從歐共體看21世紀(jì)區(qū)域一體化對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響(一)

1、從歐共體看 21 世紀(jì)區(qū)域一體化對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響(一)摘要 21 世紀(jì)仍將是以WTO 為核心的多邊貿(mào)易體制和以歐共體為代表的區(qū)域貿(mào)易一體化體制并行發(fā)展、交互作用的世紀(jì)，21 世紀(jì)區(qū)域一體化對(duì)全球貿(mào)易自由化的影響仍將利弊共存。我們應(yīng)把多邊貿(mào)易體制視為全球貿(mào)易自由化目標(biāo)的“主干道 ”來(lái)建設(shè)，而把各種區(qū)域一體化視為相伴而行的 “支流 ”予以引導(dǎo)。關(guān)鍵詞 歐共體；區(qū)域一體化；多邊貿(mào)易體制一、引論：國(guó)際貿(mào)易自由化的兩種法律形式50 年前，為盡快醫(yī)治戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷， 推動(dòng)全球貿(mào)易自由化， 振興全球經(jīng)濟(jì)，并從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上避免世界大戰(zhàn)再度爆發(fā)，各國(guó)通過(guò)國(guó)際法律的程序和形式，建立了以 GATT為標(biāo)志的多邊貿(mào)易體制。

2、幾乎與此同時(shí)，疆域相鄰、政治制度相同、經(jīng)濟(jì)水平相近、文化和宗教同源的歐洲國(guó)家，為加速民族經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和人民生活水平的提高，同樣以國(guó)際法律的形式開(kāi)辟了區(qū)域一體化的道路。20 世紀(jì)后半葉是一個(gè)多邊貿(mào)易體制不斷完善的時(shí)代。如今，多邊貿(mào)易體制已經(jīng)從過(guò)去的 “臨時(shí)適用 ”轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N持久的體制，從過(guò)去的 “事實(shí)上的國(guó)際組織 ”演變?yōu)橐粋€(gè)常設(shè)的國(guó)際組織，從最初的一項(xiàng)協(xié)定和 20 余項(xiàng)關(guān)稅減讓表發(fā)展為由數(shù)以百計(jì)的法律文件構(gòu)成的龐大法律體系，從過(guò)去局限于調(diào)整不完全的貨物貿(mào)易發(fā)展為全面調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易相關(guān)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。 1999 年底召開(kāi)的西雅圖部長(zhǎng)會(huì)議已表明：在新的 “千年回合 ”中，貿(mào)

3、易與環(huán)境、貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易與發(fā)展、 貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)必將成為21 世紀(jì)世界貿(mào)易組織活動(dòng)的焦點(diǎn)。20 世紀(jì)后半葉更是一個(gè)區(qū)域一體化的時(shí)代。區(qū)域一體化運(yùn)動(dòng)于20 世紀(jì)40 年代末、 50 年代初發(fā)端于歐洲，在60 年代、 70 年代擴(kuò)展到拉丁美洲、東南亞和非洲。從80 年代后期起，興起了全球范圍的第二次區(qū)域一體化浪潮?？v觀 50 年來(lái)的區(qū)域一體化進(jìn)程，如下發(fā)展趨勢(shì)更值得重視：一、區(qū)域一體化的數(shù)量不斷增長(zhǎng)和參與的國(guó)家或地區(qū)越來(lái)越多。目前，通知GATT.WTO的各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)以百計(jì)，平均每一個(gè)GATT.WTO成員至少參加了一項(xiàng)區(qū)域一體化協(xié)定。二、區(qū)域一體化的形式多種、一體化程度各異，形成了由低級(jí)到高

4、級(jí)的梯級(jí)結(jié)構(gòu)。三、區(qū)域一體化的領(lǐng)域從單一的部門(mén)朝著廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展。除了貨物貿(mào)易外，服務(wù)貿(mào)易、投資、競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、環(huán)境、社會(huì)保障、科技等領(lǐng)域或部門(mén)的共同政策或政策的協(xié)調(diào)成為區(qū)域一體化追尋的新目標(biāo)。四、區(qū)域一體化的組織化現(xiàn)象日益突出?，F(xiàn)在，絕大多數(shù)區(qū)域一體化安排不僅以國(guó)際協(xié)定的法律形式予以確立，而且還建立相應(yīng)的國(guó)際組織或機(jī)制的法律形式予以保障。上述發(fā)展趨勢(shì)表明 “區(qū)域主義正在開(kāi)始產(chǎn)生其自身的活力：區(qū)域一體化越來(lái)越被視為不可避免，因?yàn)楝F(xiàn)行的各種安排正在逼迫非成員國(guó)從一體化市場(chǎng)中分離出來(lái) ”1（P.149）。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，區(qū)域一體化對(duì)多邊貿(mào)易機(jī)制或全球貿(mào)易自由化的影響一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。

