雙重預防風險分級管控制度

1、-山東 *有限公司風險分級管控制度編制：審核：批準：發(fā)布日期：2018年4月14日實施日期：2018 年4月14日-山東 *有限公司風險分級管控制度1 目的對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的風險點及危險源進行辨識與評價，確定生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，采取風險分級管控措施，預防、減少或避免事件的發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2 適用范圍公司所屬單位生產(chǎn)活動、生產(chǎn)設施的風險識別基本程序、評價記錄、分級管控效果、檔案記錄、持續(xù)更新等內容。3 編制依據(jù)3.1國家安全監(jiān)管總局關于加強化工過程安全管理的指導意見3.2危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ 3013， 2008）3.3安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（ D

2、B37/T 2882 2016 ）3.4化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則（DB37/T 2971 2017）4 術語4.1風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險 = 可能性×嚴重性。4.2可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。4.3重大風險第 1 頁-發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4.4危險源指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注

3、：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、 影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危險源（因素）辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風險評價對危險源導致的風險進行分析、 評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.8風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。4.9風險分級管控按照風險不同級別、 所需管控資

4、源、 管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。4.10風險控制措施為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。第 2 頁-4.11風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.12風險分級管控清單各類風險信息（4.11）的集合。5 組織機構組長：副組長：成員：6 職責分工6.1組長全面負責風險點及危險源辨識、風險評價和分級管控的組織領導工作，負責批準風險分級管控清單及整改措施。6.2副組長負責組織分管范圍內的風險點及危險源辨識、風險評價和分級管控工作，對體

5、系建設過程中各部門提出獎懲建議。6.3安環(huán)辦a) 建立與保持本制度，對風險分級管控體系相關體系文件組織培訓；b) 對其它單位安全生產(chǎn)風險識別與評價的開展情況進行監(jiān)督、指導與檢查，并對存在問題的整改情況進行跟蹤驗證。c)依據(jù)各單位上報的風險分級管控清單，匯總出公司級重大風險清單，跟蹤管控措施落實情況。6.4技術辦對所屬車間設備設施的安全生產(chǎn)風險識別及其管控措施的制定和實施情況進行監(jiān)督、指導與檢查。第 3 頁-6.5各車間及部門a) 依據(jù)本制度，對責任區(qū)域內的風險點進行劃分，開展全員培訓；b) 采取分級管理、全員辨識、系統(tǒng)評價并監(jiān)督實施的原則，辨識生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的風險點及危險源、風險分級及風險

6、評價，并采取有效管控措施且對評價結果負責。c) 將識別出的重大風險清單及其控制措施，上報安環(huán)辦備案。法規(guī)要求向政府部門報告或備案的重大危險源，按規(guī)定程序報告或備案。7 工作程序和內容7.1風險點確定風險點劃分原則根據(jù)公司的生產(chǎn)特點，設備設施風險點按照網(wǎng)格化內所包含的設備設施進行劃分，同類型的設備可按一個風險點進行劃分。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應對涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。常規(guī)作業(yè)活動的劃分公司按照每個工序的安全操作規(guī)程以一個完整的操作階段（或某一崗位）進行。非常規(guī)作業(yè)活動主要包括動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。風險點排查各車間及部門應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，

7、形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立風險點登記臺賬（見表1 ），為下一步做好風險分析做準備。第 4 頁-表 1風險點登記臺賬（記錄受控號）單位：*No ：序可能導致的主要風險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注號事故類型填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準填寫。）風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。7.2危險源辨識方法a）現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉等進行現(xiàn)場觀測；分析作業(yè)人員、工藝過程、設備運轉等存在的危害因素；b）調

8、閱資料：通過調閱有關事件、事故、職業(yè)病記錄、臺帳和環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）座談：召集管理人員、專業(yè)人員和操作人員，討論分析各項產(chǎn)品、活動中存在的危害因素；d）工作危害分析（ JHA）：把一項作業(yè)活動分解為具體步驟，辨識每一步驟中的危害因素及其危害程度；e）安全檢查表（ SCL）：系統(tǒng)剖析，確定檢查項目，編制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危害因素；f ）隱患排查臺賬：依據(jù)公司隱患排查臺賬發(fā)現(xiàn)的問題隱患，辨識其危險性第 5 頁-根源。7.3危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，建立作業(yè)活動清單（參見附錄 A.2）及設備設施清單（參見附錄

9、A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱 JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 B；對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱 SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 C；對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質及環(huán)境影響等。-第 6 頁-

10、危險源辨識實施依據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。7.4風險控制措施制定由安環(huán)辦牽頭組織各專業(yè)技術部門、各車間全員參與風險控制措施的制定，風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證。設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等方面。風險控制措施

11、在實施前應組織相關部門進行評審。7.5風險評價風險評價方法公司采用 LS 法進行風險評價，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險的大小。其取值公式為：R=L× S，其中： R 是危險性（也稱風險度），R 值越大，風險越大；L是事故發(fā)生的可能性；S 是事故后果的嚴重性。L和 S 取值標準依據(jù)風險評價準則進行合理取值，R 值對比風險分析判斷準則，確定風險評價級別和管控級別。7.6風險分級管控確定管控層級依據(jù)風險點的風險級別，確定相應管控層級：公司級： 1 級風險點第 7 頁-車間級： 2 級風險點班組級： 3 級風險點崗位級： 4 級風險點管控原則

12、風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。7.7風險點告知公示對車間風險點進行培訓告知在二道門處進行重大風險的宣傳欄告知在各車間門口處進行較大以上風險的宣傳欄告知在車間內進行一般以上風險的告知牌告知8 持續(xù)改進8.1公司每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性的評審或更新，公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置、設施等適時開展危險源辨識和風險評價。8.2公司應根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時根據(jù)變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：法律法規(guī)等增減、修訂變化所引起的風險程度的改變發(fā)生事故后，有對

13、事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源再評價組織機構發(fā)生重大調整補充新辨識的危險源評價風險程度變化后需要對風險控制措施的調整第 8 頁-9 附則本細則由山東*有限公司安環(huán)辦負責解釋。A1 風險點登記臺賬（記錄受控號）單位 :No：可能導致的備序號風險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位注主要事故類型第 9 頁-填表人：審核人：審核日期：年月日GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄諛藴侍顚憽＃〢2 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位 /地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻

14、率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）A3 設備設施清單（記錄受控號）單位:No：位號 /所在部所屬單是否特種設序號設備名稱類別位位備注備填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）表 4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活

15、動）名稱：No：危險源或潛現(xiàn)有控制措評管序 作業(yè)在事件（人、主要施號 步驟物、作業(yè)環(huán)后果價控備境、管理）L S R建議新增（改進）措施注-工管培個應級級程理訓體急別別第10頁-技措教防處術施育護置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1 、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2 、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3 、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表 5-2安全檢查表分析（SCL+LS ）評價記錄崗風險點（區(qū)/ 裝置/設備 /設（記錄受控號）單位：位：域施

16、）名稱：評 管不符合標現(xiàn)有控制措施序準價 控備檢查項L S R建議新增（改進）措注目標準施情況及后號果管級 級工程 理培訓 個體 應急措別 別技術 施教育 防護 處置No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1 、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3 、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。-第11頁-風險分級管控清單表 6-1作業(yè)活動風險分級控制清單單位：作業(yè)步驟風險點管控措施（危險源）評管管責危險源責價控主要控任備工管培個應或潛在任級級后果層單注編類名程理訓體急事件人序號名稱別別級位號型稱技措教防處術施育護置1作21 業(yè)活3動4表 6-2設備設施風險分級