內(nèi)部控制手冊-15.2 專利管理

1、15.2 專利管理1.1 概述規(guī)定了XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)涉及公司對于知識技術(shù)的認(rèn)證、專利申報、統(tǒng)一管理、轉(zhuǎn)讓或出售、跟蹤檢查及保密等制度，旨在加強對知識技術(shù)的保護，對核心研發(fā)人員管理。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度專利評審制度合同管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定員工保護和商業(yè)道德行為規(guī)范專利管理規(guī)定。1.4 職責(zé)分工法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)專利有關(guān)認(rèn)證和申報，登記、組卷及建檔，專利的管理，定期更新檢查， 簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同及負(fù)責(zé)相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。授權(quán)審批人員：負(fù)責(zé)專

2、利、專利轉(zhuǎn)讓及出售等的審批。研發(fā)中心：負(fù)責(zé)研發(fā)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)成果立項、對研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓或出售的合同審核。1.5 流程圖101.6 控制目標(biāo)序號內(nèi)控手冊唯一具體控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別115.2-CT1確保對專利受到合理保護資產(chǎn)保全目標(biāo)215.2-CT2確保對研究成果達到公司預(yù)計效果經(jīng)營效率目標(biāo)315.2-CT3確保專利得到及時申請資產(chǎn)保全目標(biāo)515.2-CT4確保專利轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)經(jīng)過適當(dāng)?shù)墓芾韺拥膶徟?jīng)營效率目標(biāo)615.2-CT5確保對核心研究人員管理符合國家法律規(guī)定合法合規(guī)目標(biāo)715.2-CT6確保研究成果能及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力經(jīng)營效率目標(biāo)815.2-CT7確保對專利的相關(guān)處理符合法律規(guī)定合法

3、合規(guī)目標(biāo)1.7 控制矩陣風(fēng)險編號風(fēng)險描述對應(yīng)控制目標(biāo)編號關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施不相容職務(wù)控制活動類型對應(yīng)制度控制痕跡會計報表認(rèn)定會計報表項目1存在和發(fā)生/真實性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價或分?jǐn)偅?表達和披露1234515.2-R1各項專利技術(shù)的申報、審核及轉(zhuǎn)讓等工作由同一人負(fù)責(zé)，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理不相容職責(zé)未分離、職責(zé)混亂，造成公司內(nèi)部舞弊風(fēng)險15.2-CT115.2-CA1在專利提案中明確知識產(chǎn)權(quán)管理過程中各崗位的職能及分工，包括對知識產(chǎn)權(quán)申報、審核、保管及轉(zhuǎn)讓的各項崗位情況說明申報/審核/保管預(yù)防型專利管理規(guī)定專利提案及申請OA流程15.2-R2公司或下屬單位相關(guān)部門未經(jīng)授權(quán)使用

4、公司專利，造成公司資產(chǎn)損失15.2-CT115.2-CA2公司及下屬單位需要使用相關(guān)專利時，須簽訂相關(guān)協(xié)議，并在協(xié)議中進行概括性的約定申請/審核/審批預(yù)防型專利管理規(guī)定相關(guān)協(xié)議15.2-R3研究成果轉(zhuǎn)化成功后未及時申請專利，導(dǎo)致研究成果被其他競爭對手模仿利用，損害公司經(jīng)營收益15.2-CT315.2-CA3公司法律事務(wù)部組織，研發(fā)中心或研發(fā)部配合進行有關(guān)認(rèn)證或?qū)＠陥蟮裙ぷ?，?jīng)認(rèn)證或取得專利后形成自主知識產(chǎn)權(quán)預(yù)防型專利管理規(guī)定專利申請單、專利提案書15.2-CT315.2-CA4利用公司資金支持完成的研發(fā)項目所形成的自主知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有，在法律允許范圍內(nèi)由公司法律事務(wù)部統(tǒng)一管理預(yù)防型專利管理

5、規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)管理清單15.2-R4專利管理部門無專利相關(guān)資料記錄臺賬，導(dǎo)致無法明確了解具體項目，無法有效進行項目后期跟蹤管理15.2-CT115.2-CA5專利管理部門應(yīng)建立專利資料管理數(shù)據(jù)庫，由部門內(nèi)部專人負(fù)責(zé)保管預(yù)防型專利管理規(guī)定研發(fā)項目資料管理數(shù)據(jù)庫15.2-R5專利資料歸檔交接不規(guī)范、歸檔不全導(dǎo)致歸檔信息記錄不全，重要資料未編號記錄，容易造成研究資料遺失15.2-CT115.2-CA6專利申報過程中的資料按階段收集并上傳至專利資料管理數(shù)據(jù)庫預(yù)防型項目管理程序項目資料管理數(shù)據(jù)庫15.2-R6未設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的專利評審流程15.2-CT215.2-CA7主管單位應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)的專利評審流程，評審時