5、區(qū)域一體化鼓吹者認(rèn)為，區(qū)域一體化的最基本的目標(biāo)是通過(guò)建立自由貿(mào)易區(qū)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，這與多邊貿(mào)易體制的基本目標(biāo)是一致的，區(qū)別只是貿(mào)易自由化的地理范圍，而且區(qū)域一體化無(wú)不將實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化作為其最高宗旨；在全球貿(mào)易一體化不可能在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)的情況下，區(qū)域一體化是一種務(wù)實(shí)的選擇，并可以為全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)，因此，區(qū)域一體化是全球貿(mào)易自由化的“營(yíng)造物”（ building-blocks）。區(qū)域一體化反對(duì)者或懷疑論者認(rèn)為，區(qū)域一體化是一種新型的集團(tuán)式貿(mào)易保護(hù)主義，與傳統(tǒng)的單邊貿(mào)易保護(hù)主義相比，其方式更為隱蔽（因?yàn)橛泻戏ǖ耐庖拢?，因而其對(duì)全球貿(mào)易自由化的危害性更大；隨著區(qū)域一體化的繁衍及其重要性和

6、活力的與日俱增，多邊貿(mào)易體制勢(shì)必走向崩潰，甚至全球經(jīng)濟(jì)與政治穩(wěn)定將受到威脅，因此，區(qū)域一體化是全球貿(mào)易自由化的“阻礙物 ”（ stumbling-blocks）。必須承認(rèn)，過(guò)去的 50 年是區(qū)域一體化與多邊貿(mào)易體制并行發(fā)展、相互制動(dòng)的時(shí)代。在各種區(qū)域一體化組織中，歐共體最具有代表性，其一體化程度最高、發(fā)展速度最快、組織最嚴(yán)密、法律制度最健全、影響最大。二、典型透視：歐共體與GATT.WTO的法律關(guān)系（一）GATT.WTO對(duì)歐共體的包容與優(yōu)待從時(shí)間上說(shuō)， GATT的問(wèn)世要比歐共體早得多。而歐共體的成員國(guó)在創(chuàng)建或加入共同體之前均已是GATT的締約方。歐共體建立后，一方面， 其成員國(guó)繼續(xù)保持各自在G

7、ATT中的締約方地位；另一方面，根據(jù)建立歐洲共同體條約第 l13 條和第 228 條等條文的規(guī)定，歐共體在 GATT體制中逐步取代其成員國(guó)并發(fā)展為 GATT的一種 “事實(shí)成員 ”，而各成員國(guó)只不過(guò)是一種 “法律形式上的成員 ”2（第260 頁(yè)）。首先，自 1960 年狄龍回合談判以來(lái)，均由歐共體委員會(huì)代表歐共體成員國(guó)與其他締約方舉行多邊或雙邊談判。其次，自 “肯尼迪回合 ”以來(lái)，歷次回合產(chǎn)生的多邊協(xié)定，絕大多數(shù)由歐共體單獨(dú)簽字和締結(jié)，只有個(gè)別協(xié)定（如東京回合的技術(shù)性壁壘協(xié)定和航空器貿(mào)易協(xié)定）由歐共體與其成員國(guó)一起以混合締約方的形式締結(jié)。再次，除了個(gè)別機(jī)構(gòu)之外（如預(yù)算委員會(huì)），歐共體幾乎參加了所

8、有 GATT機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，比如以共同體名義行使其成員國(guó)在這些機(jī)構(gòu)的幾乎所有權(quán)利。最后，凡涉及歐共體成員國(guó)的爭(zhēng)端，不論其是出訴方還是被訴方，在1974 年以前絕大多數(shù)將歐共體作為爭(zhēng)端方， 此后均由歐共體作為爭(zhēng)端方2（第 261頁(yè)）。歐共體及其成員國(guó)在 GATT中的地位是極為特殊的。 雖然歐共體自始至終沒(méi)有成為 GATT的正式成員，但是它實(shí)際上在絕大部分領(lǐng)域和活動(dòng)中取代了它的成員國(guó)； 作為其成員國(guó)代表出現(xiàn)在 GATT的歐共體既不是其成員國(guó)的簡(jiǎn)單相加之和，也不是總協(xié)定中增加了一個(gè)普通的新成員。盡管各成員國(guó)并沒(méi)有因?yàn)闅W共體取得了大部分權(quán)利而動(dòng)搖它們的正式成員地位，然而畢竟這種法律地位是 “有其名而無(wú)其實(shí)

