；整合各地各項(xiàng)應(yīng)急資源；匯總分析信息，提供應(yīng)急決策服務(wù)；建立預(yù)警機(jī)制并統(tǒng)籌各地預(yù)警信息發(fā)布工作；組織各地綜合應(yīng)急演習(xí)；組織、協(xié)調(diào)和指揮各地相關(guān)部門、單位參與應(yīng)急救援工作。1.5 流程圖（無）81.6 控制目標(biāo)序號內(nèi)控手冊唯一具體控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別123.1-CT1降低自然災(zāi)害對公司造成的影響經(jīng)營效率目標(biāo)1.7 控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)編號風(fēng)險(xiǎn)描述對應(yīng)控制目標(biāo)編號關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施不相容職務(wù)控制活動類型對應(yīng)制度控制痕跡會計(jì)報(bào)表認(rèn)定會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目1存在和發(fā)生/真實(shí)性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價或分?jǐn)偅?表達(dá)和披露123452

3、3.1-R1發(fā)生火災(zāi)、雷電、洪水、地震、海嘯、泥石流、滑坡，毀壞公司基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備，造成人員傷亡和嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失，導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營不能正常開展。23.1-CT123.1-CA1災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案：1、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，建立健全災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案，并形成受控文件；2、成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組及專家組，明確各組具體職責(zé)及指揮體系，各小組成員必須進(jìn)行災(zāi)難事故處理的培訓(xùn)；3、建立災(zāi)難事故報(bào)告機(jī)制；4、通過培訓(xùn)等使災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急機(jī)構(gòu)及報(bào)告機(jī)制為全體員工所知曉；5、廣泛開展災(zāi)難預(yù)防宣傳教育活動，讓員工掌握避險(xiǎn)、互救、自救、減災(zāi)、逃生等基本知識和技能；6、實(shí)行特殊崗位資格認(rèn)證制度，持證上崗

4、；7、定期及不定期開展應(yīng)急預(yù)案演習(xí)，并記錄其結(jié)果；8、對災(zāi)難危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識及實(shí)時監(jiān)控，并記錄其結(jié)果；9、安裝預(yù)防裝置減少和防止災(zāi)難事故發(fā)生，對上述裝置進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)管理。預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)案XX應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急小組名單、ESH培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案演練臺賬、危險(xiǎn)源清單23.1-CT123.1-CA2災(zāi)難現(xiàn)場處置：1.災(zāi)難發(fā)生后，相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組、指導(dǎo)小組和專家組應(yīng)及時到達(dá)現(xiàn)場進(jìn)行指揮及行使相應(yīng)的職能；2.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接報(bào)后立即到達(dá)現(xiàn)場，實(shí)施現(xiàn)場處置指揮工作；3.災(zāi)難發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)及時啟動應(yīng)急程序，盡可能降低災(zāi)難對公司生產(chǎn)造成的損失；4.受傷者傷勢較重或無法現(xiàn)場處置時，立即撥打120急救中心電話。有程序地處理事

5、故，最大限度地減少人員和財(cái)產(chǎn)損失；5.做好事故現(xiàn)場的保護(hù)工作，以便災(zāi)后恢復(fù)工作的開展。預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)案事故報(bào)告23.1-CT123.1-CA3災(zāi)難恢復(fù)措施：1、建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，明確在工序過程受到嚴(yán)重?fù)p壞下保證不間斷生產(chǎn)和客戶服務(wù)管理的職責(zé)和程序；2、成立災(zāi)難恢復(fù)管理小組并進(jìn)行培訓(xùn)關(guān)于如何恢復(fù)的事項(xiàng)；3、災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃及災(zāi)難恢復(fù)管理小組應(yīng)為全體員工知曉；4、災(zāi)難恢復(fù)管理小組應(yīng)確定恢復(fù)的目標(biāo)及相應(yīng)的理由和依據(jù)、查找出組織可能會遇到的各種威脅和故障情景，并按輕重緩急排出優(yōu)先性次序；5、災(zāi)難恢復(fù)管理小組要制訂恢復(fù)方案和明確進(jìn)行恢復(fù)工作的組織；6、災(zāi)難恢復(fù)管理小組應(yīng)第一時間通知客戶關(guān)于災(zāi)難的損失情況，并定期報(bào)送災(zāi)后恢復(fù)方案及其進(jìn)展情況；7、對于短期內(nèi)無法恢復(fù)生產(chǎn)的，災(zāi)難恢復(fù)管理小組應(yīng)組織轉(zhuǎn)廠生產(chǎn)；8、對于短期內(nèi)可以恢復(fù)生產(chǎn)的，災(zāi)難恢復(fù)管理小組應(yīng)及時與客戶溝通，并采取大客戶優(yōu)先供貨原則；9、對災(zāi)難事故中受到傷亡的人員，按照國家有關(guān)規(guī)定妥善進(jìn)行撫恤、安置并做好其親屬的有關(guān)工作；10、應(yīng)急狀態(tài)終止后，應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)對事故原因進(jìn)行調(diào)查并對應(yīng)急救援能力進(jìn)行評估，災(zāi)難恢復(fù)小組應(yīng)對災(zāi)難恢復(fù)能力進(jìn)行評估，并對相關(guān)應(yīng)急預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃進(jìn)行修訂；11、應(yīng)急處置結(jié)束后，事發(fā)單位應(yīng)立即組織分析評估經(jīng)濟(jì)損失，評估本單位應(yīng)急反應(yīng)的人力、器材、組織、執(zhí)行系統(tǒng)等是否能滿足應(yīng)急反應(yīng)的需要