6、應(yīng)嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，相關(guān)的審批必須嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)防型專利評審制度專利評審記錄15.2-R7未明確設(shè)置查閱和使用專利資料的權(quán)限，導(dǎo)致未經(jīng)授權(quán)人員直接接觸研究資料，造成未公開信息泄露15.2-CT415.2-CA8對于涉密文件的管理按照商業(yè)秘密管理規(guī)定進行管理預(yù)防型商業(yè)秘密管理規(guī)定商業(yè)秘密使用審批記錄單15.2-R8未對專利項目進行后評估15.2-CT615.2-CA9專利評審委員會定期對專利項目進行后評估發(fā)現(xiàn)型專利管理規(guī)定專利后評估會議記錄15.2-R9未具體明確與合作單位共同開發(fā)形成的研究成果歸屬權(quán)和使用權(quán)，導(dǎo)致利用研究成果形所成的經(jīng)濟利益分配不當(dāng)，引發(fā)法律糾紛，造成公司經(jīng)濟損失15.2-CT71

7、5.2-CA10在項目開展前協(xié)商確認(rèn)研發(fā)成果的歸屬權(quán)及違約責(zé)任并在項目合同條款中予以明確預(yù)防型合同管理規(guī)定合作開發(fā)合同書15.2-R10公司轉(zhuǎn)讓專利時未簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同/協(xié)議，導(dǎo)致受讓方將研究成果占為己有，造成公司研究成果受到侵害15.2-CT715.2-CA11專利轉(zhuǎn)讓合同需按照合同管理規(guī)定進行合同的草擬、審批和簽訂預(yù)防型合同管理規(guī)定研究成果轉(zhuǎn)讓合同15.2-R11專利轉(zhuǎn)讓合同條款未經(jīng)相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)，導(dǎo)致合同條款存在風(fēng)險漏洞，造成公司財產(chǎn)損失15.2-CT415.2-CA12專利轉(zhuǎn)讓合同需按照合同管理規(guī)定進行合同的草擬、審批和簽訂編制/審批預(yù)防型商業(yè)秘密管理規(guī)定合同會審表、領(lǐng)導(dǎo)審核意

8、見15.2-R12未對公司專利轉(zhuǎn)讓使用情況進行定期臺賬的更新管理，導(dǎo)致研究成果管理不當(dāng)，造成公司經(jīng)濟損失15.2-CT715.2-CA13專利管理人員必須對公司的專利使用和轉(zhuǎn)讓情況及時進行臺賬更新，每季度定期檢查更新情況發(fā)現(xiàn)型專利管理規(guī)定專利管理臺賬15.2-R13職務(wù)發(fā)明的專利所有權(quán)界定不明確，導(dǎo)致研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)糾紛，造成公司名譽和經(jīng)濟損失15.2-CT715.2-CA14職務(wù)發(fā)明的專利所有權(quán)應(yīng)當(dāng)歸公司所有，以確保合理地保障公司利益，避免由于研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)糾紛造成的公司名譽和經(jīng)濟上的重大損失預(yù)防型員工保護和商業(yè)道德行為規(guī)范；商業(yè)秘密管理規(guī)定核心人員勞動合同；保密協(xié)議；15.2-R14未與所有能接

9、觸核心研究資料的研究人員簽定保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議，導(dǎo)致研究人員私自竊取研發(fā)資料并謀取個人利益，造成研究項目核心機密泄露15.2-CT515.2-CA15凡在研發(fā)部工作的員工（含外聘人員），根據(jù)涉密情況不同，必須與單位簽訂相應(yīng)的保密協(xié)議，履行保密責(zé)任和義務(wù)，遵守保密規(guī)定預(yù)防型員工保護和商業(yè)道德行為規(guī)范；商業(yè)秘密管理規(guī)定研發(fā)中心人員名單；簽訂保密協(xié)議人員名單；保密協(xié)議15.2-CT515.2-CA16涉密人員在職在崗期間除履行職務(wù)需要外，不得利用所掌握的公司技術(shù)，個人或與他人合作從事生產(chǎn)經(jīng)營活動；不得出賣秘密謀取個人或他人利益預(yù)防型保密協(xié)議競業(yè)限制協(xié)議15.2-R15專利項目核心資料由研究小組個別核心人員掌握，導(dǎo)致項目核心人員流失時，項目無法完成，造成研究資源浪費、