9、 ”。歐共體及其成員國(guó)與 GATT30多年形成的這種特殊法律關(guān)系為國(guó)際社會(huì)在 20 世紀(jì) 90 年代確認(rèn)它們?cè)?WTO中的雙重法律地位奠定了基礎(chǔ)。歐共體在事實(shí)上取代其成員國(guó)參加GATT活動(dòng) 35 年之后，利用 WTO取代 GATT的契機(jī)，終于取得了該組織的正式成員資格。這一轉(zhuǎn)變具有特別重要的意義： 11 這意味著歐共體結(jié)束了它在多邊貿(mào)易體制中長(zhǎng)期處于一種 “事實(shí)成員 ”的狀態(tài)，在 WTO中，從一開(kāi)始它就在法律上被看做為一個(gè)與其成員國(guó)一樣擁有自身權(quán)利的實(shí)體，以與其它正式成員平起平坐的身份全面參與這一新型組織的活動(dòng)。另一方面，它的 15 個(gè)成員國(guó)并不因?yàn)闅W共體創(chuàng)始成員地位的取得而喪失它們?cè)?WTO

10、的正式成員地位。21 這標(biāo)志著當(dāng)代國(guó)際組織法的理論與實(shí)踐的一種最新發(fā)展。盡管在WTO 這一政府間組織中還有其他單獨(dú)關(guān)稅區(qū)域也是正式成員，但是二者是不同性質(zhì)的非主權(quán)實(shí)體：歐共體是由若干個(gè)主權(quán)國(guó)家組成的區(qū)域一體化組織，單獨(dú)關(guān)稅區(qū)域（領(lǐng)土）是一種歷史造成的特別行政區(qū)域并且是一個(gè)主權(quán)國(guó)家領(lǐng)土的組成部分。更重要的是，歐共體和其成員國(guó)在 WTO 中的雙重正式成員資格， 開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)政府間國(guó)際組織與其成員國(guó)同時(shí)成為另一個(gè)政府間國(guó)際組織正式成員的先河。綜上所述，足見(jiàn) GATT.WTO對(duì)歐共體的包容遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其有關(guān)條款的規(guī)定（如 GATT第 24 條； GATS第 5 條），也大大超過(guò)了其對(duì)其他區(qū)域一體化安排的寬

11、容。眾所周知，多邊貿(mào)易體制對(duì)區(qū)域一體化的包容是允許它們作為合法的例外予以建立和發(fā)展，即：背離非歧視原則，在區(qū)域一體化安排中實(shí)行貿(mào)易優(yōu)惠原則。然而，在幾十年的實(shí)踐中，歐共體可謂是 “步步為營(yíng) ”，一方面充分在多邊貿(mào)易體制外圍加速區(qū)域一體化的縱橫發(fā)展；另一方面在多邊貿(mào)易體制框架內(nèi)逐步在成員資格、締約資格及活動(dòng)與決策權(quán)等領(lǐng)域獲取特權(quán)。（二） GATT.WTO對(duì)歐共體的審議與監(jiān)督GATT.WTO在確認(rèn)區(qū)域一體化的合法地位的同時(shí)，也明確地規(guī)定了對(duì)后者進(jìn)行審議與監(jiān)督的兩種程序。第一種程序是專(zhuān)門(mén)針對(duì)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的審議，第二種是以所有WTO成員為對(duì)象的貿(mào)易政策審查機(jī)制。這兩種審議有很大的不同，但又互為補(bǔ)充，對(duì)

12、于敦促歐共體履行透明度要求和確保其遵守GATT.WTO規(guī)則，具有積極意義。對(duì)歐共體的專(zhuān)門(mén)審議GATT有關(guān)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的法律規(guī)定，主要是 1947 年 GATT第 24 條。第 24 條中規(guī)定的區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)形式包括四種：關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)、臨時(shí)協(xié)議（分別見(jiàn)59 款）和不符合 59 款標(biāo)準(zhǔn)的擬議 （proposals）。如前所述，歐共體是區(qū)貿(mào)集團(tuán)的典型。自 20 世紀(jì) 7080 年代以來(lái)歐共體的一體化不斷擴(kuò)展， 向外輻射達(dá) 100多個(gè)國(guó)家，形成了三個(gè)層次的自由貿(mào)易區(qū)特惠制模式。1947 年 GATT在允許區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)成為多邊貿(mào)易體制例外的同時(shí)，也規(guī)定了一些規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為了引導(dǎo)締約方的區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)實(shí)

13、踐符合這些標(biāo)準(zhǔn)，GATT又在實(shí)踐中形成了工作組審議。其基本程序是： GATT在收到某一區(qū)貿(mào)集團(tuán)的成立通知后， 成立一個(gè)工作組， 其職責(zé)是根據(jù) GATT的有關(guān)法律規(guī)定（主要是 GATT第 24 條），對(duì)通知的區(qū)貿(mào)集團(tuán)進(jìn)行審查和評(píng)估，并向理事會(huì)提交審查報(bào)告。工作組的成員資格是開(kāi)放的，受審查的區(qū)貿(mào)集團(tuán)協(xié)議締約方可以是工作組成員并享有與其他代表同樣的地位。工作組報(bào)告由理事會(huì)通過(guò)。在締約方全體采取聯(lián)合行動(dòng)，要就該項(xiàng)區(qū)貿(mào)集團(tuán)協(xié)議是否符合第 24 條規(guī)定作出最終決定時(shí)；或者經(jīng)審查，臨時(shí)協(xié)議中的計(jì)劃和時(shí)間表不可能導(dǎo)致關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的建立，締約方全體建議臨時(shí)協(xié)議成員修改時(shí)， 工作組報(bào)告將作為依據(jù)。 3（P

14、.10） 1951 年，歐洲煤鋼共同體條約在巴黎簽署之后，即通知 GATT進(jìn)行審議。由于該條約只涉及兩項(xiàng)主要產(chǎn)品 （而非 “實(shí)質(zhì)上所有貿(mào)易 ”），GATT認(rèn)為它不符合 1947 年 GATT第 24 條的規(guī)定。盡管如此， GATT于 1952年 11 月由締約方全體根據(jù)第 25 條的規(guī)定對(duì)煤鋼共同體作出了免責(zé)決定。羅馬條約簽署后，鑒于該條約對(duì) GATT的重要性，締約方全體于 1957 年 10 月任命了一個(gè)由所有締約方代表組成的委員會(huì)來(lái)審查 歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約和原子能共同體條約的合法性。此后，對(duì)于 1973 年丹麥、愛(ài)爾蘭和英國(guó)加入歐共體， 1981 年希臘加入歐共體， 1986 年西班牙、葡

15、萄牙加入歐共體三次 “擴(kuò)大協(xié)定 ”，GATT均成立相關(guān)工作組進(jìn)行了審議。另外，歐共體與其海外國(guó)家和領(lǐng)地間建立優(yōu)惠貿(mào)易制度的聯(lián)系協(xié)定，以及 60、70 年代歐共體與更廣泛的第三國(guó)建立的其它種種優(yōu)惠貿(mào)易安排，往往與總協(xié)定有關(guān)規(guī)定不一致，如缺乏在合理期間內(nèi)建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間表，或缺乏對(duì)區(qū)內(nèi)實(shí)質(zhì)上所有貿(mào)易取消貿(mào)易障礙的目標(biāo)等。但考慮到有關(guān)的歷史與經(jīng)濟(jì)因素，總協(xié)定沒(méi)有采取行動(dòng)，而是表現(xiàn)了再度的 “務(wù)實(shí) ”和“寬容 ”。雖然 GATT一直保持著對(duì)歐共體的審議，但是成效甚微。首先，這些審議存在著 “先天不足 ”，即缺乏堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。 其次，審議工作組主要由利益相悖的歐共體成員國(guó)與第三國(guó)組成，且

16、兩方享有平等的地位，加之缺乏嚴(yán)格的行動(dòng)原則和標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致大部分審議無(wú)法得出一致性結(jié)論。第三，審議的結(jié)論無(wú)論是肯定還是否定，面對(duì)歐共體成立或擴(kuò)大的既成事實(shí)， 已無(wú)多大意義。如果GATT堅(jiān)持對(duì)歐共體的成立或擴(kuò)大作出否定結(jié)論，很可能會(huì)引起歐共體成員國(guó)的反對(duì)，甚至導(dǎo)致它們退出GATT從而影響后者的穩(wěn)定性和普遍性。面對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的歐共體，GATT只能放棄法律標(biāo)準(zhǔn)， 對(duì)其采取事實(shí)上的默認(rèn)。 盡管如此， GATT對(duì)歐共體保持審查狀態(tài)本身具有積極的意義，這可以持久地監(jiān)督歐共體的發(fā)展走向。同時(shí)，增加其形成和發(fā)展的透明度，充分分析歐共體對(duì)多邊貿(mào)易體制的現(xiàn)實(shí)和潛在的影響。在烏拉圭回合最后文件中， 1994 年 GA

17、TT關(guān)于解釋第24 條的諒解第 7 條至第 11 條和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第5 條 7 款，在 GATT幾十年實(shí)踐的基礎(chǔ)上，以協(xié)定的形式將 WTO對(duì)區(qū)貿(mào)集團(tuán)的審議機(jī)制確定下來(lái)，并作了進(jìn)一步澄清與解釋。然而，該審議機(jī)制仍存在一些問(wèn)題。如程序上尚無(wú)嚴(yán)格的規(guī)則可循，審議機(jī)構(gòu)和審議標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，等等。為了盡快完善審議機(jī)制，在1996 年 2 月 6 日舉行的 WTO總理事會(huì)上決定成立 “區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì) ”（theCommitteeonRegionalTradeAgreements，CRTA）。它的成立對(duì)于加強(qiáng)WTO對(duì)區(qū)貿(mào)集團(tuán)的監(jiān)督，具有重要意義。例如，在WTO框架下，原來(lái)有三個(gè)機(jī)構(gòu)（貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)

18、易理事會(huì)、貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)）都可設(shè)立工作組對(duì)區(qū)貿(mào)集團(tuán)是否與WTO相關(guān)規(guī)則的一致性予以審議，審議機(jī)構(gòu)分散，效率低下，且彼此不協(xié)調(diào)。 總理事會(huì)撤銷(xiāo)各單個(gè)工作組，設(shè)立統(tǒng)一的審議機(jī)構(gòu)，有利于提高審議工作效率，也利于審議程序和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)。目前，已有 68 個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在接受CRTA的審議。這些協(xié)定包括歐共體1995年擴(kuò)大協(xié)定和歐共體與各中東歐國(guó)家的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（即“歐洲協(xié)定”）。2.WTO貿(mào)易政策審查機(jī)制與歐共體WTO 的貿(mào)易政策審查機(jī)制（TradePolicyReviewMechanism，TPRM）溯源于 1979 年?yáng)|京回合達(dá)成的關(guān)于通知、磋商、爭(zhēng)端解決和監(jiān)督的諒解，并正式創(chuàng)建于烏拉圭

19、回合。建立TPRM的目的是：（1）改善 WTO成員對(duì)多邊貿(mào)易體制的規(guī)則、紀(jì)律以及承諾的遵守；（2）加強(qiáng)對(duì) WTO成員貿(mào)易政策和措施的理解，提高國(guó)際貿(mào)易透明度；（3）在 WTO框架內(nèi)，對(duì)各成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐及其對(duì)多邊貿(mào)易體制運(yùn)作的影響進(jìn)行定期集中和評(píng)估。 TPRM與 WTO 對(duì)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的審議機(jī)制相比，既有類(lèi)似，也有不同。類(lèi)似之處在于：它們都有審議的法律基礎(chǔ)；審議機(jī)構(gòu)都由技術(shù)部門(mén)和審議部門(mén)構(gòu)成；程序都不很?chē)?yán)格；有關(guān)審議部門(mén)都無(wú)權(quán)作出有法律約束力的決定等。不同之處在于： （1）TPRM的審議是針對(duì)一個(gè)成員方的（不論該成員是國(guó)家，還是單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土或區(qū)貿(mào)集團(tuán)），而后者是專(zhuān)門(mén)針對(duì)各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的； （2）TPRM 的審議是定期的、輪流的，而后者主要是審議某一區(qū)貿(mào)集團(tuán)賴(lài)以成立的協(xié)議，而成立后的定期審議制度尚未建立；（ 3）TPRM中成員方定期報(bào)告有統(tǒng)一格式，而后者的定期報(bào)告的統(tǒng)一格式尚待形成。早在烏拉圭回合最后文件簽署前的 1991 年和 1993 年，GATT秘書(shū)處就曾先后兩次撰寫(xiě)了一份關(guān)于歐共體貿(mào)易政策和實(shí)踐的報(bào)告。歐共體委員會(huì)也提供了一份報(bào)告， 并由 GATT理事會(huì)舉行會(huì)議審查上述報(bào)告，會(huì)議記錄和理事會(huì)主席的結(jié)論性評(píng)論由